企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系構(gòu)建研究

劉芮伶

摘要：安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制是我國(guó)在當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢(shì)下防止事故發(fā)生的積極探索和重要手段，雙重預(yù)防機(jī)制機(jī)理的本質(zhì)是有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。為給企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建與實(shí)踐工作提供理論指導(dǎo)，從固有風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)角度研究雙重預(yù)防機(jī)制的科學(xué)機(jī)理，并基于系統(tǒng)建模理論和方法，分析歸納了企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系設(shè)計(jì)的七大要素。然后，以有效的風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，利用霍爾三維模型及應(yīng)用RBS理論與方法，并融合一系列科學(xué)、有效、實(shí)用的管理方法和工具，構(gòu)建了企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型，以指導(dǎo)企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系構(gòu)建工作。

關(guān)鍵詞：雙重預(yù)防機(jī)制;安全風(fēng)險(xiǎn);事故隱患;RBS理論;霍爾模型

1研究基礎(chǔ)

1.1雙重預(yù)防機(jī)制介紹2016年10月，國(guó)務(wù)院安委會(huì)《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》中提出，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，是遏制重特大事故的重要舉措。《意見》強(qiáng)調(diào)了企業(yè)要著力構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制，政府要建立健全雙重預(yù)防機(jī)制的監(jiān)管體系。其中關(guān)于構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制要求：①全面開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)涉及的人員行為、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境因素和管理制度等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)辨識(shí)，并要求持續(xù)完善、更新;②科學(xué)評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)方法，綜合考慮起因物、致害物、傷害方式、事故原因等各種因素，確定安全風(fēng)險(xiǎn)的類別和等級(jí);③有效管控安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類別和等級(jí)，采取相應(yīng)的工程、管理、教育等措施，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、分級(jí)控制;④實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示。為確保作業(yè)人員都知曉、掌握作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程中涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施，企業(yè)應(yīng)建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急知識(shí)教育和技能培訓(xùn);⑤建立完善隱患排查治理體系。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定隱患排查治理清單，細(xì)化排查的人員、內(nèi)容和頻次。建立完善隱患排查治理制度，形成責(zé)任明確、全員參與、自主排查的隱患排查治理體系。

1.2 RBS理論基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管理論（RiskBasedSupervision，RBS），是基于安全本質(zhì)規(guī)律的監(jiān)管方式形成的科學(xué)理論，相較迫于事故教訓(xùn)的工作方式和依據(jù)法律法規(guī)的工作方式有著本質(zhì)區(qū)別。RBS方法以風(fēng)險(xiǎn)管理理論作為基本理論，結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)定性分級(jí)、定量評(píng)價(jià)，要求以風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)水平為依據(jù)，實(shí)施科學(xué)的分類、分級(jí)監(jiān)管。因此，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施與監(jiān)管對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)相匹配（匹配監(jiān)管原理）是RBS的本質(zhì)特征。在安全生產(chǎn)監(jiān)管資源有限的情況下，應(yīng)用RBS方法和理論的一個(gè)關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)在于應(yīng)用分級(jí)性—基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)的分類監(jiān)管，就顯得極為重要。本文依據(jù)RBS理論，在企業(yè)雙重預(yù)防體系中設(shè)計(jì)了基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的企業(yè)關(guān)注層級(jí)，以達(dá)到分級(jí)監(jiān)管的目的，提高安全監(jiān)管的效能。

2雙重預(yù)防機(jī)制機(jī)理

按存在狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)可分為固有風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。固有風(fēng)險(xiǎn)是指危險(xiǎn)源本身客觀固有的風(fēng)險(xiǎn)，其大小取決于危險(xiǎn)源的能級(jí)、量級(jí)等。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控通過對(duì)危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)的全面辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制，降低危險(xiǎn)有害因素傷害人身安全和健康的可能性和嚴(yán)重性。采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施后的風(fēng)險(xiǎn)稱為現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)固有風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，得到可接受的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

隱患是風(fēng)險(xiǎn)管控措施的失效或減弱，隱患增大現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。隱患的產(chǎn)生使安全措施的安全防護(hù)功能下降，現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)增大。隱患排查治理通過對(duì)事故隱患的排查、評(píng)估、報(bào)告、治理和驗(yàn)收等持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理，徹底消除隱患，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的修復(fù)和補(bǔ)充。所以，隱患排查治理是以消除隱患為手段，最終目標(biāo)是將因?yàn)殡[患增大的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受水平，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的對(duì)象是危險(xiǎn)源，目的是降低固有風(fēng)險(xiǎn)。隱患排查治理的對(duì)象是事故隱患，目的是降低現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系的本質(zhì)核心是有效的風(fēng)險(xiǎn)控制，目的是把現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受狀態(tài)，即安全狀態(tài)。構(gòu)建有效的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)可長(zhǎng)期穩(wěn)定在可接受水平以下。

3企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型

3.1 企業(yè)雙重預(yù)防體系設(shè)計(jì)的邏輯過程雙重預(yù)防機(jī)制機(jī)理研究中得出結(jié)論，即雙重預(yù)防機(jī)制本質(zhì)核心是有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。基于此，把有效的風(fēng)險(xiǎn)控制作為企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系運(yùn)行的內(nèi)在結(jié)合點(diǎn)，這是體系模型設(shè)計(jì)的重要依據(jù)。繪制企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系運(yùn)行圖。企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系構(gòu)建是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。基于系統(tǒng)建模的理論與方法，按照提出系統(tǒng)目標(biāo)、梳理系統(tǒng)要素、優(yōu)化系統(tǒng)關(guān)系的邏輯過程進(jìn)行企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型設(shè)計(jì)。對(duì)于系統(tǒng)要素和系統(tǒng)關(guān)系，從系統(tǒng)思想、系統(tǒng)分析和系統(tǒng)工程的3個(gè)不同層次的方法論進(jìn)行考慮。應(yīng)用系統(tǒng)思想在系統(tǒng)中的指導(dǎo)和規(guī)范作用，明確企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的科學(xué)理念與理論;利用系統(tǒng)分析理論方法，確定企業(yè)雙重預(yù)防體系結(jié)構(gòu)，包括組織、過程、對(duì)象、方法和工具等;借助系統(tǒng)工程方法論，綜合梳理雙重預(yù)防體系中各要素之間的相互作用關(guān)系，即理念要素、理論要素、組織要素、過程要素、對(duì)象要素、方法要素、工具要素。

3.2 體系建立基于霍爾三維結(jié)構(gòu)，遵循企業(yè)雙重預(yù)防體系設(shè)計(jì)的邏輯過程，構(gòu)建企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型。該體系模型體現(xiàn)了雙重預(yù)防機(jī)制的本質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)控制這一核心理念和RBS-基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管理論，融合了一整套科學(xué)、有效、實(shí)用的雙重預(yù)防機(jī)制管理方法和工具，分為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工程和隱患排查治理工程兩大體系模塊。其中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)雙重預(yù)防體系的主體，三維要素分別為關(guān)注層級(jí)、管控對(duì)象、運(yùn)行流程;隱患排查治理是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的修復(fù)和補(bǔ)充，包括①通過隱患排查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制失效或弱化;②通過隱患治理恢復(fù)風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性;三維要素分別為關(guān)注層級(jí)、查治對(duì)象、運(yùn)行流程。

雙重預(yù)防機(jī)制管理方法和工具，分為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工程和隱患排查治理工程兩大體系模塊。其中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)雙重預(yù)防體系的主體，三維要素分別為關(guān)注層級(jí)、管控對(duì)象、運(yùn)行流程;隱患排查治理是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的修復(fù)和補(bǔ)充，包括①通過隱患排查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制失效或弱化;②通過隱患治理恢復(fù)風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性;三維要素分別為關(guān)注層級(jí)、查治對(duì)象、運(yùn)行流程。

4結(jié)論

本文從雙重預(yù)防機(jī)制科學(xué)機(jī)理、企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系構(gòu)建兩個(gè)方面展開研究。最后，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作特點(diǎn)和需要，提出了一個(gè)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型。主要得到如下結(jié)論：（1）基于系統(tǒng)工程理論和方法，分析歸納了企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系構(gòu)建的七大要素，即理念要素、理論要素、組織要素、過程要素、對(duì)象要素、方法要素、工具要素。（2）利用霍爾三維結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系模型。該體系模型體現(xiàn)了雙重預(yù)防機(jī)制的本質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)控制這一核心理念和RBS-基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管理論，分為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工程和隱患排查治理工程兩大體系模塊。其中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)雙重預(yù)防體系的主體，隱患排查治理是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的修復(fù)和補(bǔ)充。