上海市新型研發機構發展現狀及推進深化的對策建議

文/王建軍 曾 方 李 媛 顧玲琍（.上海科技管理干部學院；.上海科技政策研究所）

新型研發機構作為國家和地方創新體系中的重要組成部分之一，一般是指投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理制度現代化，具有可持續發展能力，產學研協同創新的獨立法人組織。新型研發機構能夠自主經營、獨立核算、面向市場，在科技研發與成果轉化、創新創業與孵化育成、人才培養與團隊引進等方面特色鮮明。新型研發機構是一個面向社會開放的平臺，主要整合人才、技術、研發等環節要素，并具有一定的產業組合能力，能夠實現產融互動，撬動社會資本投放到科研項目上，最終實現科研、產業和資本的三方對接。2019 年9 月，科技部印發《關于促進新型研發機構發展的指導意見》，指出要推動新型研發機構健康有序發展，提升國家創新體系整體效能。2019 年4 月，上海市科委等六部門聯合印發《關于促進新型研發機構創新發展的若干規定（試行）》（以下簡稱《若干規定》），積極推進上海市內新型研發機構走在科技創新前沿，為上海市科技創新中心增添活力。

新型研發機構大致可分為兩類：一是以研發為主的新型研發機構，主要聚焦創新鏈上游的基礎研究和應用研發等，注重原始創新，力爭突破前沿技術、攻克“卡脖子”技術，發揮以研發源頭創新帶動產業發展的杠桿作用，解決特定關鍵領域和戰略性新興產業發展中的技術瓶頸問題。二是以平臺為主的新型研發機構，聚焦創新鏈中下游的科技轉化、資源對接等，涵蓋技術轉移、創業孵化和核心技術產業化等功能，吸引相關專業機構進入平臺，構建專業化技術轉移和產業創新體系，加快推動關鍵原創技術在產業中應用，提供各類科學技術服務和科技型企業的孵化與育成服務。

新型研發機構具備高端資源配置、新型研發及組織、技術轉移和科技創新創業四大功能，能夠吸引集聚一批戰略性科技創新領軍人才及其高水平創新團隊，建立財政資金、社會資本、產業基金等多元化投入機制，加速技術成果轉移轉化，推進產業創新發展，在推動科技創新引領發展方面有著重要作用和地位。以科技原始創新為源頭，以前沿科技創業為核心，新型研發機構要推進科學家和企業家緊密融合，在風險資本的持續支持下，快速集聚技術商業化所需要的關鍵要素，使得研發活動和商業化活動同時發生，提高研發創新效率。要聯合社會化、市場化的平臺型科技服務機構共同構建專業化技術轉移服務體系，提供技術轉移和轉讓、技術咨詢、技術評價和技術投融資服務等專業化服務，推動科技成果擴散、流動、共享、應用并實現經濟和社會價值。

廣東省是我國較早對新型研發機構開展認定工作的省份。1996 年12 月，深圳市政府與清華大學聯合成立了深圳清華大學研究院，是我國第一家新型研發機構。截至2020年7 月底，廣東省已有297 家機構被認定為省級新型研發機構（有效期內251 家）（圖1）。浙江省計劃到2022年，目標建設新型研發機構300 家；到2025 年計劃達500 家。

圖1 全國各省市新型研發機構數量統計表

一、上海市新型研發機構的現狀

近年來，上海市積極發展新型研發機構，培育認定了37 家新型研發機構（表1）。

表1 上海市新型研發機構一覽

二、上海市新型研發機構的特點

新型研發機構的“新”，不僅在于研發創新，還包括管理創新、模式創新、機制創新及考核評價創新，注重以科技體制創新帶動管理模式、考核管理、績效評估等全面創新。《若干規定》中指出，新型研發機構是有別于傳統科研事業單位，具備靈活開放的體制機制，運行機制高效、管理制度健全、用人機制靈活的獨立法人機構。

1.運行機制創新

上海市與科技部在機構鑒定和專項政策方面的步調和基本內容一致，明確了新型研發機構的創新主體地位，確定新型研發機構是體制機制靈活、運行高效、管理制度健全、用人機制靈活、注重實效的獨立法人機構。上海市對新型研發機構的界定是基于“功能作用”而不是“身份類別”，可分為科技類社會組織、研發服務類企業組織、實行新運行機制的科研類事業單位等。

2.運行模式創新

新型研發機構聚焦開展基礎與應用基礎研究、共性技術研發與服務、科技成果轉化與科技企業孵化服務等主要“研發功能”。以市場化為導向進行產品和技術研發，將產品和技術直接實現市場化轉化，并產生較大的社會效益和經濟效益，然后再將經濟利潤繼續投入到研發中，形成良好的循環發展的中長期經濟運行模式。

研發內容主要包括：聚焦國家和上海市戰略需求，圍繞基礎前沿科學、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術，開展原創性研究和前沿交叉研究。結合上海市重點產業和戰略性新興產業發展需求，開展行業關鍵共性技術研發，提供公共技術服務，支撐重大產品研發和產業鏈創新。以資源匯集、知識密集型產業匯集和專業科技服務創新為特色，孵化培育科技型企業，加快推動科技成果轉化為現實生產力，推進創新創業。

3.管理模式創新

新型研發機構的投資主體多元化、組織結構靈活化、運行機制企業化、產品研發市場化、功能服務社會化，這些都與傳統的、常規的企業所屬的內部研發機構不同，是以市場為導向不斷改進的市場創新行為。

4.績效考核創新

新型研發機構充分激發體制內外、企業內外、科研機構內外的體制機制活力，既能享受國家和地方補助、財政稅收優惠等國家對企業運行的政策，又能享受到國家在統籌管理、公共行政服務等方面的有利條件，還能創新創造出企業化的新產品、新服務來獲得可觀的經濟效益，在業績考核和績效評估上能取得“多勞多得”“多勞多受益”的勞動收入分配機制，既有科技創新成就的獲得感，又有實實在在的體制外“收益”，是一舉兩得甚至多得的創新模式。

三、上海市新型研發機構的主要成效

1.依托上海市知識密集、智能集聚、科技創新等方面的優勢，借鑒國外行業產業的動態，力抓研發“高精尖”產品搶占市場先機

上海市一直處于改革開放的前沿，人民思維解放，思想創新，高科技創新人才密集、知識密集型行業較多，相關產業處于國內前沿，最早與國際接軌。上海市新型研發機構從某一產業鏈或行業群著手，推進產業行業專業研發，將行業的市場前景預期研究透、把握住，聚焦高端產業的精細處進行技術創新。例如上海腦科學與類腦研究中心在中國科學院上海分院內設立聯合辦公室和科研平臺，主要定位于組建長三角腦科學與類腦智能技術相關團隊，打造技術支撐和研發共享平臺，承接上海市級重大專項的科研任務，以及國家創新2030“腦科學與類腦研究（中國腦計劃）”重大項目和“全腦介觀神經聯接圖譜”國際大科學計劃的科研任務，聚集國內外腦智科技一流人才，推進腦智領域多學科交叉協同創新，創新組織方式和管理模式，構建以上海市為核心的長三角協同發展，實現腦智領域重大前沿科學問題和關鍵技術的突破，催生新興腦智產業發展，為建立具有國際影響力的科創中心做出貢獻。

2.依托國際市場需求、國內企業需要和科技創新前沿需求， 從戰略高度和未來需求來 “感應” 市場前景，力抓上海市服務打開新局面

上海市新型研發機構緊盯市場需求和企業需要，具備前瞻性的戰略視野，聚焦產業行業緊缺產品，深耕技術創新和產品創新，依托市場抓研發。如上海微技術工業研究院（以下簡稱工研院）緊盯市場緊缺的智能傳感器技術，致力于“超越摩爾”技術和智能物聯網應用的創新及產業化應用前景，集研發、工程、市場、培育于一體，為創新企業及合作伙伴提供全方位的服務和解決方案。特別是在疫情期間，工研院搶制溫度傳感器芯片，在探索新冠病毒超快PCR 熒光檢測儀等產品方面取得突出成效。工研院目前從智慧出行、5G 通信、生物醫藥、人工智能、物聯網應用等5 大方面開發出“MEMS”“AIN”等核心工藝及工藝研發平臺、設計服務平臺、工程測試平臺等具有極大市場前景的服務平臺。

3.依托上海市創新環境優勢，凝聚國內國際科技人才， 抓好創新創業“切入點”，開辟創新創業新動力

上海市在科技創新環境、創新創業服務、社會工作氛圍、民主自由程度、政府服務意識等方面具有得天獨厚的歷史優勢和現實特點，尤其在打造具有全球影響力的創新中心的大背景下，政府扶持力度對這些具有創新思維的人才也是非常具有吸引力的。人才是社會進步的動力、創新服務的主導，抓住人才，科技創新才有新動力。上海產業技術研究院（以下簡稱產研院）作為唯一一家獲得上海市民政局頒發的“上海市品牌社會組織獎”的科技民辦非企業，8 年來聚焦共性技術研發和成果轉化，圍繞信息通信、生物醫學、智能制造和綠色能源四大領域建立了15 個共性技術研發與轉化平臺，已經在人工智能、3D 工業打印、導航定位等方面進行研發、應用并取得一些實效。產研院還完成了上海市15 個功能性平臺的調研工作，為后期平穩推進產研院改革發展和市級功能性平臺服務管理工作打下堅實的基礎。

四、上海市新型研發機構發展存在的問題及原因

1.新型研發機構總量“偏少”，創新質量“一般”

上海市各類新型研發機構相比其他省市來說總體數量不多，目前認定的新型研發機構僅有37 家。雖然各地對新型研發機構的認定標準、評估評價標準等有差異，但總體來說，對上海市這個中國特大型的以建設科技創新中心為目標的橋頭堡城市來說，新型研發機構總量確實較少，特別是在基礎應用研究和科技成果轉化方面的新型研發機構更是偏少。與江蘇、廣東相比，上海市在新型研發機構企業化運作方面步伐較慢，成效不突出。

2.思維理念“保守”，造血功能“偏弱”

上海市部分政府主導型新型研發機構仍然沿襲原有行政化體制，難以適應市場化發展目標，開放性、協同創新性不足。另外，由于上海市房租和地價房價等基礎服務成本較高，新型研發機構創新投資大、回報慢、流程長、成本高，使得這些機構創新內動力不足。法人或者出資人多注重短期內帶來的直接經濟效益，對市場前景評估不夠，部分服務難以突破體制范式。政府主導的新型研發機構追求穩健的運行模式，只能“輸血”，難以“造血”，往往實效不明顯。在受到政府扶持后，公益類、服務類、科研類為主的高校和科研院所仍然受“寧可少干事不干事，也不能干出事”的思想影響，科技成果轉化與產業化應用、市場化拓展結合不夠緊密。社會組織又缺乏資源、資金、人才等支持，創新成本較高，往往從思想上也不夠積極。

3.體制機制“傳統”，服務不能“下沉”

新型研發機構組織及部分成員的關系歸口不順。調研發現，新型研發機構中有很多成員為“雙聘制”管理，新型研發機構成立后，生產經營活動和有關行政事務均由原主管部門負責指導，成員組織關系仍在原單位。這就造成新型研發機構的組織關系較為“散亂”的現象，出現多頭管理、分散管理等問題。部分管理人員身兼多職，難以全身心投入到新型研發機構的管理運營中；部分研發人員分心二用，難以集中精力進行研發創新。新型研發機構成員的多元化雖說在體制機制上是一種創新，但也給其創新性管理帶來一些難題。

4.創新人才“流動大”，創新團隊“移位快”

隊伍建設是新型研發機構工作中的一個突出問題。調研發現，新型研發機構中, 一些管理者身兼數職，分身乏術，難以平衡多點業務工作。在干部人才培養使用時，由于激勵機制不夠，影響了部分人才的工作積極性，出現人才流失現象。懂技術、會管理、善于開發市場、愿意俯下身子搞服務，同時還熱愛創新并且能創新的綜合性復合人才非常缺乏。大部分新型研發機構組建時間短，體制靈活但缺乏長期培育人才的環境和規劃，缺少打造產學研一體化人才的成長環境和實踐鍛煉機會，因而展開“搶人才”大戰，造成關鍵核心人才在不同機構間頻繁流動，并使得創新團隊時常移位，不利于新型研發機構長期穩定發展，也難以搭建長期高效有戰略價值的研發平臺。

5.創新環境“軟件差”，創新硬件“成本高”

新型研發機構實際運行過程中，出現了對創新政策理解不統一、管理機制不完善、團隊聚合力不強、創新思想不統一、權益分配不清、創新人才對產出效益回報不滿、人才后勤服務不到位等問題。特別是不能解決創新人才的住房、孩子教育等“軟環境”問題，使得創新團隊和創新人才非常不穩定。創新所需的基礎建設成本投資、辦公場地及配套設施、人才工作環境及其配套教育醫療娛樂等設施“硬件”更是造成創新成本非常高。尤其是對于基礎研究和基礎應用研究的投資主體來說，投資大、見效慢、時間久的項目，企業都敬而遠之。再加上相關法律保障等尚未完善，造成創新軟硬件“兩手都得抓、兩手都很軟”的現實存在。

五、 促進上海市新型研發機構發展的對策和建議

1.組織進行頂層設計與科學規劃，把握科技創新發展的“準星”

一是通過差異化分類管理進一步發揮機構自身優勢。加強上海市新型研發機構工作的頂層設計，政府主導型新型研發機構側重于公共服務方面建設，高校科研院所主導型新型研發機構側重于基礎性前沿研究并結合市場促進科技成果轉化，企業主導型新型研發機構側重于技術創新和促進企業自身發展及追求良好的經濟效益，完善與不同類型新型研發機構適配的頂層設計與科學規劃。二是促進新型研發機構機制創新。根據新型研發機構屬性不同，完善區域合作、國際合作、品牌合作、政企合作等有效創新機制。

2.促進新型研發機構發展壯大，擴展機構管理水平的“容器”

一是明確新型研發機構的性質定位，破除原有體制機制的禁錮，釋放新型研發機構的活力和動力。二是建立現代化的治理結構，創建靈活高效的管理理念，提高管理決策效率，實行變通的管理模式，形成與市場對接的快速反應機制。三是深入推進科研管理體制改革，創造性地完善科研機構人事管理制度和產權分配機制，建立合理高效的科研管理制度，調動科研人員的創造性積極性，有效融合政府、個人、企業等多方主體，發揮各自優勢，實現資源的有效配置。

3.堅持科技創新為中心，筑穩新型研發機構發展的“船錨”

一是要搭建工作平臺。加強新型研發機構與政府各級部門的溝通，切實為上海市新型研發機構發展排困解憂。要與相關部門開展創新要素對接，推動機構聚焦新技術領域新業態，推動“產業創新鏈”，實現錯位發展。二是要加強全方位保障。相關部門要積極深入基層調研并切實了解新型研發機構發展在政策、資金、服務、技術、人才等方面的現實需求和困難，為機構排憂解難，大力提升新型研發機構的創造力、凝聚力和戰斗力。

4.貫徹人才優先戰略，激活新型研發機構發展的“動力”

一是引聚培育，人盡其才，人盡其用。建立新型研發機構人才信息聯動機制，促進人才的培養和跨產業流動，構建起以人才引領機構發展、以機構發展集聚人才的良性機制。二是容錯糾錯，鼓勵創新，擔當作為。細化容錯糾錯辦法，規范容錯糾錯實施程序，完善澄清保護機制，切實為敢擔當想做事的干部撐腰鼓勁。三是建立高效團隊，容納社會力量，追求長效實效。努力打造一支黨性原則強、能力過硬、作風優良的高素質專業化創新團隊，在長期的創新實踐中取得實效，有力帶動社會創新和科技創新，充分發揮創新引領作用。