全過程咨詢關鍵環節的風險防控與管理

楊程宇

摘 要：全過程工程咨詢一體化、多元化、綜合性的咨詢優勢，為工程咨詢業提供了發展新思路。2017年12月6日，國家發改委頒布實施《工程咨詢行業管理辦法》（發改辦[2017]9號），明確規定全過程工程咨詢單位實行咨詢成果質量終身負責制，對全過程工程咨詢企業的全過程管控、全方位協調、風險防控能力提出新的、更高的要求。全過程工程咨詢涉及多個階段且互相影響，容易導致關鍵環節中的風險問題，本文對全過程咨詢服務的風險進行梳理并探求防控之策。

關鍵詞：全過程;咨詢環節;風險防控;管理

1風險識別與分析

1.1項目決策階段

項目決策階段是項目實施的第一個階段，是項目建設是否可行的關鍵階段，直接影響項目是否成功。根據項目決策階段主要工作內容，該階段主要風險表現為項目規劃與今后發展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準確等。

為了高效應對和識別風險，降低全過程工程咨詢風險產生概率，要遵循以下規則：（1）合規性，即項目立項要符合國家法律法規的規定;（2）嚴謹性，即通過專家組探討等方式對決策方案進行充分論證;（3）一致性，即項目規劃和定位與區域發展方向相協調。

1.2項目招投標階段

該階段可能存在的風險有：（1）投標條件設置不合理（2）對投標人審查不充分導致中標對象不合格（3）投標時間延誤導致工期延誤（4）工程量清單編制錯誤（5）投標不成功等。

為規避上述風險，首先，全過程咨詢單位應在投標前就投標要求的確定和評分規則與業主進行詳細溝通，避免不合理的事項或糾紛;二是建立招標清單評審機制，嚴格清單計價標準與招標清單相比較，對易重復、易漏項清單進行匯總。在工程投標階段，提供工程造價咨詢服務，必須掌握委托人的工程設計意圖，協助委托人審查合同的合規性、合理性和嚴密性，避免后期經濟糾紛。

1.3項目實施階段

該階段包括勘察變更、材料采購、建筑工程施工等，風險主要表現在：（1）設計特點描述不當，現場勘察不充分，國家政策的變化導致圖紙修改頻繁，設計變更率高;（2）物資采購質量不合格、成本超支、采購延誤、人員閑置的風險;（3）工程建設中的安全風險、工程進度風險、成本風險、自然災害風險。

為識別和規避項目實施階段的風險，全過程工程咨詢單位應首先明確不同風險產生的原因，據此確定風險責任，因地制宜地調整措施，并以書面形式明確風險處理原則的相關合同條款。其次，對于物資采購等重大問題，要制定規范的采購審批流程，加強驗收抽查，規范倉儲管理，加強質量安全控制。

1.4項目運維階段

作為項目全生命周期的最后階段，也是檢驗項目能否實現決策目標的關鍵環節。運營階段涉及商業運營、公共基礎設施運營、設備維護等，主要風險包括人員傷亡風險、招商引資不力、競爭乏力、管理混亂、收支不平衡等。

為了識別和規避項目運營階段的風險問題，必須全面加強項目運營階段的管理，實現項目成本的有效控制，通過科學的條款設置，明確運營收入的來源。在提高項目維修水平的前提下，要實現對運維損失的有效控制，提高服務的整體效率。

2風險防控策略

2.1培育風控文化

風險控制作為風險管理體系的核心，也是軟實力的精髓，它反映了企業風險管理的水平。培育風險控制，要以培育風險控制文化為導向，培育風險管理文化，在企業內部宣傳風險控制文化，建立健全全過程工程咨詢風險工作機制，根據項目實際風險，建立重大風險預警機制和法律咨詢機制，通過制度固化加強風控文化建設，強化責任追究，有效協助咨詢單位項目全過程風險管理和防控體系建設。

2.2組織風險控制培訓

工程咨詢成果質量溯源機制政策要求全過程工程咨詢企業定期開展與全過程工程咨詢相關的風險控制培訓。全過程工程咨詢企業要深刻認識全過程各階段的重點任務，對全過程各階段進行風險管理，定期組織開展全過程咨詢風險培訓，以提高員工的風險管理能力為最終目標，強化風險意識，學習風險控制技術，掌握風險應對策略。

2.3實施咨詢質量責任制

建立工程咨詢成果質量責任追究機制，使全過程工程咨詢單位從業人員在執業范圍內承擔終身責任，既可以完善科學的工程建設項目質量終身責任制建設，又可以保證工程造價咨詢服務質量，提高建設項目的經濟效益。按照“定人、定崗、定責任”的原則，劃分咨詢質量責任，明確實踐過程中的質量責任，降低對建設項目成果有重大影響的咨詢服務質量風險。

2.4加強過程管理

建立和實施一套完整的現代流程是全流程工程咨詢企業健康發展的重要保障。流程管理可以分為流程設計和流程執行。設計是前提，實施是關鍵。要設計一套符合企業實際情況的科學流程，在流程的各個環節科學匹配具有相應資質和素質能力的高管。例如，在對外合作及其他相關協議的風險控制審批過程中，企業必須安排熟悉合同法、物權法等經濟法知識的人員進行控制。這樣，著陸后的工藝設計就能得到有效的實施。

2.5建立風險防范制度體系

全過程工程咨詢企業的風險管理需要制度保障。建立一套完整的企業風險管理體系并嚴格執行，是企業特別是全過程咨詢單位非常必要和迫切的任務。企業可以在充分調研論證政策體系和現有項目數據庫案例的基礎上，梳理出全過程工程咨詢項目各個環節可能遇到的風險點。對管理風險進行風險評估，提前制定風險控制措施，建立風險前、風險中、風險后的風險防范體系，有效保證項目的順利實施，使風險控制工作科學化、規范化、規范化。除建立風險管理制度外，還要落實員工廉潔協議簽訂制度，提高風險防范意識。

2.6重視企業風險的過程監控

期望通過風險評估來解決所有風險是不現實的。由于政策、環境、客戶要求和員工期望都在變化，咨詢單位的全過程風險也在不斷變化。在這個過程中必須對全體員工進行監督。對于自覺守法的人來說，過程監控不會給他們帶來更多的壓力，過程監控更多的是對非自愿行為的監督。

2.7建立考核評價體系，完善風險控制

任何制度都有一個從建立到實施、從實施到修改、不斷完善的過程。全過程咨詢單位的風險管理機制也必須經歷這樣一個過程，并與企業不斷磨合、修改和完善。因此，在企業風險管理機制運行過程中，要加強調查研究，充分了解企業風險管理體系的運行情況，及時發現存在的問題和潛在的風險苗頭，并采取切實可行的措施加以補救。同時，要把部門和員工的風險控制作為年度考核的重要內容?？己私Y果與部門績效、員工續聘、工資、考核晉升掛鉤。充分調動員工參與企業風險監控的積極性，提高全員的參與度，使風險管理在企業發展中發揮更大的作用。

結論

工程咨詢的全過程是工程咨詢業發展的必然。目前，全過程工程咨詢業務的風險是客觀存在的，面臨著建筑業改革和行業發展競爭的挑戰。要加強工程咨詢風險的全過程排查和控制，綜合運用法律、技術、管理等措施，有效控制建設項目從投資決策到項目結束的全過程，并提高企業風險管理能力，實現有效應對風險，提高工作綜合效果，與行業發展同步。

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