南京支持企業組建創新聯合體的路徑初探

文/肖自強 王愿華[.南京市科技信息研究所（南京科技發展戰略研究院）；.南京市科學技術局]

2019 年，科技部在《關于新時期支持科技型中小企業加快創新發展的若干政策措施》中提出“支持科技型中小企業廣泛參與龍頭骨干企業、高校、科研院所等牽頭的項目，組建創新聯合體‘揭榜攻關’”后，“創新聯合體”頻繁被提及，《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二O 三五年遠景目標的建議》中也明確提出“推進產學研深度融合，支持企業牽頭組建創新聯合體，承擔國家重大科技項目”。國家支持組建企業創新聯合體有何用意，南京在下一階段的創新名城建設中，如何在企業創新聯合體建設中提前謀劃和布局，占得先機？

一、 組建企業創新聯合體的必要性和可行性

一是從科技創新發展趨勢看，當前，新一輪科技革命和產業變革深入發展，前沿科學向宏觀、微觀和極端條件方面縱深拓展，科學研究進入大數據驅動時代，越來越依賴大科學裝置、大算力計算機和大規模合作，理論模型、工程攻關和組織動員的復雜度越來越高。以人工智能、量子信息、生命科學為代表的新興產業技術發展日新月異，但面臨技術路線是否正確、技術目標能否達成、技術成果能否順利商業化的不確定性，需要企業創新主體的提前介入。

二是從產業鏈自主可控要求看，一方面，我國部分產業基礎薄弱，既缺乏基礎性、底層性的技術平臺，又不掌握關鍵核心技術，技術對外依存度高，產業自主可控度低；另一方面，中美貿易爭端向科技領域延伸，戰略性產業的底層技術平臺、關鍵核心技術和零部件被“卡脖子”，嚴重影響產業安全，需要大力推動企業技術創新，依托創新型領軍企業的產業鏈協調能力和產學研組織能力，加快關鍵核心技術聯合攻關，掌握產業發展的主動權。

三是從企業創新能力看，在研發能力上，我國已經出現一批站在產業變革前沿、技術水平全球領先的創新型企業，具備聯合高校院所，牽頭承擔國家重大科技計劃的實力。在人工智能、大數據和芯片等領域，一些領軍企業掌握著更多的數據資源和更好的硬件條件，吸引了大量高端人才，具備在國家科技攻關體系中發揮更大作用的基礎條件。在成果轉化效率上，企業牽頭負責國家重大科技項目，對加快技術成果的市場化應用、培育和孵化以技術驅動為引領的創新創業項目，具備先天優勢。

四是從國際先進經驗看，組建企業創新聯合體，融合產學研力量進行關鍵核心技術攻關，占領產業發展制高點，一直是發達國家的通行做法。如英國羅爾斯·羅伊斯公司主導的“大學技術中心網絡”和參與的“先進制造技術聯合體”，通過與政府的緊密合作，聯合高校、產業鏈相關企業，對基礎研究進行協同創新，對產業共性難題進行聯合攻關，牢牢地占據全球航空發動機產業的主導權。又如日本20 世紀70 年代組織實施的超大規模集成電路（VLSI）計劃，由通產省組織，以東芝、三菱、日立等龍頭企業為主體，以電氣技術實驗室、日本工業技術研究院電子綜合研究所與計算綜合研究所為支撐，開展企業間聯合研發攻關，5 年內獲得上千件專利，使日本一度超越美國成為全球第一半導體生產大國。

二、 組建創新聯合體的目標和定位

一是突破關鍵核心技術，解決“卡脖子”問題。組建創新聯合體的首要目的是圍繞國家戰略需求，牽頭組織完成與產業發展直接相關的關鍵核心技術攻關，解決“卡脖子”問題，推動產業鏈供應鏈創新鏈升級。其次是通過重大科技項目帶動，一方面引導企業提前介入基礎研究和應用研究，鼓勵龍頭企業探索科技前沿；另一方面使高校和科研院所更好地參與應用研究和試驗開發，促進技術成果與產業需要的深度結合，催生更多產業關鍵核心技術。

二是推進產學研融合發展，提升企業創新能力。通過龍頭企業組建創新聯合體，借助重大科研項目，縱向吸納產業鏈上下游企業參與，推動產業鏈上中下游、大中小企業融通創新，提高中小微企業技術創新和專業化發展能力，橫向聯合高校、科研院所共同攻關，導入創新資源，集成創新成果，建立以龍頭企業為主導的，各類主體互相促進，創新鏈條融合貫通的體系化、任務型協同創新模式。

三是支撐新型舉國體制，提高整體創新效率。通過發揮企業創新主體的作用，在尊重科學、經濟與市場規律下，聯合高校、科研院所承擔國家重大科研項目，探索建立產學研協同發力、科技成果利益共享的新型舉國體制。通過龍頭企業作用，促進技術創新與產業應用緊密結合，同時向科技前沿延伸，既提高科研攻關成果的轉化效率，又提升技術策源能力，讓產學研資源發揮更大的溢價增值效益。

三、 組建創新聯合體需關注的四個關系

一是要處理好政府與市場的關系。在創新聯合體的組建中，政府主要做好戰略規劃、政策服務，堅持“站高一格、后退一步、敢于擔當”，加強重大科研項目的宏觀統籌和戰略指導，做好各方面的協調溝通服務，設計出與現行創新組織、政策協調一致的政策方案。企業作為市場主體，要發揮身處一線，能準確把握用戶需求和行業變革的本能優勢，擔當起機遇發現者、技術攻關者、風險識別者和資本引入者的角色。

二是要處理好企業與高校、科研機構的關系。在產學研深度融合的創新聯合體中，企業是主導力量，各類創新要素要向企業集聚，企業要有足夠的研發投入能力，有足夠的前沿技術識別能力，既要做項目的“出題人”，又能在項目實施中發揮組織領導作用。高校和科研機構要發揮基礎研究與應用基礎研究優勢，同時關注技術產業化需求，提供前沿領域的理論、技術和人才支撐。

三是要處理好龍頭企業與中小企業的關系。龍頭企業要發揮引領支撐作用，發揮技術積淀深厚、擁有更多市場話語權的優勢，為創新聯合體的中小企業開放創新平臺、開放供應鏈資源，提供技術指導和融資支持。中小企業要發揮市場嗅覺靈敏、研發組織靈活的優勢，結合產業需求開展技術攻關，推出顛覆性創新成果，形成產業鏈上中下游、大中小企業融通創新模式。

四是要處理好科研攻關與技術產業化的關系。創新聯合體承擔國家重大科技項目，既要有前沿科學的探索，更重要的是要圍繞產業關鍵核心技術組織攻關，解決產業關鍵零部件、關鍵技術“卡脖子”的問題，研發活動要以市場化、產業化為導向。同時，要創新研發成果的知識產權分配機制，按市場化標準組織技術成果轉化和各參與主體的權益分配。

四、 南京在企業創新聯合體建設中的著力點

一是強化企業創新主體地位。在賦權方面，尊重創新發展規律、科技管理規律和市場規律，加大企業在創新資源配置中的主導權，充分發揮企業在技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化應用方面的主體作用。在賦能方面，引導和鼓勵企業加大研發投入，加強基礎研究和應用基礎研究，鼓勵有條件的企業開展前沿創新研究，加大在企業布局科技研發平臺、公共服務平臺力度，推動企業研發機構建設，以企業為主體建設新型研發機構、技術轉移機構和技術服務機構。

二是發揮龍頭企業引領支撐作用。支持產業鏈龍頭企業加強共性技術平臺建設，引導大企業開放場景應用、共享生產要素、加強創新協同，推動大中小企業深度融合，開展相互嵌入式合作。鼓勵上下游企業加強產品質量、技術工藝、認證體系等需求對接，夯實產業鏈合作基礎。定期發布產業鏈關鍵技術攻關清單，對產業鏈龍頭企業牽頭開展攻關或承擔國家攻關項目給予支持。

三是打造產學研合作平臺。充分發揮南京科教資源優勢，鼓勵企業與高校、科研機構建立多種形式的合作關系，構建產學研協作新模式，推動部屬和省屬高校院所優勢科技資源與南京地方經濟實現無縫銜接。實施新型研發機構提質增效計劃，發揮新型研發機構依托高端研發平臺，又面向產業現實需求的優勢，引導新型研發機構參與創新聯合體建設。

四是促進大中小企業融通發展。推動大企業積極開放供應鏈資源和創新平臺，加大對中小微企業技術創新和專業化發展的支持力度，支持大中小企業和各主體融通創新。鼓勵大中小企業上中下游協作，采取研發眾包、“互聯網+ 平臺”、大企業內部創業和構建企業生態圈等模式，促進大中小企業之間的業務協作、資源共享和系統集成，通過大中小企業協同、上下游協作聯動，形成良好的產業鏈互動機制。

五是完善政策支持體系。優化科技計劃管理體系，探索設計專項技術攻關計劃，支持企業創新聯合體申報，為本市企業創新聯合體承擔國家、省級重大攻關項目儲備力量。針對參與創新聯合體的企業，制定相應普惠性稅收減補政策，開展高端緊缺人才所得稅改革試點，推動提高企業研發費用稅前加計扣除比例，合理擴大加計扣除范圍、改進計核方法。進一步發揮政府采購作用，確定適當的創新產品采購比例，鼓勵創新型領軍企業與中小微企業組成聯合體，共同參與政府采購活動。遵循科研規律和創新發展需要，完善“盡職免責”機制，營造激勵創新、主動作為、保護創新、寬容失敗的創新文化氛圍。