新制度經濟學及其發展

屈松

20世紀六七十年代，一個不同于凡勃倫，康芒斯，加爾布雷斯的傳統制度經濟學的學派誕生了，即新制度經濟學。它最早由美國人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企業的性質》一文的發表而開始的。

一，綜述

20世紀六七十年代，一個不同于凡勃倫，康芒斯，加爾布雷斯的傳統制度經濟學的學派誕生了，即新制度經濟學。它最早由美國人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企業的性質》一文的發表而開始的。這一學派運用新古典經濟學的方法研究與分析制度的構成與運行，并去發現這些這些制度在經濟體系中的地位和作用，迎合了當代人主流經濟學派研究的方法，并于九十年代隨著科斯和諾斯的相繼獲得諾獎而盛行。新制度學派將生產函數的表達式中擴展了第四個要素——制度，從該學派現如今的影響力我們可以看到，制度作為額外的生產要素來考慮是十分必要的。

新制度經濟學核心內容包括有產權理論，交易費用理論，組織理論以及制度變遷理論，下面我將分別從各個核心理論方面來談對制度的認知。

二，交易費用理論

交易費用（transaction cost），也稱交易成本，基本思想是由科斯提出來的，后來由威廉姆森，諾斯，張五常等人加以完善的。這是新制度經濟學最基本的概念。“有限理性人”概念的提出者西蒙建議將信息不對稱，處理信息的費用和一些非傳統的決策者目標函數引入經濟分析，除此之外，加上機會主義以及資產的專用型這兩個因素，就明確了新制度經濟學中交易費用存在的原因。當今高速發展的市場經濟中，信息不對稱以及信息不完全是市場失靈的表現之一，由此給企業效益的影響是不言而喻的。因此，企業在交易過程中會耗費一定的費用來減少信息不完全和信息不對稱帶來的影響，而費用的多少又一定程度上決定了獲得信息的可靠性。

科斯的原創性貢獻，使經濟學從零交易費用的新古典世界走向正交易費用的現實世界，從而獲得了對現實世界較強的解釋力。經過威廉姆森等人的發揮和傳播，交易費用理論已經成為新制度經濟學中極富擴張力的理論框架。引入交易費用進行各種經濟學的分析是新制度經濟學對經濟學理論的一個重要貢獻，目前，正交易費用及其相關假定已經構成了可能替代新古典環境的新制度環境，正在影響許多經濟學家的思維和信念。

三，產權理論

產權（property rights）不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

產權在新制度經濟學中也占有重要的作用，是該學派的基石。產權能界定人們在經濟中如何受益受損以及得到補償，并幫助一個人形成與其他人交易時的預期。另外，產權的一個重要特征就是有限性，它要受到各種正式與非正式制度的制約。

個人認為，這一點在我們現在的社會主義市場經濟中有明顯的例證，我們的土地所有權問題是國家和集體所有的，所以個人才會為了一己之利去肆意的破壞我們的土地使用制度，尤其是農用耕地面積不斷的被占用，已經直接逼近了耕地紅線。新制度經濟學中的核心定理——科斯定理是這樣定義的，交易費用為零的假設條件下，自由的市場交易不論產權如何界定都會使效益最大化。但是我們都知道，真實的市場中，交易費用是不可能為零的，所以，在存在正的交易費用的情況下，產權的界定將成為資源配置的一個重要影響因素。

四，組織理論，制度變遷理

組織理論（organization theory）包含企業和國家的組織理論。諾斯曾指出，西方世界的興起就在于發展一種有效率的經濟組織。在組織理論中我們重點研究的是企業理論，關于企業理論的研究當然要數科斯的《企業的性質》中的貢獻了，文中指出，市場機制是一種配置資源的手段，企業同樣也是。但市場機制的運行是有成本的，通過企業家組建企業組織來支配流通資源的手段是可以節約某些市場運行成本的。其中契約理論中的委托代理理論是現代企業中常常存在的現象。

作為制度的制定者，人普遍具有雙重動機，有限理性，機會主義傾向的特點，從而也必然會存在缺陷。新制度經濟學關于人的行為有一下三方面的假設，首先，人類的行為動機是雙重的，同時追求物質財富與精神財富的最大化;其次，人具有有限理性特點;最后人具有機會主義傾向，即人具有隨機應變，投機取巧，為自己謀求更大利益的行為傾向。這三點假設使得古典經濟學基本前提中完全理性人的概念進一步準確，貼近實際，同時相較于馬克思構筑的人人舍己奉公的理想共產主義社會更具有現實基礎。

制度總是隨著經濟狀況和技術進步等因素的變化而變化，沒有一成不變的制度。制度的變遷往往都是由于利益的誘導，比如安徽鳳陽小崗村農民冒著風險實行家庭聯產承包責任制，是由于自身生存下去的利益所誘導。現存的制度如果沒有被替代，就必然有其一定的合理之處，存在即合理。

產權理論、國家理論和意識形態理論構成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。其中，路徑依賴對制度變遷具有極強的制約作用，并且是影響經濟增長的關鍵因素。所以，制度變遷的國家必須不斷解決路徑依賴問題。

通過以上的分析，我自己對制度變遷的態度：制度變遷還是應該以不斷改進的較小成本的方式進行，因為當代社會已經沒有那么足夠大的收益去掩蓋掉大規模制度變遷成本的環境了，所以制度變遷逐步緩慢的進行即可。現代社會以及不可能再有很大成本的制度變遷的能力了。

正所謂無規矩不成方圓，制度的存在是必然的，對制度的不斷理解與認知，也是十分必要的。在新制度經濟學的世界里，我們要從經濟學大家們的理論中汲取到制度之精華之處，抓住生產函數的一個重要因素，對我們以后的經濟學研究提供了更準確的分析思路。