圖情期刊科學數據規范調查與分析

陳飛飛 宋丹陽

（山東師范大學圖書館，濟南 250014）

2018年國務院辦公廳發布《科學數據管理辦法》，提出“主管部門和法人單位應積極推動科學數據出版和傳播工作，支持科研人員整理發表產權清晰、準確完整、共享價值高的科學數據”[1]。科學數據是科學研究的重要產物，也是開展新的科學研究的重要基礎。對于科研人員而言，研究論文與形成研究論文的基礎數據之間的聯系是強大而直接的，但目前期刊論文在發表時往往限于篇幅，僅發表學術思想及發現，而蘊藏著科學理論的科學數據經常被掩埋在零散的實驗室記錄本中[2]，讀者在閱讀論文時科學數據與論文直接的聯系就會減弱或完全缺失，科學研究的可重現性大大減弱。期刊作為當前科學研究成果及學術交流的主要載體，在推動科學數據出版和傳播，鼓勵研究人員發表、共享科學數據方面有著重要的責任和天然的優勢。期刊科學數據規范的制定對于促進科學數據共享、實現科學數據的重復使用、提高科學研究的可重現性都有著非常重要的作用。

期刊科學數據規范的制定與實施過程中，涉及的最直接、最重要的人員就是期刊編輯和科研人員，他們對期刊科學數據共享的認識與認可，是期刊科學數據規范制定和實施的基礎和條件[3]。圖情是科學數據相關研究的主要學科領域[4]，科學數據管理與共享已進入眾多圖情期刊的選題指南中[5-6]，圖情期刊對于科學數據規范的制定有更加全面的理論基礎和用戶基礎。但是，目前國內期刊科學數據規范的制定還尤為不足，對國外圖情高影響力期刊科學數據規范的調查分析，可為我國圖情期刊科學數據規范的制定提供一定的參考。

1 期刊科學數據規范概述

近年來，國內外學者對期刊科學數據規范進行了大量的研究。由于不同學科領域的研究對象、研究方法以及共享理念等存在差異，直接導致期刊對科學數據重視程度的不同[7]，各學科領域間科學數據規范的發展程度也存在較大差異。大量學者對各個學科領域內期刊的科學數據規范進行研究，例如：Zenk-Moeltgen等[8]對社會學期刊的數據規范進行了研究，只有少數社會學期刊有明確的數據規范，但大多數期刊都參考了出版商協會提供的共同規范；Rousi等[9]分析了神經科學、物理學和運籌學領域高引用期刊的研究數據共享規范，在規范存在、力度和具體性方面，研究領域之間仍存在相當大的差異；Vasilevsky等[10]對生物醫學期刊的研究數據規范進行了研究。

為推動更多期刊制定和實施數據政策，各出版集團紛紛制定了科學數據規范，出版集團的科學數據規范為期刊科學數據規范的制定提供了指導和參考[11]。部分學者對出版集團的期刊數據規范進行研究。例如：李莉等[12]選取ACS、RSC和Elsevier期刊數據庫作為調研對象，對其期刊發表規范中提交科研數據的類型、格式和方式進行分析；彭琳等[13]通過對中國科學院主辦的65種SCI收錄的英文科技期刊進行調研，調研了期刊的數據規范及其強度，并從數據提交、審查、存儲和長期保存、引用要求等方面對樣本期刊的數據規范進行了分析。

同時，部分學者對科學數據規范中的某一環節進行了研究。例如：雷雪[14]對期刊科學數據可用性聲明規范進行了梳理；司莉等[15]以圖書情報領域5種期刊為調查樣本，對科學數據引用行為進行了研究。

目前尚未有學者對于圖書情報領域期刊的科學數據政策進行分析和研究。因此，本研究對圖情領域高影響力期刊的科學數據規范進行系統的梳理分析，了解圖情領域高影響力期刊的科學數據規范強度如何、何處共享、如何共享等問題，以期為國內圖情以及其他學科期刊制定和完善科學數據規范提供參考和借鑒。

2 研究方法

本研究選取46種圖情領域高影響力期刊為樣本，通過對其官方網站內容進行定性分析，審查其科學數據出版規范。

2.1 數據收集

在本研究中，圖情領域高影響力期刊選擇2020年JCR期刊引證報告中圖情學領域（Information Science & Library Science）所收錄的影響因子大于1.5的46種期刊為研究樣本。對期刊科學數據規范的審查于2021年7月完成，主要數據來源于期刊官方網站中作者指南。如果期刊指南明確地與出版商的科學數據規范存在鏈接且指示作者查看此信息以遵守其數據共享規范，則在本文的分析中使用出版商科學數據指南。如果期刊的科學數據規范與出版商的科學規范不一致或缺少直接、明確的鏈接，則優先考慮期刊的規范和指南，并在本文的數據中使用。如果期刊的作者指南因以下原因而無法在網上公開獲取，如僅在邀請的基礎上接受投稿，則該期刊不包括在本文的數據中[9]。

2.2 數據分析與編碼

通過對期刊網站的科學數據規范相關內容進行整理和分析，參考期刊科學數據相關論文，得出期刊網站科學數據規范主要集中在科學數據共享、數據存儲、數據引用、數據可用性聲明以及數據審查5個方面，將這5個方面作為編碼類目，同時結合Piwowar等[16]、Resnik等[17]、Hrynaszkiewicz等[18]對5個類目進行了編碼，最終編碼框架如表1所示。

表1 科學數據規范編碼表

對科學數據規范的編碼由兩位編碼員獨立完成。每個人都審查了期刊網站上的科學數據規范并對規范進行編碼。審查時間為2021年7月25日—8月25日。編碼完成后對編碼員編碼之間的一致性進行統計評估，對于存在差異的編碼，通過重讀規范來進一步解決，必要時咨詢第三方。經統計兩位編碼員的編碼一致性為86.8%。

3 調研結果

3.1 科學數據規范

在46種被調查的圖情領域高被引期刊中，其中36種（78.3%）期刊都將科學數據的相關規范納入到了其期刊投稿的作者須知中。21種期刊采用了弱科學數據規范，即期刊鼓勵論文結論所依賴所有數據集都可供審稿人和讀者使用，如International Journal of Information Management[19]鼓勵作者在適當的情況下共享支持其論文的數據，并能夠將數據與已發表的文章相關聯。11種期刊的科學數據規范被作為附加材料的一部分被提及，未做詳細規定。將科學數據作為發表論文強制性要求的有2種期刊，如International Journal of Geographical Information Science的科學數據規范[20]中規定，在不會違反對受試者的保護或其他有效的道德、隱私或安全問題的前提下，作者論文中所涉及的科學數據需要與讀者進行共享。

在期刊的作者指南中，對于科學數據規范使用率較高的名稱有Research Data、Data Sharing Policy、Supplemental Material/Supporting Information、Transparency And Openness Promotion（TOP）Guidelines，分別有14種（30.4%）、8種（17.4%）、6種（13.0%）、6種（13.0%）的期刊使用命名。

3.2 科學數據存儲

鼓勵作者將數據存儲在數據存儲庫中是期刊數據存儲的主要做法，在存在科學數據規范的36種期刊中，30種（83.3%，N=36）期刊建議或要求將科學數據存儲在數據存儲庫中，對于存儲庫的選擇，有期刊給出了建議數據存儲庫名單，也有期刊對存儲庫進行了指定，還有期刊讓作者自主選擇存儲庫。如European Journal of Information Systems[21]通過Figshare數據庫發布其期刊數據。另外，2種期刊鼓勵將數據作為補充材料在線提交給期刊，在電子版期刊出版時作為補充材料隨期刊論文一同出版。如Research Evaluation[22]提出所有被視為補充數據的材料必須與主要手稿同時提交，以供同行審查。3種期刊的作者可以根據情況選擇將數據提交給期刊或存儲在數據存儲庫中，如Learned Publishing[23]指出，作者可以選擇將數據上傳至數據存儲庫或者作為補充文件添加到論文中隨論文一起發表，但補充文件僅以PDF格式提供。

3.3 科學數據引用

在36種存在科學數據規范的期刊中，28種（77.8%，N=36）期刊鼓勵或要求作者對科學數據進行科學規范的引用，部分期刊對科學數據引用的格式進行了詳細說明，并給出了引用模板。其中8種期刊要求作者論文發表時必須引用相關數據，20種期刊鼓勵作者引用相關數據。如Journal of the American Medical Informatics Association[24]支持Force 11數據引用原則，并要求所有公開可用的數據集在參考列表中使用登錄號或唯一標識符（如數字對象標識符）完全引用，并指出數據引用應包括DataCite建議的最低信息：[datasets]*作者、年份、標題、發布者（存儲庫名稱）、標識符。

3.4 數據可用性聲明

數據可用性聲明用來告訴讀者與論文相關的研究數據是否可用，在哪里可用，以及在什么條件下可以訪問數據。在制定了科學數據規范的36種期刊中，共有24種（66.7%）期刊鼓勵或要求作者提交數據可用性聲明，其中9種期刊要求作者在論文發表時必須提供數據可用性聲明，如Journal of Computer-Mediated Communication[25]指出包含數據可用性聲明是在其期刊上發表文章的一項要求，聲明應盡可能通過鏈接數據或提供所需的唯一標識符來描述和提供訪問方式。15種期刊鼓勵作者提供數據可用性聲明，如International Journal of Information Management[26]鼓勵作者提交數據的可用性說明，如果數據無法訪問或不適合發布，可以在數據可用性聲明中說明原因，如說明研究數據是保密的。

鼓勵或要求作者提交數據可用性聲明的24種期刊中，Elsevier出版的8種期刊鼓勵作者提交數據論文到其數據期刊Data in Brief中，Elsevier的科學數據規范指出數據論文是一種新的文獻形式，可以確保作者數據得到積極的審查、整理、格式化、索引、提供DOI，并在發布時向所有人公開，鼓勵作者將提交給Data in Brief的數據論文作為一個附加項目與修訂版的手稿一起上傳。如果期刊論文被接受，則數據論文將自動轉移到數據期刊Data in Brief中，在那里被編輯審閱、公開發布并鏈接到論文上[27]。

3.5 科學數據評審

同期刊論文發表前的同行評審一樣，數據評審是對科學數據質量進行控制的重要一環。本次調查的制定了科學數據規范的36種期刊中有12種期刊對數據評審做出了相關說明。其中：6種期刊在期刊論文同行評審時對科學數據進行審閱，如Information Systems Journal[28]指出，附加材料信息是論文不可分割的一部分，將進行相應的審查；4種期刊鼓勵或者在評審者要求時提供相關數據，如Scientometrics[29]要求作者應準備發送相關文件或數據，以驗證所提供結果的有效性；2種期刊明確指出不對科學數據進行正式的同行評審，如Journal of Health Communication[30]要求作者準備在審閱者請求時共享與數據存儲相關聯的鏈接，當一個或多個數據集與一份手稿相關時，這些數據集不會作為期刊提交過程的一部分進行正式的同行評審。

4 討論與建議

4.1 加快制定合適的期刊科學數據規范

通過調查可以看出，在圖情領域高影響力期刊中制定科學數據規范是比較普遍的，36種（78.3%，N=46）期刊將科學數據的相關規范納入到了其期刊投稿的作者須知中。但通過對我國圖情領域CSSCI期刊的科學數據規范進行調查發現，21種CSSCI來源期刊中僅2種（9.5%）期刊制定了科學數據規范，分別是《數據分析與知識發現》《圖書情報知識》，科學數據規范制定比例遠低于國際圖情高影響力期刊。在科學數據規范強度的調查中，21種（66.7%，N=36）期刊采用了弱科學數據規范，即鼓勵作者共享與論文相關的科學數據。期刊要求作者共享與發表論文相關的科學數據，可能會激勵作者分享數據，但同時也是對不情愿的作者的一種潛在威懾，影響作者的投稿意愿。羅曉蘭等[31]的調查顯示，強科學數據規范會影響作者投稿以及繼續投稿的意愿。因此，在現階段，我國圖情期刊應積極制定合適的期刊科學數據規范，在設置科學數據規范強度時可參考圖情高影響力期刊的做法，以鼓勵作者共享其科學數據論文為主，強科學數據規范可優先在高影響力期刊中進行，以高影響力期刊來帶動科研人員的科學數據共享意識。

4.2 鼓勵或要求作者將科學數據存儲至數據存儲庫

對科學數據的存儲主要有兩種方式：一是存儲在數據存儲庫中；二是作為補充材料提交給期刊，在電子版期刊網站上存儲。本次調查中，30種（83.3%，N=36）期刊建議或要求將科學數據存儲在數據存儲庫中。科學數據存儲和維護的成本和負擔較大，對于期刊來說壓力較大，因此，與數據存儲庫合作，建議或要求將科學數據存儲在數據存儲庫中，并將科學數據存儲信息鏈接到期刊論文中是當前多數期刊的選擇。建議國內期刊在充分調研的基礎上，選擇適合期刊特點的數據存儲庫，建議整理數據存儲庫清單，引導和指導作者將科學數據存儲在數據存儲庫中。

4.3 鼓勵或要求作者引用科學數據

早在20世紀80年代，Howard D. White便指出社會科學學者應該像引用文獻一樣以規范化的格式列出其使用的數據[32]。2018年7月，我國《科學數據引用》國家標準正式實施，標志著我國科學數據可以像學術論文一樣被學術同行標準化引用[33]。科學數據引用不僅是促進數據共享與重用的重要途徑，也可增加數據創造者的被認可度，提高數據的透明性，利于科學過程的重現與研究成果的印證[15]。本次調查中，28種（77.8%，N=36）期刊鼓勵或要求作者對科學數據進行科學規范的引用。國內圖情期刊應以《科學數據引用》標準為指南，將科學數據的規范化引用加入到其作者指南中，同時為作者提供科學數據引用指導和案例介紹，鼓勵或要求作者規范化引用科學數據。

4.4 鼓勵或要求作者提交數據可用性聲明

數據可用性聲明是實現期刊論文與科學數據相聯系的重要途徑，對增加數據透明度、實現科學數據共享具有重要作用。在制定了科學數據規范的36種期刊中，共有24種（66.7%）期刊鼓勵或要求作者提交數據可用性聲明。數據可用性聲明為作者提供了一種標準化的方法來描述他們的數據是如何共享的，數據可用性聲明并不一定意味著數據當前是共享的，作者可在聲明中表明將根據讀者請求來共享數據，或者聲明他們的研究無法進行數據共享的原因[34]。期刊應制定各自的數據可用性聲明模板，鼓勵或要求作者根據模板生成自己研究論文相關數據的數據可用性聲明。

4.5 與數據存儲庫合作，共同推進科學數據評審

科學數據對于期刊評審者驗證科學研究結論的正確性以及可重復性具有重要作用。本次調查中，有10種期刊在科學數據規范中規定將對科學數據進行同行評審。本次調查中，建議或要求將科學數據存儲在數據存儲庫中是圖情領域高影響力期刊的主要做法，大多數據存儲庫會對提交的數據進行必要的質量控制，建議或強制數據以標準的機器可讀的格式進行存檔，以提高數據的可重用性和互操作性[35]。期刊評審專家對科學數據的評審主要側重驗證科學數據如何影響結論、科學研究結果的正確性以及可重現性等方面。因此，期刊應與數據存儲庫合作，共同推進科學數據評審。同時，期刊應鼓勵或要求期刊評審專家在期刊論文評審時對其科學數據的可用性及可重現性進行充分的驗證，保證數據的科學性。

5 結論

期刊科學數據規范對推動科學數據共享，實現科學數據重用具有重要作用。本研究對46種圖情領域高影響力期刊的科學數據規范進行了調查，對其科學數據規范強度、數據存儲、數據引用、數據可用性聲明以及數據評審等內容進行了分析，以期對國內期刊科學數據規范的制定提供參考。但本研究僅通過期刊投稿指南對期刊科學數據規范進行調研具有一定的局限性，與各期刊的編輯進行有效的互動調查，是進一步明確期刊科學數據規范的有效途徑，也是值得進一步討論的議題。