新時代下企業法律風險與企業合規管理

李 青

（中國電建集團城市規劃設計研究院有限公司，廣東 廣州 511400）

合規管理主要是企業通過完善的合規政策及制度，依照法律法規的相關要求對相關決策的執行，實現對企業內部控制與管理，并從源頭上規避企業風險問題，為企業營造健康安全的發展氛圍等一系列的管理過程。對于企業發展而言，合規管理是至關重要的［1］。新時代，企業需要加強對合規管理的關注與重視，有效甄別企業法律風險問題，采取合理有效的措施及手段，提高企業發展及經營的安全性和穩定性。

一、企業法律風險相關概述

通常來說，在企業運營和管理過程中，會面臨一些法律風險問題，從而對企業產生影響。而企業的法律風險主要是來自商業運營風險，其中虛假宣傳以及非法融資等問題比較突出。一些企業為了能夠獲取更多的經濟利益，會向社會公眾吸收存款等，這些行為如果沒有經過相關批準，則會產生相應的風險問題，而這些風險問題會對企業合規管理的開展產生非常多負面的影響，并制約企業健康發展。對于企業而言，還有一些是來自于內部管理所產生的風險問題。比如，企業內部人員風險意識欠缺，對風險問題的識別能力不夠，導致對企業風險防控及處理存在問題。較為常見的是，在企業合同簽訂中，對合同管理相關內容了解不夠全面，導致企業自身承擔一定風險問題或者是違約問題等，都對企業發展造成了非常不利的影響。

二、企業合規管理的重要意義

對于企業而言，合規管理是實現企業長遠發展的關鍵途徑。現階段，我國很多企業呈現出了較為良好的發展趨勢，從而為我國經濟增長和社會進步貢獻了力量和支持。但是，部分企業為了獲取最大化的經濟效益，導致企業經營和管理行為處于違規邊緣，甚至出現了一些違規行為和違規操作等，對企業發展造成了很多不可逆轉的影響。新時代，社會各界對于企業發展提出了更高的要求和標準。企業自身也應當順應時代的變化和發展，遵紀守法，加強合規管理力度，為企業穩定發展提供堅實的基礎保障。因此，合規管理對于企業而言具有非常重要的意義。

企業的合規管理能夠幫助企業肩負起相對的責任，并切實履行自身的義務，保障企業自身權益。首先，在企業發展與管理過程中，通過合規管理能夠促進企業穩定發展，并在最大程度上提升企業的經濟效益和社會效益，為實現社會和諧發展提供一份力量。其次，企業進行合規管理，能夠嚴格按照法律法規及國家相關政策方針等內容，規范企業自身的經營管理及行為，提高企業經營的合法性、規范性和有效性，及時避免內外部因素對企業運行產生的負面影響。最后，企業的發展與進步，能夠為社會秩序的穩定作出保障。企業發展需要以合規體系作為基礎內容，并加強對我國相關法律的維護，為預防社會違法犯罪行為等起到一定的作用。在企業發展過程中，需要加強對合規管理的認識和了解，并及時優化和完善合規管理制度及體系的相關內容，充分發揮出合規管理的重要作用和價值，促進我國社會的和諧發展。另外保證資產完好性，要對現有資產進行維護、修理，保持或延長資產經濟壽命。

三、新時代下企業法律風險與企業合規管理的有效措施

（一）構建科學完善的制度

新時代，為了能夠提供企業合規管理的有效性和科學性，需要根據企業發展的實際情況，并綜合考量企業發展戰略目標等內容，構建科學有效的管理制度，為相關管理工作的開展提供基礎依據［2］。同時，在科學完善的制度基礎上，能夠實現對企業經營行為和管理行為的約束和規范，并從根本上提高企業運行效率，快速實現企業發展目標。另外，需要順應時代的變化與發展，加強對相關制度的梳理和修訂等，尤其是對制度內容要進行科學的完善和優化，嚴格按照國家當前的法律法規為依據，提高制定的合法性和可靠性，為企業全面落實合規管理打下堅實的基礎。

（二）強化合規管理力度

首先，要加強對企業定位以及發展目標的熟悉和了解，將企業內部業務管理及相關職能部門之間的關系進行梳理和分析，從多角度、多方位出發，提高企業管理制度的有效性，并形成相互制約、相互發展的內部管理體系，為企業加強合規管理提供有利條件。同時，在企業發展與管理過程中，業務部門是關鍵內容，也是提高企業經濟效益的重要基礎，在強化合規管理力度的基礎上，需要做好企業業務流程上的落實，并提高制定的執行力度。其次，為了提高企業合規管理的針對性，需要就企業部門職責范圍及管理權限等進行分析和研究，并結合企業發展過程中的薄弱環節和重點環節，明確部門職責。在進行合規管理的過程中，需要加強對各個細節的把握與控制，及時發現問題和不足，并制定對應的解決措施加以改善［3］。另外，在解決問題的過程中，需要做好分析和總結工作，積極積累相關經驗，為后續管理工作的開展提供重要依據。最后，在企業日常運營的過程中，需要加強對合規管理的關注與重視，并對相關管理制度進行完善和優化，結合不同階段企業發展狀況、管理內容以及企業員工工作情況等多方面因素，及時改進管理方式和管理模式，發揮出合規管理的重要作用［4］。

（三）全面落實監督工作

合規管理的落實和完善，需要以強有力的監督工作作為支持。在企業發展過程中，為了能夠提高管理效率和管理質量，需要做好監督工作，并將監督與管理工作全面貫徹落實到企業管理的各個環節中，加強對細節的把控，促進管理工作的有序開展。因此，企業需要對各個部門實行監督與管理，保證企業部門能夠及時履行自身的職責［5］。首先，企業需要加強教育力度，樹立正確的合規意識和管理意識，進一步提高企業組織紀律性，及時學習和掌握相關法律法規，為工作的開展提供重要依據。其次，企業需要不斷強化監督力度，保證各項監督工作落實到處。在此過程中，需要逐漸完善相關管理制度和管理流程，并提高監督工作的執行力，督促企業各個部門做好自身工作，提高企業日常工作的合規。另外，需要對企業重點部門及重點環節等加以控制和管理，采用專項監督等方式，提高監督工作的針對性和有效性。同時，要加強排查力度，發現問題應當快速處理和解決，避免問題進一步擴大，全面落實監督責任。最后，企業需要切實完善合規監督責任的落實工作。在企業合規管理過程中，要根據實際情況，將監督責任予以落實，不放任任何違規違紀行為，敢于問責、嚴于問責，及時處理合規管理中的各項問題和不足，促進企業的健康穩定發展。

（四）做好法律風險防控工作

由于企業在發展和運營過程中，經常會面臨一些法律風險問題，在強化企業合規管理的基礎上，需要全面做好法律風險防控工作，增強風險意識。在企業進行法律風險防控工作的過程中，需要對企業各類風險問題進行分析和研究，并對相關因素進行把控和管理，及時制定出有效的風險防控制度，進一步提高企業風險防控及處理能力，減少法律風險問題，降低對企業發展產生的影響，從而實現企業效益的最大化。同時，企業需要認識到法律風險防控的重要性，將法律合規性監督與管理作為企業運營過程中的重點內容，采取合理有效的措施及手段，及時辨別法律風險問題，尤其是企業合同法律風險、財務管理法律風險等內容，提高法律風險防控工作效率，提升企業合規管理水平，為實現企業的進步與發展提供穩定的環境。

綜上所述，對于企業發展而言，企業合規管理是至關重要的。新時代，企業需要積極做出改變和調整，提高法律風險防控意識，切實做好企業合規管理，提高企業的整體效益和綜合實力。因此，企業需要根據自身發展的實際情況，制定合理有效的管理制度和管理體系，明確企業發展目標，合理規避企業法律風險問題，全面落實監督工作，發揮出合規管理的作用和價值，從根本上提高企業合規經營水平，促進企業的健康與穩定發展。