讓合規成為習慣

我是紫江企業的證券事務代表，平時的工作范圍主要包括協助董秘開展公司治理、信息披露、投資者關系管理、資本運作等。在日常的工作中，我不僅需要熟悉現行的法律法規，還需要隨時關注新法新規，同時及時將相關信息傳遞給公司的經營管理層，必須做到有法可依、有章可循，合規是工作的核心要義。

提升合規意識

近年來，資本市場法律法規日新月異，各項規則不斷推陳出新。就拿2020年來說，在這一年里，一系列新制度出臺。2020年3月1日，《中華人民共和國證券法》（新證券法）正式實施。2020年8月24日，創業板注冊制及交易新規開始實施。2020年12月14日，滬深交易所集體發布《股票上市規則（征求意見稿）》《退市公司重新上市實施辦法（征求意見稿）》等多項文件。

但同時，也有部分上市公司為了應對經營困境，做出財務造假、違規擔保、占用資金等違規行為，被證監會、交易所等監管機構處罰。當然，可能也存在市場主體采取了違法的經營管理行為而沒有承擔相應的法律責任的情況。但是，我國的法治建設日趨完善，法治環境今非昔比。除了監管部門將嚴格依照法律對市場主體的違規行為進行管制，市場主體也會積極運用法律手段維護自己的合法權益，以及通過披露競爭對手的違法行為打擊競爭對手。

在這樣一個拆毀與建立共存的時代，有效的合規文化能將風險消除于無形。所以，我認為，作為證券部門同行，一定要站在自我保護的立場上，加強業務學習，提升合規意識。

踐行合規流程

合規，不僅僅關系到個人工作的規范與效率，更關系到企業利益與形象。俗話說不以規矩，不能成方圓。我們制定相應的制度流程，就應該踐行合規流程，并持之以恒。合規不是一日之功，違規卻是一念之差，絕大多數的違規行為主觀上并無惡意，只是出于工作馬虎的麻痹心理、害怕麻煩的懶惰心理以及相信經驗的僥幸心理。假若對違規行為放任不管，小錯必然鑄成大錯，而如果及時糾正，大錯則很可能止于小錯，或并不產生風險。

以日常工作中的三會運作為例。三會運作有很多的制度在規范各項流程。這些制度包括《公司章程》《上海證券交易所股票上市規則》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》《戰略與決策委員會工作制度》《總經理工作細則》等。若公司有新的投資項目，我們需要先根據上述各項規定，結合項目金額來判斷該事項的審批權限，然后完成必要的審批和信息披露的流程。而在籌備三會的過程中，也有很多合規的細節。比如要注意會議通知日期和召開會議日期的時間間隔是否滿足相關規定，要及時通知內幕信息知情人遵守信息披露的保密要求，并登記他們的知情時間、地點、方式及其親屬信息等。如果在平時的工作中，注意到了各種合規的細節，不僅可以保證公司治理的規范運作，也可以降低職業風險。如果真的有內幕信息知情人利用相關信息進行違規操作，程序的合規留痕操作至少可以證明本人及公司并未違規，而不會被監管機構處罰。

創新與合規并行

信息披露面臨著眾多的法規，尤其是近些年法規調整非常快，我們經常要研究各種各樣的法規和相應的披露準則，同時要做到公告的內容能夠貫徹公司的戰略思想。比如，當信息披露的表述上明明是符合規則和市場的慣例，但領導認為不合適時，我們需要跳出自己的思維和立場而去思考：這一披露是否未反映出公司管理層的戰略意圖，或者這個合理合法的表述是否會引起投資者的誤解，或者市場上所謂的慣例與公司的表達習慣不一致。

我在證代崗位，主要工作是合規完成信息披露和規范運作。想要創新的話，我覺得可以站在董秘的角度來復盤公司近期的一些資本運作項目，找到這些運作背后的原因，去體會里面涉及的頂層設計、業務規劃、并購邏輯，將這些邏輯內化之后體現在公告中，反映在規范運作工作的輕重緩急與資源配置上，與更高層的管理邏輯形成“自洽”。

合規的重要性日益凸顯，面對復雜的經營環境、工作環境，我們更要培養自己的合規意識，按照制度流程辦事，讓合規成為習慣，并且不斷創新，從而有效防范風險，實現個人及公司的可持續發展！

作者系紫江企業證代、

第二屆董秘好助手獎獲得者

董秘薦助手

甘晶晶女士作為上海紫江企業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）的證券事務代表，主要負責公司信息披露、三會運作、投資者關系管理、監管維護、股權事務管理等各項工作。同時，參與規劃設計并編制公司子公司股改、員工持股及獨立資本運作相關方案;參與公司參股、股權轉讓等相關資本運作;參與子公司上市籌備工作，配合中介機構制作上市申報材料等。

甘晶晶女士經驗豐富，在工作中認真負責、執行有序，不僅能夠很好地完成日常的股東溝通、董監高文件傳達及協調工作，同時能夠時刻關注公司、行業、監管的新變化，及時向公司董監高、管理層及相關人事傳達相關信息，如新證券法出臺后及時向董監高宣傳培訓新證券法相關內容等。公司近期正在推進的子公司分拆上市工作中，雖然時間緊、任務多，仍然能夠高效完成各時間節點工作任務，協助董事會秘書有序推進子公司分拆上市執行工作。

特推薦甘晶晶女士參評董秘好助手獎。

推薦人：高軍

上海紫江企業集團股份有限公司董秘

“董秘好助手獎”點評：

上市公司要有較強的競爭力、持續良好的發展，就必須有自己的企業文化，而合規文化是企業文化的重要組成部分。近年來，資本市場出現不少違法違規案件，究其原因有企業員工職業道德缺失、合規意識淡漠、合規操作不到位等。在合規文化建設中，通過完善制度、規范操作、培育合規理念，使企業員工自覺習慣地遵規守紀，可以從根本上控制違法違規案件的發生及經營風險的產生。

甘晶晶，金融學碩士，2015年任紫江企業證券事務代表，協助董秘參與公司三會運作、信息披露、投資者關系管理、資本運作等工作。甘晶晶擁有多年的證代從業經歷，熟悉業務，關注公司、行業、政策等新情況，做事有章法，有合規思維，執行力強。通過努力學習、不斷思考、認真做事，獲得了公司和董秘的認可，成為董秘的好助手。

點評人：侯郁波??

資深董秘 晨鑫科技董事長