中文多卷書和叢書編目的特例分析*

柴榮 李國珍 葛紅梅

（中國醫學科學院醫學信息研究所，北京 100005）

多卷書與叢書都是圖書館中常見的館藏文獻類型，是圖書館編目工作的必然組成部分。多卷書是指因內容過多或存在多個主題等原因，將同一著作分若干卷出版的圖書，在內容上聯系密切，共同圍繞一個主題形成一個有機整體，具有嚴密的邏輯性、系統性和整體性，不可分割，通常使用“冊”“卷”“篇”“輯”“集”等量詞或者直接用數字來體現多卷書的分冊[1]。多卷書通常具有以下特點：①在形式上由總到分，一部著作被分成兩卷或兩卷以上出版；②在內容上通常圍繞一個共同的主題開展，有一個共同的總題名，多數分卷有分卷題名，少數分卷沒有題名，僅有卷號，各卷相互間有著必然聯系，是一個有機整體；③多數各分卷有獨立的ISBN號，也有的整套共用一個ISBN號。叢書是指將多種單獨著作匯集成一套出版的圖書，在內容上各冊之間相互獨立，可單獨成書，在叢書名中通常含有叢書、文集、系列、全集、匯編等字樣[2-3]。叢書通常具有以下特點：①在形式上由分到總，多種獨立著作總匯成一套著作出版；②在內容上各冊之間雖有一定聯系，但每一本書是一部完整獨立的著作，有一個總的叢書名，各分冊有分冊名；③各冊有獨立的ISBN號。多卷書與叢書都屬于一次性或陸續出版的多層次出版物，都是作為一個整體，有一個總題名，在出版形式上分卷、冊出版，各分卷冊又有各自獨立的題名。但二者又有各自的特點，多卷書各卷圍繞一個主題，各卷之間相輔相成，組成一個整體；而叢書各分冊一般是相對獨立的完整著作，有各自的主題，分冊間沒有必然聯系，可自成體系。

由于科學技術不斷發展，專業技術的劃分越來越精細化，交叉學科日漸增多，文獻本身變得復雜，加之近些年多卷書和叢書在內容編排和出版形式上的多樣性，經常出現一些既有叢書的特點，也有多卷書元素的套書，使得多卷書與叢書的界限開始變得模糊。因此，多卷書和叢書的鑒定及編目方式的選擇成為圖書館編目工作的難點和重點[4]。對于這類文獻的編目，不應僅依據二者各自出版形式特點簡單認定其為多卷書或叢書，而應結合文獻內容加以分析比較，仔細辨識，合理分類，準確揭示多卷書和叢書的內容特征，提高編目數據質量。

1 多卷書與叢書的編目現狀

根據《中國文獻編目規則》（第二版），多卷書與叢書的傳統揭示方法分為集中著錄和分散著錄兩種。集中著錄是將多卷書或叢編文獻進行整體著錄，將其組成部分著錄在附注項的子目中。整套集中著錄時，分類就只能給一個索書號，優點是能使整套書集中排架，缺點是各子目書查找起來很不方便。分散著錄是將多卷書或叢編文獻某一組成部分進行完整著錄，形成分散款目，將其叢編題名與其他細節著錄于叢編項中。整套書采用分散著錄時，每種書單獨分類，有單獨的索書號，一整套書不集中排架，分散到相關各類，優點是便于查找到子目書，節省了讀者獲取文獻信息的時間，提高了檢全率，缺點是看不到套書的整體狀況。

但文獻編目規則中并沒有明確規定多卷書與叢書在何種情況下集中著錄、何種情況下分散著錄。加之多卷書與叢書二者在出版方式、內容結構、著錄方式上有許多相似之處，若不加以分析比較，很難確定應該選取何種編目方式，這就導致同一種或同一類書在不同圖書館或在同一圖書館不同編目人員之間存在選取著錄方式不一致的現象，使得同一套叢書或多卷書出現兩個不同的編目結果，甚至給出不同的分類號，導致分類編目數據混亂。

北京協和醫學院圖書館（以下簡稱“協和圖書館”）以《中國機讀目錄格式使用手冊》為指導，將《中國文獻編目規則》（第二版）和《中國圖書館分類法》（第五版）分別作為中文編目的重要規則和主要分類依據。從方便讀者檢索的角度出發，結合圖書館實際情況及醫學圖書館的自身特點，對常見類型的多卷書和叢書分別采取“分散著錄，集中標引”和“分散著錄，分散標引”的編目方式，各分卷（冊）有獨立的書目數據[1-2]。對于特殊類型文獻，則具體問題具體分析，本著如實揭示文獻外表特征和內容特征的原則，選取最佳的編目方式。

2 常規多卷書和叢書的編目方式

常規多卷書主要有以下4種類型[4]：①在一個總題名下，各分卷有分卷題名和卷號；②在一個總題名下，無分卷題名，用數字或上中下等標識區分各分卷；③在一個總題名下，有分卷題名，無卷號；④一個總題名，多個分卷題名。對常規多卷書的編目，主要采取以下方法：在總卷題名有檢索意義的情況下，總卷題名著錄于200字段$a子字段，分卷題名著錄于$i子字段，多重分卷題名的重復$i子字段，有分卷號的著錄于$h子字段，在517字段做分卷題名檢索點，責任者通常著錄總卷責任者，依據總卷題名內容著錄主題和分類標引[5-6]。

常規叢書主要有以下3種類型：①有一個總叢書名，各分冊有分冊名；②有多個叢書名，即叢書名、附屬叢書名，有的還有叢書編號或分冊編號；③以叢書形式出版，在內容上圍繞一個主題，叢書名與各分冊名有明顯的所屬關系。對常規叢書的編目，主要采取以下方法：叢書名通常作為叢編項著錄于225字段$a子字段，叢書編號著錄于$h子字段，410字段著錄叢編款目作為檢索點。分冊題名作為正題名著錄于200字段$a子字段，有分冊編號的著錄于$h子字段，責任者著錄分冊責任者，按分冊題名內容做主題和分類標引[7-8]。

3 多卷書與叢書編目的特殊問題分析

協和圖書館是專業性較強的高校圖書館，是國家科技圖書文獻中心（NSTL）醫學分中心，擁有豐富的醫學信息資源[4]。由于醫學專業本身分類較細、專業性強且交叉學科較多，醫學資源本身的分類較為復雜，加之近些年多卷書和叢書在內容編排和出版形式上的多樣性，經常出現一些既像多卷書又像叢書的套書，界定困難，給編目工作帶來較多挑戰。在醫學類多卷書和叢書的編目工作中盡量做到準確化、專業化、精細化對于提高資源利用率具有非常重要的作用。下面通過一些具體實例對這些特殊情況的編目進行分析。

3.1 多層次分卷題名

多層次分卷題名是指一套多卷書中各分卷題名下又包含分題名。例如，《食管和食管胃交界部癌》[9]，總卷題名為《NCCN腫瘤學臨床實踐指南（NCCN指南）》，一級分卷題名為《消化系統腫瘤指南》，一級分卷題名下又包含分卷題名，即二級分卷題名為《食管和食管胃交界部癌》。這種有多層次分卷題名的多卷書，如按常規多卷書編目，將總卷名作為正題名著錄，標引時將其歸入上位類腫瘤學，會存在以下不足：①范圍過大，不利于讀者在最短時間檢索到最符合自身需求的資源；②不利于后續其他分卷標引的連續性與準確性。

從各級卷名來看，該書的大主題是“腫瘤學”和“消化系統腫瘤”，而主要論述的內容是小主題“消化系統腫瘤”，這種情況著錄時將總卷題名著錄于200字段$a子字段，兩級分卷題名分別著錄于兩個$i子字段，因分卷題名具有獨立檢索意義，在517字段為其提供檢索點?？偩碡熑握咧浻?00字段$f子字段，兩級分卷責任者著錄于200字段$g子字段，在702字段、711字段做檢索點。依小主題的學科屬性歸類，按一級分卷題名“消化系統腫瘤”做主題標引，606字段主題詞依據《中文醫學主題詞表（2020版）》取“消化系統腫瘤”，分類標引690字段分類到四級類目R735消化系腫瘤，對后續二級題名不同的其他分冊，在索書號中加區別號進行區分。著錄格式見圖1。

圖1 含多層次分卷題名的多卷書著錄示例

采用以上方法對有多層次分卷題名的多卷書編目，既可準確聚焦主題，縮小范圍，利于讀者準確、快捷地檢索到最符合自身需求的資源，又對后續分冊資源標引的連續性與準確性留有余地。

3.2 按多卷書編目的叢書

有時一套叢書由于其特殊性，在編目時不按叢書的方式編目，而按多卷書方式編目更合理準確。例如，《臨床檢驗一萬個為什么：檢驗質量管理分冊》[10]，是一套包含10本分冊的叢書，叢書名為《臨床檢驗一萬個為什么》，該分冊題名為《檢驗質量管理分冊》。

如按常規叢書著錄，正題名應取分冊題名，著錄于200字段$a子字段，叢書名著錄于225字段$a子字段，在410字段著錄叢編款目作為檢索點，責任者取分冊責任者，著錄于701字段$a子字段，按分冊題名內容做主題和分類標引。

但從題名來看，此套書的叢書名也是正題名，且題名有檢索意義，能表達一個獨立的概念，叢書名與分冊名有醫學上的所屬關系，所以按多卷書編目更合理。叢書名按總卷名作為正題名著錄于200字段$a子字段，各分冊題名按分卷題名著錄于200字段$i子字段，總責任者著錄于200字段$f子字段，各分卷責任者著錄于200字段$g子字段，各分卷題名與責任者分別在517字段和701字段、702字段做題名和責任者檢索點，按正題名內容“臨床檢驗”做主題和標引，606字段主題詞取“臨床實驗室技術”，690字段分類到四級類目R446實驗室診斷，雖主要內容論述的也是小主題“檢驗質量管理”，但從該書前言內容可知，并非所有分冊主題在R446下位類均有所屬，因此，統一歸到R446可使整套書信息集中。著錄格式見圖2。

圖2 按多卷書編目的叢書著錄示例

因此，當叢書名與各分冊名之間有醫學意義上的所屬關系，且叢書名有檢索意義，建議按多卷書方式編目。首先，可以清晰地揭示與反應個體與整體在內容上的所屬關系與形式特征；其次，在作分類標引時可以統一分到一個類目下，使得這類從屬關系密切的一套書不會分散，最大限度地使書目信息集中，提高讀者檢索的查全率，同時也方便同類書籍的排架管理。

3.3 卷冊混搭

有時一套書中的各單冊下包含多卷，卷中又包含多冊。例如《中國實驗動物學會團體標準匯編及實施指南》（第一卷）（上冊）[11]一書，《中國實驗動物學會團體標準匯編及實施指南》是分冊題名，分冊卷號為“第一卷”，分冊是“上冊”，其上位的叢書題名是《實驗動物科學叢書3》，附屬叢書題名是《實驗動物管理系列》，附屬叢編號是“I”。這種情況看起來一層套一層比較復雜，但只要把各層關系分析清楚，著錄和標引也就變得簡單了。

首先，找出叢書名《實驗動物科學叢書3》，著錄于叢編項225字段$a子字段，這套書的另一個特殊點是還有一個附屬叢編名《I實驗動物管理系列》，將其按附屬叢編名著錄于225字段$i子字段，附屬叢編號“I”著錄于225字段$h子字段，在叢編款目連接項410字段著錄叢編信息，$a叢編名、$h附屬叢編號、$i附屬叢編名，向上連接叢編，用作叢編款目的檢索點；其次，將分冊題名《中國實驗動物學會團體標準匯編及實施指南》作為正題名著錄于200字段$a子字段，其包含的分卷卷號“第一卷”著錄于200字段$h子字段，分卷中包含的分冊“上冊”著錄于200字段$h子字段，責任者著錄于701字段。按正題名內容“實驗動物科學”做主題和分類標引，606字段主題詞取“實驗動物科學”，690字段分類到一級類目R-332醫用實驗動物學。著錄格式見圖3。

這種編目方式常用于既有多重題名又有多重分卷冊標識，關系煩瑣、層次復雜的圖書。其優勢在于能準確揭示出圖書主要內容，且各級題名之間層次清晰，圖書狀態一目了然，不會出現漏著、少著的情況，提供更多檢索入口，保證讀者檢索的查準率。這類型書籍所包含的分卷冊數目不少，這種編目方式更有利于后續分冊編目數據的規范。

概括來說，特殊形式多卷書和叢書的編目關鍵是要把握3點：①盡可能揭示文獻的核心內容；②充分考慮文獻的整體和各個組成部分之間的邏輯關系，使之條理清晰、有據可依；③為后續其他分卷冊的編目留有余地。

4 結語

文獻編目工作是圖書館工作的基礎，直接影響資源的檢索效率和共享程度。現有規范化的編目條例并不能完全涵蓋特殊形式的多卷書和叢書的編目情形，編目員在實際工作中遇到特殊情況時仍會感到迷惑。因此，筆者建議：第一，靈活應用編目方法，對特殊形式多卷書和叢書的編目，可不必完全按現有的編目規則逐條套用，應根據每種多卷書或叢書自身特點和學科特點，具體問題具體分析，尋找合適的編目方法，變通地進行著錄和標引，力求全面描述文獻實體，正確標引、科學聚類，在最大程度上保證編目數據滿足用戶檢索需求；第二，修改或調整現有編目規則，無論是編目規則還是分類標引規則，都應該隨著資源多樣化的發展不斷更新，借鑒RDA（Resource Description and Access）的編目思想，對現有編目規則作出修改或調整，使得編目規則具有較強的兼容性和靈活性，加強編目條例、規范對編目實踐的指導，盡可能充分揭示書目信息，全面地反映資源內容，為用戶準確快捷地檢索提供便利。