碩士研究生招生考試自命題管理工作風險及防范

曲藝 孫雨

摘要：研究生招生考試自命題工作具有工作量大、涉考環節多、涉及人員廣、安全保密強、流程銜接緊等特點。自命題試題是國家機密級材料，但試題命制、試卷印制、試卷評閱等相關環節由招生單位自行管理，因此在制度環節上就存在漏洞，容易造成系統性風險。在落實執行過程中，主要體現在道德風險和操作風險。加強流程化管理有利于防范風險，提高資源的合理配置程度，具體而言就是要做到：加強制度建設，全面筑牢自命題工作安全防線;加強組織管理，壓實主體責任;加強培訓教育，落實保障激勵;科技賦能，提升工作的信度與效度，從而確保研究生招生考試公平公正和人才選拔的質量。

關鍵詞：研究生招生;流程管理;自命題管理

中圖分類號：G647文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2021）19-0104-03

在研究生教育體系中，招生是保障和提高生源質量的關鍵環節，也是學位與研究生教育開展的重要基礎。其工作開展具有較強的政策性和嚴格的紀律性，承擔著為國選才、為黨育人的重要使命，關系到廣大考生切身利益，關系國家經濟社會發展。在全國碩士研究生招生考試中，自命題工作是保障招生單位招生自主權、體現辦學特色、提高人才選拔質量的重要機制，是研究生教育綜合改革的重要方面。自命題管理工作事關研究生招生考試安全，牽一發而動全身，涉及范圍廣、處置難度高、輿情影響大，必須時刻保持高度的重視和警覺，認真落實落細各項環節，嚴格過程管理。

近年來，教育行政部門、教育招生考試機構和研究生招生單位積極貫徹落實招生考試相關政策規定，自命題工作制度和管理體系逐步完善。但個別招生單位自命題錯誤等問題時有發生，尤其是2019年爆出的某些高校自命題管理過程中政策規定不落實、制度機制不健全、組織管理不到位等違規違紀事件，為自命題管理工作敲響了警鐘。隨著高校內外部環境的不斷變化，如逐年增長的報考人數和新冠疫情等各類突發、偶發事件的發生，使其管理過程中的風險點和執行難度均有較大提升。本文基于管理學當中的流程管理視角，通過業務流程和管理流程兩個角度嘗試對研究生自命題管理工作進行淺析和梳理，以期對研招考試自命題管理工作有所啟示。

一、研究生招生自命題工作的特點

研究生招生自命題工作具有工作量大、涉考環節多、涉及人員廣、安全保密強、流程銜接緊等特點。在過程管理中涉及試卷命題、核對、制卷、封裝、寄發、交接、回收、評卷等多個環節，牽涉招生領導小組、考試小組、命題小組、命題教師、保密工作員、組考人員、評卷人員等不同權力責任主體，還有統籌保障的場所、設備、經費等相關單位。因此，落實研究生招生考試自命題規范管理主體責任，不管是對決策者、管理者還是執行者都提出了更高的要求，必須從政策法規、流程規范、權力責任、角色設定、資源配置等方面系統、全面地梳理審視自命題工作中的風險點，做到未雨綢繆，方能防患于未然，確保研究生招生考試安全順利和人才選拔公平公正。

二、研究生招生自命題管理的風險點

研究生招生自命題工作是全國研究生統一入學考試的重要組成部分，從不同的視角研究會發現不同的問題。基于研究生招生的實踐，以及近年來招生單位自命題出現的事故，本文以流程管理為視角，從業務流程和管理流程的角度具體分析，將自命題管理工作概括分為兩類：一類是制度設計問題，即業務流程;一類是實踐執行問題，即管理流程。

（一）制度設計

研究生招考自命題試題是國家機密級材料，但試題命制、試卷印制、試卷評閱等相關環節由招生單位自行管理。各單位之間由于學科特點及辦學情況，存在著命題數量、涉密人員、報考人數、考點分布等各要素不一的情況。加之相關工作涉考環節多、涉及人員廣、工作疊加交叉作業等原因，不能實現嚴格的“入闈”管理，因此在制度環節上就存在漏洞，容易造成系統性風險。系統性風險的存在是致命的，但由于不同院校自命題科目、考試人數等存在較大差異，重視程度、投入資源及管理水平也是參差不齊，因此在具體工作落實過程中的難度也不盡相同。一般來講自命題科目越多，報考人數越多，院校招生計劃越多，存在爆發系統風險的可能也就越大。從人才選拔的角度來看，研究生招考自命題考試是符合當下研究生教育發展規律，也符合各類別招生單位實際選拔人才需求的，因此在基本國情和現行制度框架下，如何從加強自命題流程設計環節，來規避和控制系統性風險的發生就顯得尤為重要。

（二）實踐執行

在落實執行過程中，主要體現是道德風險和操作風險。防范操作風險應從規避道德風險著手，而防范道德風險應從基礎性制度激勵缺失及完善來控制和規避。在自命題管理工作中的道德風險更側重于管理者的職業道德缺失或不穩定而造成的風險點或事件。

1.道德風險

道德風險對學校和社會造成的影響往往是一個宏觀事件，其不良后果會使社會信用以及國家形象陷入危機的境地。具體在研究生招生環節中造成的影響是院校聲譽、國家教育考試權威受損，因此而造成損失的彌補過程是漫長而且代價高昂。如在2019年的自命題事件當中，涉事兩所高校發生的泄題和篡改分數均屬于道德風險范疇，即工作相關執行人在相關利益因素下發生的失職瀆職行為而造成的自命題管理風險。

2.操作風險

操作風險往往是由于內部控制缺失或缺陷而導致的意外損失的風險，相對于道德風險，操作風險在流程管理中相對可控。具體在研究生招考過程中表現為，在具體管理工作中的相關涉密人員業務流程不熟悉、工作規范不到位、保密意識薄弱以及監督保障機制不健全等，而導致在實際作業中的風險點及事故。如自命題命制人員私自保留試題副本、泄露命題教師身份、試題命制不科學等;在制卷過程中試卷錯印、誤裝、誤寄、丟失等;組織管理者在命題、組考環節中有意或過失泄露命題人員信息、試卷保管場所及試題流轉環節等。如在2019年的自命題事件中，某兩所高校錯誤命制試題或將評分參考套入試題模板制成試卷等均屬于此類風險。