專利聯(lián)營(yíng)的反壟斷法規(guī)制研究

汪筱蘇

（鄭州科技學(xué)院，河南 鄭州 450005）

當(dāng)前正處于法治環(huán)境下，所有的合法權(quán)益都應(yīng)得到保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)便是其中之一。專利聯(lián)營(yíng)形式的引入和應(yīng)用，使專利權(quán)人可以在簽署相關(guān)合約的前提下，合法地將自己擁有的權(quán)利授予他人。但與此同時(shí)也隨之引發(fā)了壟斷現(xiàn)象，為了能夠?qū)＠?lián)營(yíng)中的壟斷現(xiàn)象進(jìn)行法律約束、整治，在反壟斷法中提出了相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理合法授予、許可。

一、專利聯(lián)營(yíng)的壟斷行為主要表現(xiàn)

（一）橫向壟斷協(xié)議

專利聯(lián)營(yíng)中的橫向壟斷協(xié)議就是指，兩方及多方存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的專利權(quán)擁有者在達(dá)成共識(shí)后形成專利聯(lián)營(yíng)形式，目的是獲得更大利益。主要體現(xiàn)在價(jià)格、生產(chǎn)量限制、聯(lián)合抵制等方面。對(duì)專利價(jià)格進(jìn)行壟斷是實(shí)現(xiàn)收益最大化的主要手段，在發(fā)展過(guò)程中利潤(rùn)和盈利是主要目的。為了能夠在市場(chǎng)中獲得更多利益，經(jīng)營(yíng)者就會(huì)以非常高昂的價(jià)格進(jìn)行市場(chǎng)壟斷，根據(jù)自己滿意的價(jià)格來(lái)定義專利產(chǎn)品價(jià)格，以此來(lái)滿足最短時(shí)間內(nèi)獲得最高收益的目的。價(jià)格壟斷行為不僅會(huì)破壞專利市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，還會(huì)直接導(dǎo)致專利權(quán)擁有者的利益遭到損壞。

除了在價(jià)格上進(jìn)行壟斷之外，也會(huì)在專利產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量上進(jìn)行限制。在絕對(duì)公平的市場(chǎng)中，任何一種產(chǎn)品的數(shù)量和價(jià)格都取決于供求關(guān)系。如果該產(chǎn)品的市場(chǎng)需求量較大，那么生產(chǎn)數(shù)量就會(huì)隨之提高，避免產(chǎn)生供不應(yīng)求的局面。但如果一種產(chǎn)品的需求量較大、產(chǎn)量較少，就會(huì)引起消費(fèi)者哄搶，此時(shí)的價(jià)格也比平時(shí)高出幾倍或幾十倍［1］。

將這種思維放在專利市場(chǎng)來(lái)看也是相同的道理。專利權(quán)擁有者為了能夠?qū)＠麅r(jià)格進(jìn)行提高，在實(shí)施對(duì)外專利許可的過(guò)程中便會(huì)使生產(chǎn)數(shù)量遭到限制。聯(lián)合抵制則是指兩個(gè)及以上競(jìng)爭(zhēng)者聯(lián)手在達(dá)成共識(shí)的前提下，對(duì)第三方的交易進(jìn)行抵制，其中自然會(huì)使用一些不正當(dāng)手段，導(dǎo)致原本和諧公平的市場(chǎng)秩序遭到破壞。在市場(chǎng)運(yùn)作中有時(shí)表現(xiàn)為老專利權(quán)擁有者之間相互聯(lián)合，一同來(lái)抵制新的專利權(quán)擁有者，從而阻礙新專利產(chǎn)品到達(dá)市場(chǎng)；有時(shí)則表現(xiàn)為專利權(quán)擁有者聯(lián)手一同抵制對(duì)外許可。這種壟斷行為在所有國(guó)家都是嚴(yán)令禁止的，在國(guó)內(nèi)的反壟斷法中也明確將其納入了禁止行列中。

（二）縱向壟斷協(xié)議

在專利市場(chǎng)中縱向壟斷協(xié)議的參與者通常是被許可者和專利權(quán)擁有者，雙方之間會(huì)簽署縱向壟斷協(xié)議。主要表現(xiàn)在排他性許可和轉(zhuǎn)售價(jià)格限制兩方面。前者是指，專利權(quán)擁有者如果要將其許可給他人，許可的對(duì)象必須是專利聯(lián)營(yíng)內(nèi)部的，堅(jiān)決不能許可給聯(lián)營(yíng)之外的對(duì)象。這也說(shuō)明專利產(chǎn)品或技術(shù)的涉及范圍十分有限，只能在聯(lián)營(yíng)范疇內(nèi)活動(dòng)，無(wú)法加強(qiáng)與外界之間的交流。這對(duì)于專利而言是極大程度上的限制、制約。

后者則是指，在專利進(jìn)入市場(chǎng)后購(gòu)買方必須根據(jù)相關(guān)價(jià)格對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)售。專利聯(lián)營(yíng)內(nèi)部成員可以通過(guò)專利制造的產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)售，并在此過(guò)程中對(duì)其價(jià)格進(jìn)行限制，或者在內(nèi)部成員把專利許可給他人后，需對(duì)被許可者通過(guò)專利制造的產(chǎn)品轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行限制。這種壟斷行為賦予了專利聯(lián)營(yíng)成員太大權(quán)利，甚至可以對(duì)整個(gè)專利市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行調(diào)節(jié)。雖然購(gòu)買方在轉(zhuǎn)售產(chǎn)品時(shí)可以通過(guò)其他方式回收先前支付的金額，但最終的承擔(dān)者是消費(fèi)者，會(huì)損害消費(fèi)者權(quán)益［2］。

二、專利聯(lián)營(yíng)的反壟斷法規(guī)制不足

（一）條例內(nèi)容較為分散

在反壟斷法中和專利聯(lián)營(yíng)有關(guān)的條例內(nèi)容比較分散，分散的內(nèi)容自然缺乏系統(tǒng)性，在司法實(shí)踐中很難發(fā)揮作用，甚至有時(shí)會(huì)導(dǎo)致法律制度間的沖突出現(xiàn)。例如，和專利技術(shù)許可有關(guān)的回授條款。如果根據(jù)《民法典》等法律制度來(lái)處理的話，就會(huì)按照本身違法原則來(lái)認(rèn)定，使回授條款具備的削弱許可費(fèi)用優(yōu)勢(shì)遭到忽視。

在《對(duì)外貿(mào)易法》中，雖然有考慮到該優(yōu)勢(shì)，但實(shí)際的應(yīng)用范疇比較狹窄，不利于展開(kāi)司法實(shí)踐。國(guó)內(nèi)是于2008年正式頒布并實(shí)行反壟斷法的，雖然經(jīng)過(guò)了十幾年的發(fā)展與實(shí)踐，但在相關(guān)配套立法上依然欠缺健全性。即使每年都有兩項(xiàng)左右的制度出臺(tái)，但制定部門基本上都是各個(gè)反壟斷機(jī)構(gòu)，從整體來(lái)看，制度執(zhí)行效率并不高。工商總局在國(guó)內(nèi)反壟斷工作中占據(jù)核心地位，其日常工作職責(zé)除了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)督之外，還會(huì)對(duì)一些和知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)格無(wú)關(guān)的壟斷現(xiàn)象進(jìn)行監(jiān)督。在2015年頒布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用相關(guān)規(guī)定中就能夠得以體現(xiàn)［3］。在反壟斷法中也涵蓋了價(jià)格壟斷內(nèi)容，這就使與專利聯(lián)營(yíng)有關(guān)的規(guī)制內(nèi)容相重復(fù)，雖然可以拓展部門的監(jiān)督管轄覆蓋面，但卻不利于發(fā)揮反壟斷法的專利聯(lián)營(yíng)約束作用。

（二）濫用行為規(guī)制較為缺失

在反壟斷法中和專利聯(lián)營(yíng)內(nèi)部人員濫用行為有關(guān)的規(guī)章制度比較缺乏，在搭售、許可費(fèi)用等問(wèn)題上就有所體現(xiàn)。在市場(chǎng)中被許可方為了能夠得到與需求相符的專利，會(huì)因此購(gòu)買一些完全與需求不符的產(chǎn)品或服務(wù)，這是比較普遍的限制手法，在專利聯(lián)營(yíng)中非常常見(jiàn)。在專利權(quán)許可過(guò)程中，被許可方應(yīng)當(dāng)向許可方支付相關(guān)費(fèi)用，具體支付的費(fèi)用在專利聯(lián)營(yíng)許可中是最容易產(chǎn)生糾紛的環(huán)節(jié)。許可費(fèi)用并不是根據(jù)專利使用情況來(lái)計(jì)算的，也沒(méi)有結(jié)合相關(guān)協(xié)議中的專利數(shù)量來(lái)計(jì)算，而且在反壟斷法中還沒(méi)有制定具體的許可費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，這就使在市場(chǎng)運(yùn)行中無(wú)法得到標(biāo)準(zhǔn)支持，不能界定被許可方支付的費(fèi)用是否過(guò)高或過(guò)低。

三、專利聯(lián)營(yíng)的反壟斷法規(guī)制完善策略

（一）調(diào)整各法律競(jìng)合關(guān)系

和專利聯(lián)營(yíng)有關(guān)的規(guī)制內(nèi)容在《民法典》《對(duì)外貿(mào)易法》等法律制度中都有被提到，但也有一些重合或不足的地方，為了使各法律制度之間的關(guān)系能夠得到均衡，必須對(duì)競(jìng)合關(guān)系予以調(diào)整。可以把各法律制度中和專利聯(lián)營(yíng)有關(guān)的條例內(nèi)容進(jìn)行提出予以比較，看誰(shuí)的約束和監(jiān)督效果更強(qiáng)。針對(duì)一些引起較嚴(yán)重后果的專利聯(lián)營(yíng)行為，則適合使用反壟斷法規(guī)制，如果影響不是很大，那么便可以合理使用其他法律規(guī)制［3］。

針對(duì)一部分司法適用范疇比較狹窄的法律規(guī)制，則可以適當(dāng)擴(kuò)大范疇。在使用反壟斷法進(jìn)行司法實(shí)踐時(shí)，應(yīng)遵循法律規(guī)制的執(zhí)法結(jié)論。如果在該法律規(guī)制中已經(jīng)認(rèn)定了專利聯(lián)營(yíng)行為涉嫌違法，那么其余的法律規(guī)制就必須分別從公平、公正維護(hù)合法權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)具體的專利聯(lián)營(yíng)行為予以客觀評(píng)價(jià)。無(wú)論在任何時(shí)候，反壟斷法規(guī)制都要占據(jù)主導(dǎo)地位。

（二）加強(qiáng)濫用行為規(guī)制制定

對(duì)于專利聯(lián)營(yíng)中的搭售、許可費(fèi)用問(wèn)題，司法部門必須加快相關(guān)規(guī)章制度的制定，促進(jìn)專利市場(chǎng)合法合理運(yùn)作；必須結(jié)合國(guó)情和專利聯(lián)營(yíng)的真實(shí)情況，判斷專利聯(lián)營(yíng)中的搭售情況是否能夠促進(jìn)和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。若兩項(xiàng)專利在市場(chǎng)中處于相對(duì)獨(dú)立的狀態(tài)，那么便可將其認(rèn)定成是搭售行為；若兩項(xiàng)專利已經(jīng)加以融合，便不認(rèn)定為搭售行為。

在專利聯(lián)營(yíng)搭售行為中，搭售的產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)被許可人的重要程度還需得到進(jìn)一步考慮。如果搭售的產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)于被許可人不太重要或完全不重要，那么就可將該行為判斷為已經(jīng)違反了反壟斷法。在對(duì)許可費(fèi)用進(jìn)行規(guī)制上需要統(tǒng)一計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，確保向被許可方收取的費(fèi)用是合理、滿足市場(chǎng)規(guī)則的。待反壟斷法中得到完善后，勢(shì)必會(huì)削弱專利聯(lián)營(yíng)內(nèi)部人員的權(quán)利。許可雙方可以先進(jìn)行協(xié)商，在協(xié)商一致后向許可方支付對(duì)應(yīng)費(fèi)用，如果協(xié)商未能達(dá)成共識(shí)，那么便可以進(jìn)一步向法律請(qǐng)求確定。法院對(duì)許可費(fèi)用進(jìn)行確定時(shí)，應(yīng)充分考慮到所有因素，如許可條件、地位、專利領(lǐng)域、性質(zhì)等［4］。可將FRAND原則作為認(rèn)可費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，該原則在國(guó)際上有著較高認(rèn)可度，我國(guó)反壟斷法可以將該原則的法定義務(wù)予以明確，并在計(jì)算許可費(fèi)用時(shí)充分應(yīng)用，在根本上避免經(jīng)濟(jì)費(fèi)用糾紛產(chǎn)生。

綜上所述，專利聯(lián)營(yíng)是一種專利許可方式，在運(yùn)行過(guò)程中存在較為嚴(yán)重的壟斷現(xiàn)象，主要體現(xiàn)在橫、縱向壟斷協(xié)議上，具體表現(xiàn)為價(jià)格、生產(chǎn)量限制、聯(lián)合抵制、排他性許可及轉(zhuǎn)售價(jià)格限制等。反壟斷法規(guī)制可以對(duì)壟斷現(xiàn)象予以調(diào)整，但在規(guī)制司法實(shí)踐中還存在條例內(nèi)容較為分散、濫用行為規(guī)制較為缺失的不足，司法部門需調(diào)整好各個(gè)法律之間的競(jìng)合關(guān)系，加強(qiáng)濫用行為規(guī)制制定，嚴(yán)格監(jiān)督專利聯(lián)營(yíng)運(yùn)行。