新時代企業刑事合規的建構路徑

劉 敏

（廣東寶言律師事務所，廣東 佛山 528300）

新時代企業刑事合規對刑事法律風險防控有直接的影響，基于此，分析企業刑事法律風險，分析企業以及員工涉嫌犯罪或成為犯罪對象，對企業以及員工財產權、人身權等帶來風險具有現實意義。所以，在這一過程中，以依法治國為視角，重視企業刑事合規的建構，對企業刑事法律風險防控水平提升有積極作用。新時代背景下，企業刑事合規的建構則是在數據合規的基礎上，對企業刑事風險進行控制，從而實現企業刑事法律風險防控水平提升［1］。

一、企業刑事合規的要素分析

從程序法的角度進行分析，企業刑事合規，則需要從法律激勵的角度進行控制，在企業刑事審前轉處協議包括不起訴協議以及緩起訴協議，并對犯罪行為以及內部治理等方面進行綜合控制［2］。結合本土的刑事訴訟，在對企業刑事合規的要素及執行等方面進行分析中，則可以針對企業刑事與司法環境優化等方面進行控制，在構建企業刑事合規制度的視角下，對企業自主預防機制進行完善，對實現企業刑事風險預防與控制等方面有積極作用。在對企業犯罪案件、法定要求及條件等方面進行分析中，則需要從適用認罪認罰從寬制度的角度，對企業刑事案例進行評估與分析，從而實現企業刑事風險預防與應對的控制效果提升。為保障企業的穩定發展需求，在對企業刑事訴訟全過程的制度集合以及司法體系建設等方面進行優化的視角下，可實現企業刑事合規經營水平提升。從實體法的角度進行分析，則需要結合企業刑事合規的實際情況，對刑罰減讓、責任基準點以及管理體系等方面進行優化，在對主動報案、認罪、犯罪等情節進行綜合評估與分析的基礎上，可建立刑罰減讓，并對刑事責任追究體系進行完善與優化，從而提高企業刑事合規的經營與發展水平［3］。

二、企業刑事合規建構的策略

（一）強化能動意識

在“互聯網+”視角下，企業刑事法律風險防范與控制，則需結合企業的實際發展與經營發展需求，并對企業刑事風險進行數據預防與分析，從而實現企業刑事合規防控水平提升。在實現數據合規以及運營管理的基礎上，全面參與到依法治國中，堅持黨對企業經營的領導，并建立戰略規劃體系，從而實現企業刑事合規運營服務水平提升。完善企業刑事法律風險防控機制，其中包含事前預防機制、事中處置機制以及企業刑事后精進機制，并將其貫穿到企業全生命周期，從而塑造企業的文化格局，對員工行為進行監督與管理，從而保證企業刑事合規達到最佳的預防狀態。在這一過程中，還需要開展數據合規宣傳活動，并對企業所面臨的刑事法律風險以及合規意識等方面進行培訓，強化企業職工的法制精神，并對企業管理層、職工的刑事預防能動意識進行優化，而且，從微觀細節著手，強調企業的全員全程參與到企業刑事法律風險的預防活動中，這對企業刑事法律風險防控方面有積極作用。

（二）落實主體責任

企業刑事合規的構建是系統化工程，刑事法律風險對企業的生態結構以及企業經營與發展等會產生直接的影響。所以，重視企業刑事風險的預防與防控，可建立多主體的協同支持機制，并針對企業本身、企業員工、企業的經營與發展等方面進行綜合控制。一方面，企業刑事合規在綜合發展的過程中，要落實責任到人，并按照相關的刑事法律，建立針對企業刑事預防的章程與制度，對自身經營過程中，所包含的刑事數據進行科學劃分，在實際經營與發展中，其中包含個人信息、商業機密等相關數據，所以，在企業刑事合規建構與制度化管理的視角下，明確企業刑事的主體責任，并對企業的經營與發展等方面進行優化，在對企業刑事風險進行評估與控制的基礎上，可實現企業刑事預防水平的進一步提升。另一方面，結合企業的經營需求，對企業職工行為進行管控，在刑事風險教育培訓的基礎上，對企業經營與發展等方面進行優化，重視企業經營管理所涉及的數據的利用，并利用現代科技支持，例如，對身份識別、病毒查殺等方面進行綜合控制，對企業刑事預防以及風險防控水平提升等方面有積極作用。在實現企業刑事合規與控制的過程中，可在刑事風險預防與控制的視角下，了解法律，在此基礎上，掌握法律，并通過法治思維以及法治經營的方式，深化內部改革，逐步提高企業本身應對風險的能力。而且，還需要重視對企業高級管理人才以及個別股東等人員的行為進行合規管控，并對企業刑事風險進行分解，在經營管理與行為分析的基礎上，對企業項目資質進行審查，并對企業的技術水平以及內部審查等方面進行綜合控制，對進一步提高企業刑事風險的預防水平方面有積極作用。

（三）成立專家團隊

結合企業刑事合規建構的發展需求，在進行質量管理與控制的視角下，則需要突出人才戰略的重要性，對企業核心資本、數據合規以及法律風險等方面進行防控，在重視風險預防與控制的視角下，可聘請專業律師，對企業刑事風險進行判別、評估。

此外，結合企業的綜合發展需求，在對法律風險防范以及特性法律風險等方面分析中，可以對不同的刑事風險進行評估，從而進一步提高企業刑事風險防控水平。在落實企業刑事風險管控的視角下，可從刑事專業律師參與的角度，對企業經營管理、民商風險等方面進行綜合控制，通過刑事風險評估與控制，可結合企業的實際發展需求，對企業刑事風險進行識別與分析，并重視企業刑事合規服務的常態化、信息化發展。在這一過程中，還需要對企業刑事風險預防以及風險識別與應對等方面進行控制，在企業刑事合規介入的基礎上，可實現企業刑事風險防控水平提升。

（四）完善內控機制

從企業刑事合規建構的角度進行分析，在加強企業犯罪預防工作的過程中，則針對企業刑事的可罰性、刑事風險等方面進行綜合控制，在企業刑事合規管理與控制的基礎上，完善企業的規章制度，并從企業協同治理的角度進行完善，從而提高企業刑事預防與管控水平。充分利用刑事法律專家的專業支持，對企業刑事合規中的刑事法律風險進行分析，在對系列管理工作的開展進行優化的基礎上，可實現企業刑事預防的最大化價值產出。

因此，企業對刑事預防與合規、內部協調、外部合作、內部戰略管理等方面進行優化，從而實現企業刑事風險預防與控制。此外，在對企業刑事風險進行分析中，則需要將被動轉化為主動，咨詢專業人員，并對企業刑事的法律風險進行診斷，在合法的狀態下，對企業經營行為以及員工發展訴求等方面進行綜合控制，從而提高企業刑事預防與風險應對控制效果提升［4］。

三、結論

新時代，企業刑事合規的建構與完善，則是從數據合規與企業刑事法律風險防控的角度進行優化，對進一步提高企業的可持續化發展水平有積極作用。在完善企業刑事合規機制的視角下，不斷強化企業的主觀能動意識，并重視主體責任落實，完善企業的內部控制機制，對進一步提高企業刑事合規水平有積極作用。從法律視角下，對企業刑事合規建構進行完善，則通過改良組織的內控環境與文化，提高企業刑事的情景預防效果。