基礎(chǔ)研究強度與區(qū)域創(chuàng)新績效
——政府支持與人力資本結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

高麗娜,蔣伏心

(1.南京中醫(yī)藥大學(xué) 衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210023；2.南京師范大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210023)

0 問題提出

創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長、勞動生產(chǎn)率提高密切相關(guān)[1-2]，是各國、各區(qū)域重點關(guān)注的核心議題。改革開放40多年來，我國創(chuàng)新投入規(guī)模持續(xù)擴大，研發(fā)經(jīng)費與人員投入呈現(xiàn)出快速遞增態(tài)勢。然而，創(chuàng)新產(chǎn)出尚不能滿足經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需求[3]，技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度仍較低[4]。有研究發(fā)現(xiàn)，我國高端制造業(yè)產(chǎn)值占比雖有提升，但是其科技水平相對降低[5]。針對該成因的探討成為研究熱點且多基于研發(fā)投入主體構(gòu)成、規(guī)模等整體視角。伴隨我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段，亟需實現(xiàn)由技術(shù)模仿跟隨者向技術(shù)超越領(lǐng)跑者的角色轉(zhuǎn)換，迫切需要自主創(chuàng)新持續(xù)發(fā)力，尤其是原始性、基礎(chǔ)性創(chuàng)新，這對科技創(chuàng)新政策提出了新挑戰(zhàn)，即需要緊扣時代特征、適應(yīng)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的系統(tǒng)環(huán)境變化。不同類型R&D活動對知識生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長的影響存在較大差異[6]，其中，基礎(chǔ)研究是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的充要條件[7]，是中國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵(柳卸林,何郁冰，2011)。黨的十九大報告提出：“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。基礎(chǔ)研究強度是指從基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究協(xié)調(diào)發(fā)展視角出發(fā)，以基礎(chǔ)研究投入在研發(fā)投入中的占比衡量國家或地區(qū)研發(fā)投入構(gòu)成的動態(tài)變化。

在我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)中，基礎(chǔ)研究投入水平一直相對較低。長期以來，在技術(shù)追趕戰(zhàn)略驅(qū)動下，我國科技政策呈現(xiàn)出明顯的導(dǎo)向性：一方面表現(xiàn)為以外源性技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新為主導(dǎo)，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時，全要素生產(chǎn)率趨于下降；另一方面，國內(nèi)研發(fā)投入以應(yīng)用研究為主導(dǎo)，試圖通過短期研發(fā)投入與產(chǎn)出規(guī)模的快速擴張實現(xiàn)長期的源發(fā)性發(fā)展動能轉(zhuǎn)換，但造成各主體行為方式與發(fā)展目標(biāo)明顯背離。雖然從總量上看，我國基礎(chǔ)研究投入規(guī)模不斷擴大，但自2000年以來基礎(chǔ)研究投入占比一直維持在5%左右的水平(如圖1所示)，而同期美國的基礎(chǔ)研究投入占比約為17.7%[8]；與此同時，我國基礎(chǔ)研究人員投入占比也一直維持在低位，在全國R&D人員全時當(dāng)量中，從事基礎(chǔ)研究的人員數(shù)占比一直處于10%以下，2018年為6.96%，這也可能是造成投入與產(chǎn)出“量增”而“質(zhì)不高”的深層次原因。值得注意的是，從區(qū)域分布看，北京、上海、廣東、江蘇、天津、浙江等6省市2018年的R&D經(jīng)費投入強度超過全國平均水平，但基礎(chǔ)研究強度分別為14.8%、7.8%、4.3%、2.7%、4.8%、2.7%，即除京、滬外，皆低于全國均值。

圖1 1995-2018年我國研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費內(nèi)部支出構(gòu)成

其引發(fā)的問題是，長期處于低位的基礎(chǔ)研究強度對創(chuàng)新績效產(chǎn)生何種影響？以往相關(guān)研究多側(cè)重于從基礎(chǔ)研究投入的增長角度驗證基礎(chǔ)研究的重要性及其政策利益，但對基礎(chǔ)研究投入強度變化帶來的創(chuàng)新效應(yīng)及其在創(chuàng)新過程中的作用路徑缺乏深入探討。由此，本文嘗試探討基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響以及哪些因素影響這種作用的發(fā)揮，通過系統(tǒng)梳理基礎(chǔ)研究強度與創(chuàng)新績效的關(guān)聯(lián)性，豐富相關(guān)理論研究框架并為科技政策的分類制定提供依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 基礎(chǔ)研究強度與創(chuàng)新績效

在國家層面，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長必然要作出技術(shù)來源抉擇，即是通過投資基礎(chǔ)研究促進(jìn)國內(nèi)自主創(chuàng)新，還是依靠直接引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入國際市場?從理論上講，經(jīng)濟(jì)增長是由國內(nèi)基礎(chǔ)研究投資帶動的內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步與從國外進(jìn)口的領(lǐng)先技術(shù)共同驅(qū)動的，但對于不同國家和區(qū)域而言，由于兩者作用程度、作用路徑等處于動態(tài)變化中，需要結(jié)合當(dāng)下發(fā)展階段的戰(zhàn)略需求進(jìn)行及時調(diào)整。在不同發(fā)展階段，政府需決定基礎(chǔ)研究強度以平衡實現(xiàn)增長的兩種渠道成本與收益[9]。

現(xiàn)有相關(guān)理論文獻(xiàn)多將基礎(chǔ)研究納入研發(fā)驅(qū)動增長模型[10-12]，關(guān)注封閉經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)研究水平如何實現(xiàn)最大化提升。這實質(zhì)上是如何配置研發(fā)資源以更好地實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的問題，同時，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政策制定者的重要關(guān)注點。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的差異化特征及其在政策制定中的重要意義已獲得諸多探討。如在相關(guān)經(jīng)濟(jì)模型中，內(nèi)生技術(shù)變化模型[13]偏重于考察應(yīng)用研究特征及其作用機理；部分學(xué)者關(guān)注了基礎(chǔ)研究投入特征及其作用路徑[9-12,14]；也有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)維度探討基礎(chǔ)研究對技術(shù)創(chuàng)新的作用機理[15]。這些理論模型與實證研究都為深入理解基礎(chǔ)研究投入的作用路徑奠定了基礎(chǔ)。

目前，國內(nèi)外研究視角逐漸由研發(fā)投入規(guī)模轉(zhuǎn)向研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，關(guān)注其對創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長的影響[6,16-18]，尤為重視基礎(chǔ)研究的差異化作用，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換產(chǎn)生的內(nèi)在創(chuàng)新需求緊密相關(guān)。一般來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、國民收入水平越高，基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟(jì)增長的提升作用越大[19]，伴隨時間推移，基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新績效的影響日益顯著，對實現(xiàn)重大理論突破、實施創(chuàng)新驅(qū)動均具有決定性作用[20]。雖然基礎(chǔ)研究投入與成果難以在較短時間內(nèi)產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益，但從長遠(yuǎn)看，由強大基礎(chǔ)研究支撐的創(chuàng)新系統(tǒng)是構(gòu)筑企業(yè)、區(qū)域、國家競爭優(yōu)勢的根基。同時，基礎(chǔ)研究投入具有戰(zhàn)略性、公益性與先導(dǎo)性等特征(張煒,2016)。對于企業(yè)而言，內(nèi)部研發(fā)與外部技術(shù)獲取是兩種不同的創(chuàng)新實現(xiàn)路徑，對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響也呈現(xiàn)出差異化[21]，兩者并非簡單的互補或替代關(guān)系。其中，內(nèi)部研發(fā)能力是構(gòu)成企業(yè)、區(qū)域乃至國家內(nèi)源性發(fā)展動力的重要因子，而外部技術(shù)獲取則有助于短期內(nèi)實現(xiàn)模仿創(chuàng)新，進(jìn)而對不同類型組織產(chǎn)生異質(zhì)性影響。雖然學(xué)術(shù)界對基礎(chǔ)研究的重要性已達(dá)成共識，但相關(guān)研究多側(cè)重于從經(jīng)費投入規(guī)模視角切入，對其投入強度的影響及作用機理的分析尚顯不足。

1.2 政府支持與基礎(chǔ)研究強度的創(chuàng)新效應(yīng)

受諸多因素影響，基礎(chǔ)研究投入的創(chuàng)新效應(yīng)不同于應(yīng)用研究。基礎(chǔ)研究成果往往難以直接商業(yè)化，同時，由基礎(chǔ)研究形成的新知識、新原理等應(yīng)用不具有排他性，從而引致私人投資激勵不足。但由于基礎(chǔ)研究成果具有較強的正外部性，是政府經(jīng)費投入的重要領(lǐng)域。如美國聯(lián)邦政府是該國基礎(chǔ)研究的重要資助者[22]，其致力于長期經(jīng)濟(jì)增長率的提升。因此，深入探討政府支持對基礎(chǔ)研究強度的異質(zhì)性影響成為把握基礎(chǔ)研究強度作用路徑的重要方向。

政府介入科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程不僅源于市場失靈的存在，還在于通過政府的積極作用，完善創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，彌補要素不匹配帶來的系統(tǒng)失靈(樊良春，2006)。值得注意的是，由于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的外部性特征、程度存在差異，因此創(chuàng)新政策的作用結(jié)果也會存在差異。如研發(fā)稅收優(yōu)惠政策對應(yīng)用研究存在過度補貼現(xiàn)象，從而加劇經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要素分配失衡；而促進(jìn)基礎(chǔ)研究活動及其成果向私人部門擴散的激勵政策則有助于極大提升社會福利[23]。因此，政府支持對創(chuàng)新過程的影響結(jié)果取決于不同力量的對比：一是由政府投入產(chǎn)生的誘發(fā)機制有利于創(chuàng)新投入增加并引導(dǎo)企業(yè)開展科技創(chuàng)新合作[24]，從而加速基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加；二是擠出效應(yīng)(扭曲機制)，政府投入帶有較強的傾向性與先導(dǎo)性，可以在創(chuàng)新活動缺乏私人部門激勵的領(lǐng)域發(fā)揮引導(dǎo)者職能[25]，但也可能導(dǎo)致社會資本向特定領(lǐng)域過度集聚。如向應(yīng)用研究領(lǐng)域過度傾斜時，會引發(fā)資本利用低效率現(xiàn)象，進(jìn)而抑制基礎(chǔ)研究強度創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮。因此，政府支持對基礎(chǔ)研究強度創(chuàng)新效應(yīng)的作用具有不確定性。

1.3 人力資本結(jié)構(gòu)與基礎(chǔ)研究強度的創(chuàng)新效應(yīng)

基于要素稟賦結(jié)構(gòu)的技術(shù)選擇理論[26]指出，特定的技術(shù)結(jié)構(gòu)需與要素投入結(jié)構(gòu)匹配[27]，高素質(zhì)勞動力更適合開展創(chuàng)新活動。由于不同研發(fā)活動具有異質(zhì)性特征，基礎(chǔ)研究對高素質(zhì)勞動力的需求更大[28]。一國或地區(qū)的高素質(zhì)人力資本越豐裕，越有利于其通過基礎(chǔ)研究提升自主創(chuàng)新能力。人力資本尤其是高素質(zhì)人才，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施中具有核心地位，其影響主要表現(xiàn)為：一是從自主創(chuàng)新角度，原始創(chuàng)新更需要匹配高素質(zhì)勞動力，高素質(zhì)人力資本聚集能顯著促進(jìn)研發(fā)效率提升[29]，是影響自主創(chuàng)新成效的關(guān)鍵因素；二是人力資本是構(gòu)成國家或區(qū)域技術(shù)吸收能力的重要因素，是實現(xiàn)技術(shù)吸收與擴散的載體[30]，其直接影響引進(jìn)式創(chuàng)新驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步的效果。從企業(yè)層面看，人力資本可獲得性是影響創(chuàng)新能力的關(guān)鍵變量[31]。一般來說，企業(yè)的高素質(zhì)勞動力資源越多，研發(fā)活動或創(chuàng)新活動的技術(shù)層次也越高，對基礎(chǔ)研究的需求越旺盛[32]。因此，人力資本結(jié)構(gòu)直接影響基礎(chǔ)研究投入的創(chuàng)新效應(yīng)。

綜上所述，現(xiàn)有理論研究側(cè)重于探討基礎(chǔ)研究對創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的作用機理，實證研究注重評價基礎(chǔ)研究投入規(guī)模對創(chuàng)新的影響，而對基礎(chǔ)研究強度創(chuàng)新效應(yīng)的關(guān)注不足。因此，本文將對以下兩個問題進(jìn)行深入探討：一是差異化的基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效產(chǎn)生何種影響？二是政府支持與人力資本結(jié)構(gòu)變化在這種差異化影響中扮演何種角色？為此，本文在前期文獻(xiàn)梳理基礎(chǔ)上，采用2000-2018年省級面板數(shù)據(jù)，深入探討基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，為其提供實證注解。同時，從政府支持力度、人力資本結(jié)構(gòu)兩個方面研究區(qū)域異質(zhì)性對基礎(chǔ)研究強度創(chuàng)新效應(yīng)的影響，以豐富現(xiàn)有基礎(chǔ)研究對區(qū)域創(chuàng)新績效影響的分析框架，并為相關(guān)分類指導(dǎo)政策制定提供借鑒。

2 模型設(shè)計與變量選取

2.1 計量模型設(shè)定

破解創(chuàng)新績效謎題，關(guān)鍵在于梳理創(chuàng)新投入與產(chǎn)出間的關(guān)聯(lián)機理。因此，本文參考李蕾蕾等[26]的研究構(gòu)建基礎(chǔ)計量模型，將基礎(chǔ)研究強度因素納入分析框架。參考衛(wèi)平等(2006)、紀(jì)雯雯和賴德勝[33]等的研究，本文控制了以下變量：①研發(fā)人員(rdpit)、研發(fā)經(jīng)費投入(rdmit)，它們是影響創(chuàng)新績效的基礎(chǔ)變量；②區(qū)域工資水平(wit)，它在要素層面對創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮重要影響。因此，本文選擇上述主要因素作為控制變量，構(gòu)建基本計量模型如下：

innovit=a0+?1BRDit+βXit'+vi+λi+εit

(1)

式中，innovit表示第i區(qū)域t年度的創(chuàng)新績效，BRDit表示基礎(chǔ)研究強度，Xit表示控制變量系列，vi表示個體固定效應(yīng)，λi表示時間固定效應(yīng)，εit表示隨機干擾項。

為了考察政府支持、人力資本結(jié)構(gòu)對基礎(chǔ)研究強度創(chuàng)新效應(yīng)的影響，在基本模型中引入政府支持與基礎(chǔ)研究強度(BRDit*govit)、人力資本結(jié)構(gòu)與基礎(chǔ)研究強度(BRDit*hcapit)兩個交互項，以期把握區(qū)域異質(zhì)性帶來的基礎(chǔ)研究強度變化，進(jìn)而檢驗在差異化的政府支持力度、人力資本結(jié)構(gòu)作用下基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響是否發(fā)生變化。由此，構(gòu)建總的計量模型如下：

innovit=a0+?1BRDit+?2(BRDit*govit)+?3(BRDit*hcapit)+λ1rdpit

+λ2rdmit+λ3wit+vi+λi+εit

(2)

創(chuàng)新績效在時間上存在一定連續(xù)性，表現(xiàn)為當(dāng)期的創(chuàng)新績效往往對后期創(chuàng)新績效產(chǎn)生動態(tài)影響。因此，本文在構(gòu)建動態(tài)面板模型后，采用系統(tǒng)矩估計(sysGMM)方法估計基礎(chǔ)研究強度對創(chuàng)新績效的影響，以解決內(nèi)生性問題。另外，限制工具變量最大滯后長度不超過3期，以提高Sargan檢驗效果的準(zhǔn)確性。

2.2 變量定義

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新績效(innovit)，從創(chuàng)新規(guī)模(PAit)、人均創(chuàng)新水平(PAPit)、創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)(PAIit)3個維度考察。基礎(chǔ)研究投入通過多路徑產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)集中體現(xiàn)在區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出上，專利作為最常用指標(biāo)，是企業(yè)、區(qū)域創(chuàng)新績效的重要體現(xiàn)，而現(xiàn)有研究大多采用專利數(shù)量(總量與均量)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。考察區(qū)域?qū)用娴膭?chuàng)新績效，需要更開闊的觀察視角，因此本文嘗試從規(guī)模與結(jié)構(gòu)維度進(jìn)行綜合考察。其中，結(jié)構(gòu)維度側(cè)重于相對價值更高的發(fā)明專利占比情況，可以充分反映區(qū)域創(chuàng)新績效特征。因此，本文采用區(qū)域?qū)＠暾埵跈?quán)數(shù)、每萬人專利申請授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利申請授權(quán)占比分別測度區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模、人均創(chuàng)新水平及創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。

核心解釋變量：基礎(chǔ)研究強度(BRDit)。借鑒相關(guān)文獻(xiàn)做法(許治，2008)，使用基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部總支出的比重予以衡量，以進(jìn)一步探討基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響是否因政府支持力度、區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)不同而存在差異性。其中，參考葉祥松、劉敬等[20]的做法，采用各區(qū)域內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費中政府資金占比體現(xiàn)政府支持強度(govit)；借鑒李蕾蕾等[26]、朱承亮等[29]的方法，使用各省域大專及以上受教育水平人口占比測度區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)(hcapit)，以體現(xiàn)區(qū)域高素質(zhì)人力資本稟賦特征，這也是反映我國人口結(jié)構(gòu)演化趨勢的重要維度。高素質(zhì)人才是構(gòu)成新人口紅利的基礎(chǔ)，也是開展創(chuàng)新活動的重要條件。 創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新投入的結(jié)果，因此對創(chuàng)新經(jīng)費、人員投入因素進(jìn)行控制十分必要。其中，研發(fā)經(jīng)費支出(rdmit)采用各省市研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出額衡量，以直接反映各區(qū)域創(chuàng)新活動經(jīng)費投入規(guī)模；研發(fā)人員投入(rdpit)使用各省市研發(fā)人員全時當(dāng)量衡量；區(qū)域工資水平(wit)使用各省市平均工資衡量，以探析其對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。

2.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文采用2000-2018年中國內(nèi)地30個省市(西藏因數(shù)據(jù)不全未納入統(tǒng)計)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。其中，各省市專利申請授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費中基礎(chǔ)研究支出、R&D經(jīng)費支出中政府資金投入等主要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)均來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2001-2019年)；總?cè)丝跀?shù)、平均工資水平、大專及以上人口占比等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》(2001-2019年)，所有變量均經(jīng)自然對數(shù)化處理。表1 為各變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果。

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

3 模型估計結(jié)果與分析

3.1 平穩(wěn)性檢驗

首先對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗，結(jié)果如表2所示。其中，變量rdmit、rdpit為不平穩(wěn)系列，經(jīng)一階差分處理后轉(zhuǎn)為平穩(wěn)系列；變量PAit、PAPit、PAIit、wit、BRDit、BRDit*govit、BRDit*hcapit的原系列皆平穩(wěn)。

表2 面板單位根檢驗結(jié)果

3.2 回歸結(jié)果與分析

表3是研究期內(nèi)基礎(chǔ)研究強度對創(chuàng)新績效影響的估計結(jié)果。總體來看，序列Arrelano-Bond的相關(guān)檢驗結(jié)果表明，一階差分方程的殘差項存在顯著的一階序列相關(guān)，不存在二階自相關(guān)，滿足系統(tǒng)GMM估計所需的矩約束條件。模型Sargan的過度識別檢驗值p表明，沒有拒絕工具變量選擇，滿足過度識別的約束條件，意味著工具變量選取有效。模型1～4、模型5與模型6對應(yīng)的列分別是以創(chuàng)新規(guī)模、人均創(chuàng)新水平、創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)作為被解釋變量的相關(guān)回歸結(jié)果。其中，模型1是基于研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員投入、工資水平等構(gòu)成的基礎(chǔ)模型估計結(jié)果，模型2是引入基礎(chǔ)研究強度變量后的估計結(jié)果，模型3～4是分別引入基礎(chǔ)研究強度與調(diào)節(jié)變量交互項后的估計結(jié)果。

表3 回歸結(jié)果

模型(1)-(4)的估計結(jié)果顯示，從控制變量對創(chuàng)新規(guī)模的影響看，研發(fā)人員投入、工資水平均對創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著正向影響，而研發(fā)經(jīng)費投入變量的影響為負(fù)，但統(tǒng)計上不顯著，可能是由研發(fā)經(jīng)費投入產(chǎn)出率不高或投入結(jié)構(gòu)失衡造成的，說明研發(fā)經(jīng)費投入增加并未有效促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出，這與嚴(yán)成樑、龔六堂[6]以及于驚濤、楊大力[3]的研究結(jié)論相似。

模型2考慮了核心解釋變量基礎(chǔ)研究強度的作用，回歸系數(shù)在10%水平下顯著為負(fù)，說明樣本期內(nèi)基礎(chǔ)研究強度與區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模間存在較顯著的負(fù)相關(guān)性。一方面，這與較長時期基礎(chǔ)研究強度的低位鎖定現(xiàn)象有關(guān)，另一方面，從各省(市)情況看，研發(fā)強度超過全國平均水平的六省市中，除京、滬外，其它地區(qū)的基礎(chǔ)研究強度均低于全國均值。其中，廣東、江蘇、浙江、天津皆為我國工業(yè)化水平較高區(qū)域，研發(fā)經(jīng)費占全國總經(jīng)費的36.3%，但基礎(chǔ)研究強度并不呈相應(yīng)比例，且研發(fā)投入中政府投入占比也偏低。目前我國基礎(chǔ)研究投入主體仍為政府，尤其是以中央財政資金為主，這也是部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展欠發(fā)達(dá)省域基礎(chǔ)研究強度相對較高的原因之一。

模型3與模型4的回歸結(jié)果表明，引入交互項后，控制變量符號未發(fā)生顯著變化，表明結(jié)果穩(wěn)健。基礎(chǔ)研究強度變量的估計系數(shù)在1%水平下顯著為負(fù)，說明交互項的引入強化了基礎(chǔ)研究強度的影響，其中，基礎(chǔ)研究強度與政府支持交互項回歸系數(shù)在5%水平下顯著為正，基礎(chǔ)研究強度與人力資本結(jié)構(gòu)交互項系數(shù)在1%水平下顯著為正，說明政府支持力度加大、高素質(zhì)人力資本水平提升可以有效激發(fā)基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模的積極影響。首先，從政府支持的作用看，由于創(chuàng)新活動具有一定外部性，尤其是基礎(chǔ)研究，政府投入可產(chǎn)生較強的技術(shù)外溢效應(yīng)，這是實施政府干預(yù)必要性的理論基礎(chǔ)。同時，政府研發(fā)支持往往具有較明顯的產(chǎn)業(yè)偏好，與不同時期的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)選擇緊密相關(guān)。如2018年政府研發(fā)資金主要投向的產(chǎn)業(yè)為計算機通信和其它電子設(shè)備(22.3%)、鐵路船舶航空航天業(yè)(15.9%)、專用設(shè)備制造業(yè)(8.2%)等，這些領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)更注重長期戰(zhàn)略價值。基礎(chǔ)研究強度與人力資本結(jié)構(gòu)交互項的回歸系數(shù)顯著為正，說明各省市人力資本尤其是大專及以上人口占比的提升，顯著促進(jìn)基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的積極作用。

模型5與模型6分別從人均創(chuàng)新水平、創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)兩個維度，探討樣本期內(nèi)基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。估計結(jié)果表明：從人均創(chuàng)新產(chǎn)出維度看，核心變量系數(shù)及其顯著性水平與模型4創(chuàng)新規(guī)模維度的估計結(jié)果基本一致，說明從總量和均量維度看，回歸結(jié)果具有較高穩(wěn)健性。而從模型6創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)維度的估計結(jié)果看，呈現(xiàn)出一定獨特性：首先，研發(fā)人員投入對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)產(chǎn)生顯著負(fù)向影響、對研發(fā)經(jīng)費投入產(chǎn)生顯著正向影響，與創(chuàng)新規(guī)模、人均創(chuàng)新水平維度的考察結(jié)果相反，說明研發(fā)人員投入尚無法滿足提高創(chuàng)新產(chǎn)出的目的，或者說在一定程度上抑制創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)優(yōu)化，這可能與人力資本供需不匹配有關(guān)；其次，基礎(chǔ)研究強度在1%水平下對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)顯著的負(fù)向影響，基礎(chǔ)研究強度與政府作用交互項在10%水平下對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響，與其對創(chuàng)新規(guī)模、人均創(chuàng)新水平的影響效果不同，說明政府支持力度加大并未促進(jìn)基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，與張杰、鄭文平[34]的研究結(jié)論相似，這可能與政府研發(fā)經(jīng)費的投入結(jié)構(gòu)有關(guān)。在我國R&D經(jīng)費內(nèi)部支出構(gòu)成中，政府投入持續(xù)增加，但占比整體呈下降趨勢，2004年為26.63%，最近幾年基本穩(wěn)定在20%左右，2018年為20.22%。其中，約81.87%的政府資金流向研究與開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校，而且呈現(xiàn)出較顯著的區(qū)域差異。如經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，其研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出的18.47%為政府資金，而西部地區(qū)則為33.73%，這與不同區(qū)域研發(fā)投入規(guī)模差異有一定關(guān)系。從部門研發(fā)投入結(jié)構(gòu)看，企業(yè)、研究與開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出中用于基礎(chǔ)研究的比例分別為0.22%、15.72%、40.46%。另外，具有偏向性的政府支持可能一方面能激發(fā)企業(yè)的策略性創(chuàng)新行為[35]，另一方面也在某種程度上降低了企業(yè)技術(shù)開發(fā)質(zhì)量[34]。基礎(chǔ)研究強度與人力資本結(jié)構(gòu)交互項在1%水平下對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)發(fā)揮顯著正向影響，說明區(qū)域人力資本水平提高有助于強化基礎(chǔ)研究強度對創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)優(yōu)化的積極作用。

4 研究結(jié)論與啟示

現(xiàn)有研究在描述和解釋創(chuàng)新績效影響因素時存在一定缺陷，側(cè)重于從研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員投入規(guī)模與結(jié)構(gòu)、投入主體、開放度等不同角度進(jìn)行分析，對基礎(chǔ)研究支出規(guī)模的作用程度與方向的關(guān)注度較高，但忽視了基礎(chǔ)研究強度變化產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)及其影響因素分析。基于以上思考，本文運用30個省市2000-2018年面板數(shù)據(jù)，檢驗基礎(chǔ)研究強度對創(chuàng)新績效的影響以及政府支持、人力資本結(jié)構(gòu)對其創(chuàng)新效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。主要結(jié)論如下：①從整體上看，在研究樣本期內(nèi)，基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新績效的動態(tài)影響呈現(xiàn)出顯著抑制作用；②政府支持、人力資本結(jié)構(gòu)對基礎(chǔ)研究強度的創(chuàng)新效應(yīng)具有顯著調(diào)節(jié)作用。基礎(chǔ)研究強度對創(chuàng)新績效的影響可以通過調(diào)整政府支持力度、人力資本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生正向促進(jìn)效果。政府資金投入正向調(diào)節(jié)基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模及人均創(chuàng)新水平的積極影響，但無法強化基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的正向影響；區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)，尤其是高素質(zhì)人力資本比重提升能顯著強化基礎(chǔ)研究強度對區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模、人均創(chuàng)新產(chǎn)出水平、創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的積極影響。

上述研究結(jié)論進(jìn)一步豐富了基礎(chǔ)研究強度影響區(qū)域創(chuàng)新績效的內(nèi)在機理分析框架，對我國科技政策制定具有重要的現(xiàn)實意義。本文的政策啟示如下：

第一，在不斷加大R&D經(jīng)費、R&D人員投入的同時，重視基礎(chǔ)研究強度對創(chuàng)新績效，尤其是長期創(chuàng)新活動的積極影響，持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入力度。加快走出基礎(chǔ)研究強度長期低位徘徊的窘境，滿足新發(fā)展階段我國自主創(chuàng)新能力提升的內(nèi)在需求。

第二，高效發(fā)揮政府的支持作用。目前政府對創(chuàng)新活動的支持側(cè)重于加大要素投入，其雖然對擴大創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模具有顯著促進(jìn)作用，但對優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定抑制作用。這既與目前創(chuàng)新產(chǎn)出評價重“量”而輕“結(jié)構(gòu)”的導(dǎo)向有關(guān)，也與不同價值創(chuàng)新活動的異質(zhì)性相關(guān)。伴隨我國經(jīng)濟(jì)由高速增長階段轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新的核心作用日益凸顯，需要重新審視政府資金投入的先導(dǎo)作用，從轉(zhuǎn)變政府經(jīng)費投向與方式、完善創(chuàng)新成果評估體系入手，促進(jìn)高價值發(fā)明專利等創(chuàng)新成果產(chǎn)出，不斷提高我國在核心技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利的擁有量。

第三，充分釋放新人口紅利，關(guān)注人力資本與創(chuàng)新需求結(jié)構(gòu)匹配。從空間維度講，逐步扭轉(zhuǎn)現(xiàn)有研發(fā)體系人力資本結(jié)構(gòu)與配置失衡問題，尤其是對于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，人力資本稟賦尤其是高素質(zhì)人才往往相對稀缺，極大限制了基礎(chǔ)研究強度作用的發(fā)揮，這是制約基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入效率提升的突出問題。同時，還應(yīng)關(guān)注組織維度的結(jié)構(gòu)匹配問題。我國的高學(xué)歷人力資本大多集中于高校與研究機構(gòu)。如2018年博士畢業(yè)并從事R&D的人員中，87.63%的人流向高等學(xué)校(占68.82%)以及研究與開發(fā)機構(gòu)(占18.81%)。這是因為其目標(biāo)導(dǎo)向與企業(yè)存在顯著差異，在相當(dāng)程度上難以充分發(fā)揮人力資本作用，即人力資本稀缺與組織冗余現(xiàn)象并存。因此，需進(jìn)一步探索與完善人才流動激勵機制，加快構(gòu)建基本公共服務(wù)(如養(yǎng)老、醫(yī)療、教育等)供給一體化網(wǎng)絡(luò)，同時，針對其影響路徑與結(jié)果開展更多實證研究。