影響博士學位授予質量的導師因素分析和對策

和天旭 潘霽

[摘 要] 博士研究生是我國最高層次專門人才，全面提升博士學位授予質量是新時期我國學位與研究生教育發展的重要目標。提高研究生學位授予質量，特別是博士學位授予質量，是我國研究生教育從規模發展到內涵建設關鍵時期的核心任務。導師是研究生培養和思想政治教育第一責任人，也是博士學位授予質量的關鍵因素。研究生培養過程是影響學位質量的關鍵所在，根據研究生教育和博士研究生培養的現狀，指出了博士研究生培養過程中存在的問題，從導師因素進行了分析，從招生體制改革、博士生培養過程、質量監控、導師培訓和考核等方面提出相應對策。

[關鍵詞] 博士;學位授予質量;導師

[基金項目] 2019年度江蘇高校哲學社會科學研究項目“影響研究生培養質量核心問題及對策研究”（2019SJA1216）;2021年度江蘇省高校畢業生就業創業研究課題“精準幫扶視域下‘慢就業研究生高質量就業的研究”（JYCY202155）

[作者簡介] 和天旭（1981—），男，江蘇鎮江人，工學博士，蘇州大學研究生院助理研究員，主要從事高等教育學研究;潘 霽（1989—），男，江蘇常州人，理學博士，蘇州大學軌道交通學院專職輔導員，講師，主要從事高等教育學研究。

[中圖分類號] G643? ? ?[文獻標識碼] A? ? ?[文章編號] 1674-9324（2021）42-0045-04? ? ?[收稿日期] 2021-05-11

一、引言

根據黨的十八屆三中全會深化教育領域綜合改革的總體要求和全國高校思想政治工作會議精神，為推進我國研究生教育改革與發展，堅持立德樹人，創新培養機制，2017年7月教育部開展博士研究生教育綜合改革工作。北京大學、清華大學、浙江大學等14所高校入選開展全國博士研究生教育綜合改革試點工作高校。深化博士研究生教育綜合改革，提高博士研究生培養質量，是研究生教育的大勢所趨、形勢所迫、問題所在。近十五年以來，全國碩士研究生招生數量呈現階梯增長，但博士研究生招生數增長幅度遠低于碩士研究生招生數增長幅度。雖然2011年國務院學位委員會第十一批學位授權點審批以來，全國擁有一級學科博士授權點的高校大幅度增長，但由于教育部對博士生招生指標依然實行總量控制的原則，其政策目標之一就是能穩步提高我國的博士學位質量。

博士學位質量中最關鍵的是博士學位論文的質量，博士學位論文質量也是從國務院學位辦、省級學位與研究生教育管理部門和各高校研究生管理部門所聚焦的重點。博士學位論文抽檢工作就是一個重要的監督機制，各省級學位與研究生管理部門和各校組織的博士論文盲審是提高博士學位質量的重要途徑。一個高校的博士學位論文質量一定程度代表了該高校的博士研究生培養質量，為保證學位論文質量，我國建立了多層次比較完善的教育評估體系[1]。博士生導師是博士研究生培養的第一責任人。2013年3月29日，教育部、國家發展改革委和財政部聯合下發的《關于深化研究生教育改革的意見》中明確指出，導師是研究生培養的第一責任人，負有對研究生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術規范教導的責任，著重要完善導師管理評價機制，全面落實教師職業道德規范，提高師德水平，加強師風建設，發揮導師對研究生思想品德、科學倫理的示范和教育作用。

二、導師隊伍現狀和導師指導特征

國內各高校導師隊伍建設經歷了較長時間的建設，隨著各高校人才引進工作國際化推進，導師隊伍結構正逐步優化，導師的科研和指導能力均得到了大幅度的提升，導師隊伍和導師指導呈現出如下特征。

（一）高校陸續建立導師培訓制度，提高導師責任意識，全面落實導師立德樹人職責

2013年3月29日，教育部、國家發展改革委、財政部聯合下發《關于深化研究生教育改革的意見》中明確指出，導師是研究生培養的第一責任人，負有對研究生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術規范教導的責任。各高校陸續建立導師培訓制度，蘇州大學于2010年成立國內首個導師學院，旨在推動導師隊伍由規模發展向素質優化、能力提升的跨越，著力于提高研究生教育質量[2]。蘇州大學導師成立十年來，已有各級各類導師近3000人在蘇州大學導師學院參加培訓。蘇州大學于2018年建立德政導師制度，將德政教育貫穿整個研究生培養過程，全面落實導師立德樹人職責。

（二）導師—研究生比例提高

從2011年國務院學位委員會第十一批學位授權點審批以來，國內各高校學術學位授權點和專業學位授權點大幅增加。雖然各高校在學位授權點上增列和認定了一定數量的研究生導師，但是研究生招生指標數量增長有限，尤其是博士研究生招生指標增長速度緩慢，導致導師—研究生比例明顯提高。由于研究生指標緊缺，很多高校出現了多個導師依靠科研成果、科研項目和經費競爭上崗的局面，只有足夠優秀的導師并擁有良好的科研團隊和科研經費，才能獲得研究生的招生資格，這一定程度上加速了導師的優勝劣汰，同時也促進了研究生指標的優化配置。從實踐立場和人學立場促進研究生教育質量的提高[3]。

（三）中青年導師成為主體力量

研究生導師的育人角色和職業規范對研究生培養成功越發起到重要作用[4]。近年來，高校導師遴選標準逐漸提高，一定程度上提升了導師隊伍的能力，為提高研究生培養質量提供了良好的師資基礎。在逐漸提高的導師遴選標準下，獲得導師資格的年輕教師比例提高，導師隊伍年齡結構更趨優化，中青年教師成為導師隊伍的主體力量。以蘇州大學為例，35～45歲年齡段導師占比例為72%，成為該校研究生指導的主體力量，實現了導師隊伍的年輕化。

（四）導師團隊培養研究生成為一種趨勢

科研團隊有巨大的聚合效應，推行“學術大師+創新團隊”研究生培養模式已成為高校的共識。優秀導師領銜組建研究生指導團隊和研究生培養平臺，以科研項目為導向，科研經費為保證，促進優化循環發展，發揮導師指導研究生的積極性。各高校對研究生培養質量高的導師團隊重點增加投入，促進研究生優化培養，促進多學科交叉，成為各高校的優質發展道路。打造學術成果豐碩、指導團隊結構合理、學術科研思想活躍的優秀導師團隊，全面提高學位授予質量[5]。

基于上述分析可知，我國研究生導師隊伍規模有了較大擴張，結構也漸趨合理，導師隊伍總體呈現快速協調發展勢頭，中青年導師成為研究生培養的主力。這些基本態勢較好地適應了我國研究生教育發展的需要，也為進一步深化和改革研究生教育提供了堅實基礎。

三、目前博士研究生培養存在的問題

1.導師在博士研究生招生中沒有足夠的招生自主權，博士研究生源質量不高。部分高校依然招收在職和年齡偏大的博士研究生，這些攻讀博士學位人員由于工作和家庭的原因，在校時間和實際投入科學研究時間不足，在整個博士研究生培養環節，無論是課程學習，還是在實驗室進行科研的時間都受到極大地限制，最終導致科研成果不突出，博士學位論文質量不高。

2.部分博士研究生學科基礎知識不牢，無法進行深層次的科學研究。在博士研究生培養過程中，不同程度地存在博士研究生是跨專業考博，其學科本科和碩士階段的基礎課程尚未修全，而在博士研究生培養方案中忽視本學科基礎課程的教學和考察，對不具備研究基礎的博士生未能及時進行分流淘汰[6]。對于學科基礎薄弱和跨專業讀博的學生，沒有對該學科專業基礎課程進行深入地學習和研究，導致在博士研究生培養后期，無法對本學科深層次課題進行研究和創新。

3.與碩士研究生培養過程類似，在博士研究生培養階段，學位質量監控環節存在滯后的現象[7]。部分導師把博士學位質量控制和管理置于博士學位論文撰寫階段甚至是博士論文送審和答辯階段，對于專業基礎不夯實，尤其是跨專業考博的研究生來說，博士學位質量失控風險過大。在博士研究生培養過程中，導師和博士生對博士學位論文選題環節重視不夠，對選題的背景、國內外最新進展、研究思路和可行性沒有深入研究和分析就匆忙進入開題程序。大多數博士學位論文選題環節評審方式為會評，并且評審專家多數由導師本人邀請。在博士生尚未對該課題有充分了解，可行性報告不完備的情況下，通過了博士學位論文選題環節，增加了博士學位授予質量的風險。

4.導師和博士生對于學位授予質量的理解有偏差。部分導師和博士生認為博士學位論文質量等同于發表學術期刊論文的數量和質量，過分強調發表學術論文的數量和級別，忽視了博士學位論文本身的質量和博士論文的寫作規范。部分導師培養博士研究生過分依靠本人經驗，培養過程缺乏規范化，未遵守基本的學術規范和學術道德。

四、提高博士學位授予質量對策

1.強化導師全面落實立德樹人職責意識，加強導師對博士生的思想政治教育。導師對博士生的德政教育幫助博士生樹立正確的世界觀、價值觀、人生觀，培養博士生成為建設新時代中國特色社會主義高層次人才。博士研究生經過本科、碩士階段，雖然已經相對成熟，但由于來自不同地域，具有不同的家庭環境、性格、專業背景。導師需要強化自己德政導師的身份意識，除了在學業上，在生活上也應該關心關愛博士生，做好博士生的思想政治教育和心理疏導工作，激發博士生的科研創造力。在研究生培養過程中，幫助博士生樹立正確的科學道德意識和科學倫理觀。

2.增加博士生導師招生自主權，繼續深入推進博士生招生改革。改變原來的入學考試方式，實行“申請—考核”制和“入學復核制”相結合的招生制度。在“申請—考核”制基礎上增加入學復核環節，由復核專家小組對擬錄取博士生進行學科基礎面試。復核小組深入考核博士生已取得擬錄取專業的學術成果、攻讀博士的研究計劃和計劃投入科學研究的時間。由本校導師從碩士生中選拔有潛力的碩士研究生進行碩博連讀，有利于增強科學研究連續性，從而提高博士學位授予質量。導師加強對新入學博士生學科基礎課程的考察，對跨專業的入學的博士生要補充學習本科和碩士階段的核心課程并進行考核，對博士生實行主干課程考察分流機制，考核不合格的博士生進入分流淘汰序列。

3.導師將博士學位論文質量控制和監督階段前移。從博士學位論文開題開始，各環節都進行質量控制和監督機制，組織專門人員和經驗豐富的研究生督導對質量進行監控。在博士論文開題環節之前，實行博士學位論文選題盲審機制。導師和博士生對課題經過充分研究和可行性探索后提交開題報告，由學位與研究生教育管理部門實行博士學位論文選題盲審機制，未通過盲審的博士生不得進行論文選題。在論文答辯環節之前，需要對博士論文盲審結果和意見進行匯總分析，逐個進行修改和反饋，經過博士論文答辯小組審核通過后，方可進行博士學位論文答辯。

4.對博士研究生導師進行崗前培訓和在崗培訓，加強博士研究生培養過程的規范化，避免導師在博士研究生培養過程中過渡經驗化、自由化。在導師培訓中，邀請培養博士生經驗豐富的優秀導師介紹培養經驗;學位與研究生教育管理部門對國家、省、校研究生培養規章制度進行解讀，在培訓后開展應知應會測試，使新上崗博士生導師了解并熟悉國家和學校的學位與研究生教育制度，避免在培養過程中發生程序錯誤的現象。

5.實現博士研究生培養崗位制，博士生導師招生資格與退休等制度不相關聯，樹立博士生導師的崗位意識，引入競爭上崗機制，促進年輕、優秀的教師進入博士生指導崗位。開展在崗博士生導師考核工作，加強對導師培養研究生的績效評價，重點評價導師在師德師風、落實立德樹人職責、學術水平、對研究生資助力度以及高水平科學研究項目等方面的實際情況，學生評價以已畢業研究生為主，以獲得真實可靠的導師考核結果。

參考文獻

[1]何秀超.努力創建研究生教育評估體系全面提升研究生人才培養質量[J].學位與研究生教育，2018（11）：35-38.

[2]和天旭.優化導師培訓課程體系提高專業學位研究生學位授予質量[J].文化創新比較研究，2018（2）：144-145.

[3]張立遷，袁本濤.研究生教育學之發展理路及未來省思[J].研究生教育研究，2018（4）：60-65.

[4]陳洪捷，沈文欽，吳彬，等.全國研究生教育大會專家談[J].研究生教育研究，2020（5）：6-14.

[5]顧志勇，和天旭.學科交叉融合：高等教育質量提升的新路徑[J].湖北社會科學，2019（3）：169-173.

[6]徐曉明.博士研究生政治理論課程教學改革新探[J].教育與職業，2007（30）：105-106.

[7]章曉莉，郁詩銘.我國專業學位碩士研究生培養模式的反思與改革[J].學位與研究生教育，2012（10）：59-63.

Analysis of the Supervisor Factors Affecting the Quality of Doctoral Degree Awarding

and Countermeasures

HE Tian-xua， PAN Jib

（a. Graduate School; b. College of Rail Transit， Soochow University， Suzhou，

Jiangsu 215006， China）

Abstract： Doctoral students are the highest level of specialized talents in China， and to comprehensively improve the quality of doctoral degree awarding is an essential goal for the development of degree awarding and graduate education in the new era. Improving the quality of graduate degree awarding， especially the quality of doctoral degree awarding， is a core task in the critical period of Chinas graduate education from scale development to connotation construction. Supervisor is the first person responsible for graduate training and students ideological and political education. Thus， supervisor is a key factor affecting the quality of doctoral degree awarding， and graduate training process is also a key factor affecting the quality of degree awarding. Based on the present situation of the graduate student education and doctoral training， this paper first points out the problems existing in the process of graduate education， then analyzes how supervisors affect the quality of degree awarding， and finally put forward corresponding countermeasures from such aspects as the reform of enrollment system， the process of doctoral education， monitoring of quality， and the training and evaluation of supervisors.

Key words： doctor; the quality of doctoral degree awarding; supervisor