中國對外技術貿易的問題及對策研究

上海政法學院經濟管理學院 郝潔

技術貿易不僅是我國對外貿易的重要組成部分，還是調整國際貿易結構的重要環節。隨著我國高新科技的進步，雖然國際技術合作的數量和規模進一步提升，但是，在技術貿易結構和技術水平等方面還存在諸多問題。本文旨在對我國技術貿易的現狀進行探討，為以科技驅動產業結構升級和優化國際貿易結構提供建議。

1 我國對外技術貿易的發展現狀

本文就我國的高新技術產品、知識產權、技術合同等方面的數據探討中國技術貿易在各方面的發展趨勢。

1.1 高新技術產品

高新技術產品具備較高的技術含量、良好的經濟效益和廣闊的市場前景。在我國技術貿易中，進口的主要是成套設備，而出口的大多為加工類產品。雖然從數據來看，我國的高新技術產品進出口總額提高，且一直處于順差狀態，但實際情況是，技術發達國家對我國的高新技術產品有相當多的出口限制，使得國內有進口需求的產品無法進口，因此，如果只憑借數據來分析問題，就容易引起誤導（見圖1）。

圖1 我國高新技術產品進出口情況(單位：億美元)

1.2 知識產權

知識產權是國際技術貿易的重要客體，在國際技術貿易中，知識產權的許可和轉讓(即許可證貿易)和含有知識產權的產品占有很大的比例（見圖2）。

圖2 中國知識產權使用費進出口規模和增速(單位：億美元)

從圖2可以看出，我國對知識產權使用費的支付，即進口每年都在穩步攀升，對于知識產權的出口卻與進口的體量相差甚遠，直到2016年才有了提升的勢頭。對于我國進出口技術貿易的體量來說，這樣的提升還遠遠不夠，可以預測近幾年我國在知識產權費用的支付方面還處于一個逆差的狀態。

1.3 企業并購

企業并購也是技術出口的一種途徑。當前中國企業的研發競爭力雖然有所起色，但是總體來說依舊不強，往往受困于“技術陷阱”，定位于利潤較低的價值鏈中間的加工環節，借鑒美國與日韓的企業發展經驗，通過跨國并購來獲取核心技術是實現中國企業跨越性發展的有效途徑（見表1）。

表1 2014—2018年中企海外并購情況(單位：億美元)

受英國脫歐及歐盟加強外商投資審查影響，中企海外并購更為審慎。2016年是海外并購火速升溫的一年，原因在于2016年我國參與企業并購的豪華陣容，目前，耳熟能詳的中國上市公司大都在2016年并購成功，比如阿里巴巴、騰訊、萬達等，海外并購的行業大多涉及電子支付、廣告、游戲、影視、電腦硬件等領域，大多以服務業為主。隨著我國的綜合經濟水平不斷提升，服務業和娛樂產業的比重不斷升高，且成為目前我國的首要關注點。但是隨著國內監管制度的完善和相關國家對我國的貿易限制行為加劇，海外并購再次“退潮”。

2 我國對外技術貿易的問題及原因

隨著我國國際貿易總量的不斷攀升，國際貿易結構也在不斷優化調整。同時，對外貿易，特別是技術貿易卻遇到了重重阻力。

2.1 限制性商業行為

發達國家對發展中國家及發展中國家內部有很多針對技術貿易的各類限制性行為。

2.1.1 限制性商業行為帶來的問題及影響

隨著貿易自由化的推進，國際貿易壁壘，在各國的多邊及雙邊談判下，不斷削減，技術性貿易壁壘卻隨著經濟社會的進步，在綠色環保的要求下，推陳出新、層出不窮。特別是近兩年，貿易保護主義不斷抬頭，貿易保護變本加厲。以美國為例，美方對中國實施了一系列歧視性的貿易政策和投資政策，大多是以“技術”“知識產權”“安全”為名做的背書。

2.1.2 限制性商業行為產生的原因

(1)技術貿易額的大幅度增長。根據《2017年世界知識產權報告》一些結論表明，無形資本的收入在2000—2014年實際增長75%，2014年達到驚人的59000億美元。

(2)真正的技術轉讓仍很困難。從知識產權說起，發達國家向發展中國家傳播技術，以促進后者的經濟增長。國際技術貿易所轉讓的使用權，在國際技術貿易中，技術的接收方(貿易的進口者)向技術的供給方(貿易的出口者)進行技術之間的轉讓后，并不能得到該項技術的所有權、制造權和該技術產品的銷售權。技術所有權轉讓通常不發生在國際技術貿易中，所以，作為發展中國家，技術進步的90%依賴于發達國家。

(3)技術轉讓爭議持續。發展中國家希望建立更自由的國際知識產權貿易環境，以促進自身更快的技術進步，而發達國家則尋求在世界范圍內引入更嚴格的技術保護。1970年以來，雙方的矛盾不斷升級，引起社會的廣泛關注和經濟界的激烈討論，協商后簽署的“與貿易有關的知識產權協議”(TRIPS)標志著發展中國家對發達國家的一部分妥協，但與之相關的辯論從未停止。

2.2 我國知識產權保護力度仍需加強

當前，我國對知識產權保護的力度已經逐步加強，執行嚴格，法律法規也在進一步完善，但執行中仍遇到了一些問題。

(1)我國對于知識產權的保護理念需要更新，與國際接軌。我國自古崇尚知識無價亦無界，認為知識技術是全人類的寶貴財富，應該為全人類共享，共享才能促進發展，共享才能得到更大的進步，共享是我國對知識的樸素觀念，但共享并不意味著免費使用。發達國家的科學技術發展歷程也證明，對知識的保護、有償使用，能夠促進科學技術的發展，有強大的激勵作用。因此，我國應該以此為借鑒，完善國內知識產權的保護，與國際接軌，并嚴格執行。

(2)國際貿易中的技術壁壘、貿易伙伴國的技術準入及知識產權的法規，仍需要深入研究。應從政府層面和行業協會層面進行系統研究，從而完善我國的相關知識產權法律法規體系。

(3)我國對技術貿易的研究明顯過少，由于技術貿易的范圍很廣，可以存在于三大產業中，因此，分類研究非常必要。但在知網等比較大的網絡資料庫中搜索國際技術轉讓標題時，從1980—2020年，只有340多篇論文，且包括交叉重復的內容。對技術貿易的原理和相關的經濟模型，法律的認識不夠深入。在國家統計局內，對于技術貿易的數據也不是特別完備，會在角度、行業等方面有所缺失，且更新緩慢，在統計年報上也只有只言片語，需要繼續加大力度。

2.3 技術貿易的不平衡

和總體貿易形勢相似，我國在技術貿易方面也存在著諸多的不平衡。

2.3.1 行業不均衡

從表2可以看出：第一，我國技術貿易的轉移方式較為集中。技術進口中的50%以上都是專利的許可和技術轉讓權。然后是技術出口，對于企業的技術咨詢和技術服務占比達到60%以上。第二，我國技術進出口的行業比較集中，進口以通信設備、計算機和電子芯片等其他電子設備制造業，交通運輸設備制造業和化學原料，藥物制品等行業為主，出口以通信設備、計算機和電子芯片、軟件和研究實驗發展等行業為主。需要說明的是，我國的通信設備雖然大量進出口，但出口的地域多為欠發達國家，平均技術水平較低。

表2 按行業分的國外技術引進合同(2018年)

2.3.2 地區不均衡

從表3中國技術進出口的地區來看，技術貿易轉移的地區較為集中，技術轉移大多發生在東部地區，全國又以上海地區為首。究其本源是中國的貨物貿易和服務貿易不均衡所致，服務貿易大多發生在東部地區，而服務貿易與信息技術與計算機這塊炙手可熱的蛋糕脫不了干系，又因為智能手機的發展，我國的芯片業主要集中在東部地區與中部地區，所以地區發展的不均衡難以避免，只能通過經濟發展致使產業結構轉型，再去改變各地區的技術貿易和本身的科學技術狀況。

表3 按地區分的國外技術引進合同(2018年)

從表4可以看出，我國主要的技術貿易對象為日本，德國和美國。其中，美國與我國技術貿易合同的金額占總金額的34.7%，日本與我國技術貿易合同的金額占總金額的18.6%，德國與我國技術貿易合同的金額占總金額的10.8%。

表4 按引進國別或地區區分的國外技術引進合同(2018年)

2.4 國際技術競爭力薄弱

技術競爭力的強弱，不能只看貿易數據的大小比較。一般的衡量貿易競爭力的指數難以衡量技術競爭力以及技術貿易優勢，誤用甚至會得出與實際情況相悖的結論。有學者使用RCA(比較優勢指數)測算了我國專利技術貿易，經過測算，均小于0.1，說明我國專利技術的體量與對外貿易的總額相比，競爭力相當薄弱(謝瑩，2018)。

技術競爭力根本上來源于本國國內的產業競爭力。因此對于技術競爭力的探討不能一概而論，不同產業的技術標準、發展狀況與提升方式有很大的差異。但不論是發展中國家，還是發達國家，科技的發展都離不開政府的支持，也應特別關注對高端人才的培養與引進。

3 提升我國對外技術貿易的建議與對策

在了解我國對外技術貿易的現狀和優缺點后，提高我國的技術競爭力和調節內部和外部的各類不平衡成為一個亟待解決的問題。

3.1 自主技術創新

要實現技術創新，還要從我國自身的科研做起。科研經費的投入為科學技術的發展提供了必要的保障與激勵。

我國科研部發出號召：截止到2020年，中國進入技術創新型國家。成為技術國家的基礎就是不斷投入科研經費，除了大型企業外，還要照顧到資本競爭比較弱的中小型企業，對他們來說，要實現技術創新的經費很多，還有被稱為技術風險、技術陷阱的阻力，要實現技術創新的可持續循環，對教育業的投資是必不可少的，只有源源不斷地引入和培養人才，才能從根本上加快技術創新的速度。

3.2 加快產業結構調整

我國的技術貿易存在區域不均衡和行業不均衡兩大難題。要解決這兩大問題，加快我國的產業結構優化調整，就要繼續推進產業結構升級，把勞動密集型產業轉化為技術密集型產業，產業結構的調整促進了貿易結構的優化，使得我國的對外技術貿易結構優化。

由于中國的勞動密集型和資源密集型產業在貿易中占有相當大的比例，應該一方面繼續發揮勞動力和資源的優勢，另一方面可以在優勢品項上進行技術改造和產業升級，提高大宗傳統商品中的技術含量，努力把新興技術、新興材料滲透到傳統制造業，促進勞動密集型和資源密集型產業升級，使其重新在國際市場上獲得競爭力。另外，還可以通過拓展和完善產業鏈，增強基礎產業實力，大力發展中間產品，以減少加工貿易對零部件進口的依賴，從而大大降低高價進口中間產品對出口效益增長的負面影響，推動貿易條件改善。

3.3 優化調整技術貿易政策

中國應善用發展中國家的身份。考慮到發展中國家技術貿易處于劣勢，容易被壟斷并高額要價，《世界貿易組織協定》下的許多協議都規定應該給予發展中國家一定的補貼和紅利。中國作為發展中國家，可以善用這一身份，積極開展外交行動，爭取相關貿易的優惠待遇。

發掘優勢，爭取新技術標準制定的話語權。由于我國長期處于技術落后狀態，難以對現行的國際技術標準擁有話語權。隨著新技術的層出不窮，應盡快發掘優勢項目，支持高新技術企業，爭取加入新技術標準的制定。

總體來說，雖然我國的技術貿易總額不斷增長，但貿易結構仍有很大的提升空間。貿易其實是一國綜合實力的反映，能夠真實反映一國國內產業的國際競爭力。因此，我國技術貿易的提升，最終是國內產業結構優化、科技研發水平進步的結果。