DOAJ新變化及收錄申請中高頻問題解析

劉津津

(海南醫學院雜志社， ?？?570216)

Directory of Open Access Journals (DOAJ) 具有清晰的期刊遴選標準和嚴格的質量把控措施，是目前國際認知度最高的開放獲取期刊目錄之一，其收錄的期刊被認為具有較高的學術參考價值.DOAJ目前已收錄開放獲取期刊 15 000 余本，中國期刊因起步較晚，不熟悉開放獲取期刊的國際規范和DOAJ平臺的遴選標準，收錄量仍處于較低水平，僅約占總量的1%.被DOAJ拒絕后需6個月才能重新遞交申請，因此2021年初DOAJ向中國推出了期刊申請預評估問卷服務，在DOAJ中國編輯團隊完成預評估工作后再經過正式申請評估獲得最終收錄結果，避免不必要的時滯期.同時，DOAJ于2020年11月進行了改版，為申請者提供更有效的指導和更高效的解決方案.本文以DOAJ初審編輯審核的21份中國期刊原始數據作為研究樣本，將申請高頻問題統計排序并以簡短案例形式依次進行陳述，望能給即將申請加入DOAJ的期刊提供可行性參考，提升中國期刊的收錄率和品牌國際影響力.

1 申請表新變化及有關最佳實踐的高頻問題

2020年11月25日，DOAJ網站升級后，此次改版最顯著的變化是分類和整合了舊申請頁面內容.新申請表清晰分為6個模塊(如表1所示)；內容方面的調整重點體現在最佳實踐標準，增加了部分符合當下學術出版領域趨勢的主題，如Society Country、ORCiD IDs和I4OC等.

表1 新版DOAJ申請頁面六大模塊Tab.1 Six modules of new edition of DOAJ application page

值得注意的是，最佳實踐條目不是被DOAJ收錄的必要條件，后臺會以基本收錄標準審核期刊從而決定是否被收錄.有關最佳實踐的3個高頻問題：① 歸檔政策.此處指在除了自身存儲平臺以外的第三方長期存儲平臺有存儲，這有助于用戶持續獲取研究成果.所選擇的長期歸檔服務必須是活躍的，如果期刊目前只是注冊了某項歸檔服務，但還沒有正式使用，這種情況只能選擇無長期歸檔政策，而且設置此項主要用于采集電子存儲信息，如期刊在國家圖書館有紙質存儲則不符合該項要求.② ORCiD.如果期刊不強制該識別碼應用到所有的作者，申請時應選“No”.③ I4OC.I4OC官網上能找到所有簽名的出版社或機構名稱，申請者可以據此確認所在期刊是否符合I4OC開放引用標準.

2 基于DOAJ官網申請和預評估問卷申請的高頻問題統計分析

分析DOAJ改版后初審時收到的收錄申請21份(正式申請7份和預評估14份), 搜集直接影響收錄與否的基本問題共計12項，其中ISSN、 Aim & Scope、 Guide for Authors和 URL這 4項未發生錯誤，其他8項均有申請出錯.其中，著作權和許可協議問題相對較為復雜，需要厘清基礎概念和相應條目，并結合開放獲取聲明內容，期刊才能實現預期的開放程度和權利制約形式.下文按照錯誤出現頻率高低來逐一探討.

2.1 編委會成員所屬機構

編委會成員所屬機構信息項雖然填寫難度低，但出現問題頻率最高，為17次, 約占81.0%.由于編委信息更新不及時或編委換屆等，期刊官網上編委會成員所屬機構信息缺失.DOAJ強制性要求期刊應有編委會和至少1名編輯；人文藝術類期刊可以沒有編委會信息，但DOAJ要求至少有2名編輯，并推薦該類期刊設立咨詢委員會.

2.2 著作權和許可協議

2.2.1許可協議信息 此類問題解決難度較大，修改相對耗時，出錯15次，約占71.4%.很多國內期刊對許可協議知之甚少、概念模糊.2016年數據[1]顯示，僅6.33%的國內科技期刊使用CC協議或類似協議，而48.84%的期刊沒有采用任何形式的協議.CC許可起源于Lawrence Lessig對介于“版權所有”和“公共領域”之間的私人領域作品的解決方案，既保護了著作權人的所有權，又鼓勵他們廣泛傳播作品[2].DOAJ推薦出版商使用CC許可，但對CC版本和許可類型沒有要求，由期刊自行決定.如果不使用CC許可，亦可選擇出版商自己的許可協議，但條款需與CC許可類似.其中，選項里的“公共領域(Public Domain)”意指作品進入公共領域中，任何人都可以自由使用，等于放棄著作權等相關權利，因此目前國內期刊較少選擇[3].

需要強調的是，著作權持有人不受CC許可的限制，CC協議只適用于用戶[4].同時，DOAJ鼓勵將著作權信息和許可信息(CC logo和文字描述)嵌入到文章PDF或HTML中，以提供給只獲取到單獨文章的使用者.

2.2.2著作權信息 該問題出現14次，約占66.7%.某期刊網站陳述“著作權是作者的，版權歸屬于編輯部”，出現這種錯誤是因為基礎概念不清.著作權與版權都是Copyright的中文譯法，期刊需要明確指出著作權持有人，也就是誰無限制地持有著作權.DOAJ建議出版商允許作者不受限制地保留著作權，也可以讓作者選擇通過“著作權轉讓協議”將著作權轉讓給出版商，這樣作者便不再是著作權持有者.另外，一些網頁、文章嵌入信息或轉讓協議中出現了版權所有或?字樣是不符合DOAJ宗旨的.DOAJ不接受版權所有或保留所有權利(All Rights Reserved)的情況，認為這在一定程度上阻礙了共享權利給大眾，背離了知識共享協議的精神與內容.如果“版權所有”是針對網站設計而非期刊出版內容，則可以接受，但需在網頁上明確說明.

2.2.3常見著作權和許可協議相沖突案例

案例1出版商持有著作權，許可協議為署名許可(CC-BY)，出版商不允許作者將作品做商業用途使用.解析：錯誤.CC-BY這類許可限制最少，只要用戶按照作者或者著作權持有人指定的方式對作品進行署名，就可以復制、發行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網絡傳播本作品，包括商業性使用.按上述文本定義，若不允許商業性使用，許可協議應改為署名-非商業性許可(CC-BY-NC).

案例2出版商持有著作權，許可協議為CC-BY-NC，第三方不可以進行制作衍生.解析：錯誤.CC-BY-NC下的用戶可以自由復制、散布、展示及衍生該作品，但不得為了商業性目的而使用.因此，該許可下第三方有不經期刊同意制作衍生的權利.若出版商不允許用作商業用途和不允許衍生，許可協議應為署名-非商業性許可-不允許修改(CC-BY-NC-ND).

案例3作者持有著作權，許可協議為CC-BY-NC，出版商不允許作者將作品作商業用途.解析：錯誤.作者作為著作權人，不受該許可約束；該許可協議用于限制出版商和其他使用者不得以商業為目的使用該出版內容.

案例4作者持有著作權，出版商持有商業權利，但是網站上沒有正式聲明顯示這項權利被轉讓給出版商.解析：錯誤.作者作為著作權持有人授權出版商擁有的權利，都應在“著作權轉讓協議”里有特殊聲明.

案例5著作權轉讓給出版商，但作者只被允許使用作品做教學和用于自己的網站.解析：錯誤.作者的權利只被限制在網站和教學使用，這與開放獲取的定義不一致.如著作權轉讓給出版商，最佳情況應該是所有用戶(包括作者和其他用戶)都能根據出版商的許可協議對作品進行利用和再利用.

2.3 收費政策

該問題出現12次，約占57.1%.DOAJ要求期刊網站上應明確說明是否收費.若收費，需把所有收費項目及其政策寫清楚，其中填寫正式申請表時需預估文章處理費最高金額.若期刊有特殊優惠政策，應在收費網頁上明確闡述，并預估出版面費收取的平均金額.另外, DOAJ不強制期刊標注收費年度，但如果期刊特殊標注了時間節點，就需要確認政策至少覆蓋到當前年度，如2021年的申請就要至少顯示出2021年當前的收費政策.

2.4 開放獲取聲明和獲取情況

出現11次，約占52.4%.有些期刊只聲明“所有文章可以開放獲取”或“所有文章可以免費下載”是不夠的.開放獲取聲明部分要采取“表明立場”與“解釋含義”相結合的方式，必須通過明確的知識共享協議闡述用戶方的權利，可參照DOAJ開放獲取定義[4].同時，要保證所有文章一經發表可立即在期刊網站上以PDF或HTML格式免費獲取.審核時以下3種情況為DOAJ不接受的開放形式，其中前2種出現頻率較高：① 需要注冊或聯系管理員，才能閱讀并下載文章；② 只能整卷下載，不能單獨獲取目標文章；③ 只開放過刊，最新發表的文章不能立即獲取，即文章需要等時滯期后才能下載.

2.5 同行評議

出現8次，約占38.1%.DOAJ要求期刊網站有明確的同行評議類型，如單盲、雙盲等，只聲明“期刊有同行評議環節”是不完整的；同時，要闡述同行評議的具體過程，可通過段落文字或流程圖等方式描述.特別需要澄清的是，DOAJ沒有要求期刊公開審稿情況(Open Peer Review)，這類信息是否公開完全取決于期刊自身.

2.6 期刊網站

出現5次，約占23.8%.中國期刊的英文版網站更新不及時，信息滯后，甚至出現中英文網站信息不一致.DOAJ要求中國期刊至少有中文網站，可根據需求添加英文網站；如果同時存在中英文網站，需保證內容一致.在處理申請中，即使只提供英文網站鏈接，DOAJ團隊也會同時對相應的中文網站進行詳盡審查.因此，出版商在提交申請前需同時檢查中英文網站以保證信息完整準確，避免審核中因整改網站而耽誤進度.雖然DOAJ沒有對期刊網站建設提出具體要求，但基本要求已經體現在申請表中，出版商可依據申請表中選項進行對照并進行優化[5]，網站內容應包含而不限于申請表選項.

2.7 研究型和評論型文章數量

出現1次，約占4.8%.DOAJ要求期刊在過去12個月應至少發表5篇研究型文章(Research Article)和評論型文章(Review Article), 并為連續和定期出版.個別期刊會將欄目劃分得比較細，如Invite Article和Overview Article，按照DOAJ目前看法，都被認為屬于研究型文章范疇.DOAJ明確規定新創辦的期刊，除上述要求外，必須有至少1年的出版歷史或至少發表過10篇文章.

3 結語

DOAJ是目前國際認可度最高的開放獲取期刊目錄，其收錄的期刊都經過了嚴格審慎的審核.開放獲取是學術出版的必然趨勢，是期刊品牌提升國際影響力的重要途徑，越來越多的中國期刊正在加入開放獲取的隊伍.本文總結了DOAJ改版后的新變化，統計了申請中的高頻易錯項并進行了逐一解析，為即將申請加入DOAJ的中國期刊提供參考.