擬人生成的意識雙重結構探析

龍德銀

(四川文理學院 外國語學院，四川 達州 635000)

擬人(personification)廣泛應用于文學作品中，陳望道在《修辭學發凡》一書中將擬人納入比擬的一種，“將物擬作人的，稱為擬人”[1]。例如：

(1)春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干。(李商隱《無題·相見時難別亦難》)

在例(1)中，詩人把無生命的蠟炬當作有生命、有感情的人來加以描寫，運用了擬人。在描寫、抒情的文學作品中，時常可以見到擬人，尤其是在童話中，幾乎全篇都運用了擬人。

Lakoff和Johnson把擬人視為最明顯的本體隱喻[2]，自那以后，學界開始反思以往的修辭理論，持續關注擬人運用的認知理據。朱曉琴從概念隱喻視角研究擬人的構建及其認知力[3]；Dorst將隱喻識別程序(metaphor identification procedures)和五步程序(five-step procedures)結合，分析話語擬人的語言形式、概念結構和交際功能等[4]；黃麗君基于自主—依存說和內涵外延傳承說，探討擬人的生成機制[5]；Bocarova將概念隱喻理論和有關美學反應神經相關物質的研究結果(findings on the neurocorrelates of aesthetic response)相結合，闡釋擬人寓言在文學和藝術中的應用[6]；Long基于概念整合理論探討話語擬人的意義構建[7]；龍德銀以認知語言學的自主—依存框架為理論基礎，闡釋擬人生成機制[8]。以上研究較為詳盡地闡釋了擬人的運用機制，但是它們對于擬人生成過程中主體的意識活動重視程度不夠。從心智哲學研究語言的過程就是從心智到語言的過程，主體的意識活動是語言運用的基底，意識研究是心智哲學研究的核心內容[9]。擬人是一類較為特殊的認知現象，其生成是主體意識活動涌現的結果，并且涉及意識雙重結構。本文以文學作品中的擬人為語料，以徐盛桓提出的“語言運用意識雙重結構理論模型”為理論基礎[9-10]，構建擬人生成意識雙重結構模型，在此基礎上從心智哲學視角探討擬人生成，以便更加深入地了解擬人生成。

一、語言運用意識雙重結構理論模型

意識是一種生物現象，它具有主體性(subjectivity)、統一性(unity)和意向性(intentionality)的特點[11]。意識有個體意識和社會意識之分，本文討論的意識主要是個體意識。隨著認知科學的興起和腦科學的發展，意識問題受到廣泛關注，意識連同意向性、感受質一起構成心智哲學的三大難題，意識成為心智哲學研究的核心內容之一。意識能力是人的一種與生俱來的能力，它是人的大腦的一種機能或狀態。人的意識具有能動性，可以分出不同的層次。由于觀察的角度不同，不同的心理學家、哲學家、科學家及語言學家對意識的認識和分類有所不同，但大體都把意識分為兩個層次。心理學認為意識體驗涉及主體對外界事物的感覺和感受[12]；從現象學的視角看，人的認知過程包括靜態構造和發生構造兩個意識構造階段[13]；心智哲學家布洛克把意識區分為現象意識(phenomenal consciousness)和獲取意識(access consciousness)[14]；腦科學家達馬西奧根據意識在不同發展階段的地位和作用，將意識分為核心意識(core consciousness)和拓展意識(extended consciousness)[15]；原初意識(primary consciousness)和反思意識(reflective consciousness)則是徐盛桓從心智哲學視角對意識的不同層次的區分，前者是意識的初級、原來狀態的形式，后者則是在原初意識的基礎上形成的有所擴展和反思的意識形式[16]。意識雙重結構就是根據原初意識和反思意識兩個意識層次建構起來的，體現了“語言運用意識雙重結構理論模型”的核心思想，包括語言表達生成發生的本體結構和語言表達生成展開與完成的摹狀結構。從意識角度分析，是指體現主體對事件感覺的原初意識，經過格式塔轉換發展成為體現主體對事件感受的反思意識。在具體語言表達上，意識雙重結構主要體現為主體感覺到的事件經過格式塔轉換涌現為主體感受到的用例事件。其中，事件是語言表達生成的基礎，構成語言表達生成發生的本體結構，包括給予主體的感官以某種影響的自然事件或者社會事件，例如看到的自然界或社會上的所見所聞。事件對主體的感官造成一定的影響，形成某種感覺，從意識活動的角度來說就是原初意識。在此基礎上，主體在意向性的主導下通過記憶、聯想、想象等，形成主體的感受，原初意識進行格式塔轉換發展成為擴展的、更高層次的反思意識，主體感受到的則是用例事件，它構成語言表達生成展開與完成的摹狀結構。將事件“裁剪”為用例事件的過程也就是構建意識雙重結構的過程。

語言運用意識雙重結構理論模型對于普通語言表達的生成具有較強的闡釋力[17]，但是對于擬人生成而言，它是如何發生、發展和完成的等問題還需要進一步探討。

二、擬人生成意識雙重結構模型

(一)模型的提出

擬人生成意識雙重結構模型是基于語言運用意識雙重結構理論模型，針對擬人生成的特殊性而提出的一種模型，該模型如圖1所示。

圖1 擬人生成意識雙重結構模型

(二)模型的基本描述

擬人生成以主體的意向性為核心，主體的意向性是擬人生成這一意識活動的發端，并貫穿于整個意識活動過程。擬人生成涉及意識雙重結構，意識雙重結構體現在具體語言表達上，就是事件經過格式塔轉換涌現為用例事件。本體結構中的事件會對主體的感官造成一定的影響，主體形成某種感覺，從而獲得對事件的原初意識。主體感覺到的事件構成擬人生成發生的本體結構。為了突顯表達對象某一方面的特征，主體以某事件為意向內容，選擇性地將事件中的某物比擬為人，并將它反思為具有人的言行、舉止、特征等，形成具體的感受，從而獲得反思意識，主體感受到的用例事件則構成擬人生成展開與完成的摹狀結構。用例事件是主體對事件的摹狀或描寫，主體表征用例事件是以概念塑形的，概念塑造了用例事件的外形。概念塑造的用例事件只是前語言用例事件，是實際語言表達的前身。主體運用語言符號將前語言用例事件加以固化后就成了語言用例事件，語言用例事件是實際的語言表達，在本文中擬人表達就是語言用例事件。

(三)模型的可操作性

筆者將運用擬人生成意識雙重結構模型來分析例(1)，以初步論證該模型的可操作性。

例(1)運用了擬人，因為“蠟炬”本身是無生命的事物，被賦予了“流眼淚”這一屬于人的行為。本例中的擬人生成依賴的事件是“春蠶直到死后才會停止吐絲，蠟炬直到化為灰燼后才會停止滴油”。該事件對作者的感官造成一定的影響，作者形成某種感覺，從而獲得原初意識，作者感覺到的事件構成擬人生成發生的本體結構。為了突顯“蠟炬”這一表達對象，作者以其意向性為主導，通過記憶、聯想、想象等，將“蠟炬”比擬成人，并將蠟炬“滴油”反思為人“流眼淚”，于是作者在感覺的基礎上形成對該事件的感受，從而獲得反思意識，事件經過格式塔轉換涌現為用例事件，用例事件構成擬人生成展開與完成的摹狀結構。用例事件首先以概念結構的形式儲存在主體的大腦里，其表征是以概念塑形的，再用語言符號將概念結構加以固化后就生成擬人表達“春蠶到死絲方盡，蠟炬成灰淚始干”。

因此，在擬人生成過程中，意識雙重結構和主體的意向性發揮了極其重要的作用。

三、擬人生成的意識雙重結構闡釋

以心智為基礎是語言最基本的性質，心智哲學視角下的語言研究“要深入到語言表層后面的同語言知識相關的心智活動去開拓課題”[18]，它是一種開創性的探索[19]。擬人生成意識雙重結構模型從心智哲學視角闡釋了擬人生成。下面筆者將基于該模型，主要探討意識雙重結構和主體的意向性在擬人生成過程中所起的作用。

(一)意識雙重結構是擬人生成的重要理據

意識雙重結構包括本體結構和摹狀結構。本體結構中的事件是指給予主體感官一定影響的自在發生的事件，語言表達生成首先面臨的就是這樣的事件，事件構成語言表達生成發生的本體結構，也是意識的一重結構。事件對主體的感官產生的影響往往會形成某種感覺，從意識活動來講就是原初意識，原初意識涉及主體對事件的物理屬性的感覺。反思意識反映了主體對所面臨事件的感受，主體的感受反映了事件的心理屬性，主體感受到的用例事件則構成語言表達生成展開與完成的摹狀結構，它就是意識的二重結構。例如：

(2)那晚月兒已瘦削了兩三分。她晚裝才罷，盈盈地上了柳梢頭。(朱自清《槳聲燈影里的秦淮河》)

在例(2)中，作者把月亮比擬成一位女士，并賦予它女性的情狀“瘦削”“盈盈”，以及動作“晚裝才罷”等。本例中的擬人生成所依賴的事件是：那晚月亮像一位女士一樣變瘦了一點，經過梳妝打扮后才優雅地升上了柳梢頭，該語言表達生成發生的本體結構就形成了。然而，此時的事件只是主體通過感官感覺到的事件，或者說是主體通過原初意識體驗到的事件，原初意識有待發展成為更高層次的反思意識。為了使語言表達變得更加生動、形象，主體隱去了人這一要素，直接賦予月亮“瘦削”“盈盈”等情狀，以及“晚裝才罷”等動作，基本形成語言表達的雛形。作者賦予月亮的不同情狀和動作以概念結構的形式存儲在主體的大腦里，再用語言符號對概念結構加以固化后生成本例中的擬人表達。用例事件包括前語言用例事件和語言用例事件，概念結構屬于前語言用例事件，擬人表達則屬于語言用例事件，它們一起構成語言表達生成展開與完成的摹狀結構，摹狀結構反映了主體的感受，是主體反思意識的結果。

如果說月亮是一位女士，這只是一句隱喻表達。與隱喻不同的是，擬人把物當作人來描寫，強調物與人的相通相融之處，人這一要素被隱去。擬人生成所依賴的事件是客觀存在的自然事件或社會事件，一旦進入語言表征層面，事件就發展成為受主體意識干預的自為事件或主體認知的事件，即用例事件，擬人生成要經歷主體感覺到的事件經過格式塔轉換涌現為主體感受到的用例事件的過程。格式塔心理學認為，人的意識活動是一種先驗的“完形”活動，它是具有內在規律的完整歷程，感覺發展成為感受，往往會形成格式塔轉換效應，格式塔轉換要通過具體化(reification)、多面穩定性(multistability)、涌現(emergence)和不變性(invariance)四種基本現象達成[20]。具體化是指主體通過幻覺輪廓(illusory contour)把一個感覺印象發展成為感受的一種方式，并補充成為完形。在例(2)中，月亮是人的視覺能夠感覺到的表達對象，當主體確定了它為表達對象并且想為它構建一句擬人表達時，主體就在大腦里進行認知加工，通過心智中的幻覺輪廓，月亮在感受過程中被反思為人。多面穩定性是轉換的另一種方式，指主體可以通過捕捉表達對象的不同部分作為背景而生成不同的感受，從而將它感受為多種不同的相對穩定的物象。正如例(2)中的月亮在情狀、行為等方面被反思成為一位女士，具備“瘦削”“盈盈”“晚裝才罷”等多種相對穩定的物象，它們以概念塑形，并以概念結構的形式儲存在主體的腦海中。涌現是呈現的方式，指部分信息在整合時會呈現出原來沒有的新信息，感受信息會在主體大腦中以概念結構的形式呈現，擬人表達所表征的概念結構往往是非常規性的，正如例(2)中的月亮擁有女性的情狀、行為、性質等。不變性是指從感覺到感受的過程中可能會經歷大量的變換，但其本身的特性并沒有失去，這可以從變換中的不變性來加以理解。在例(2)中，作者將月亮反思為一位女士，但月亮的本質屬性并沒有發生改變。

知覺在認知心理學中被看作是一種模式識別[21]。當人們對感覺信息進行知覺分析時會涉及記憶、聯想、想象等多種方式。知覺分析的基礎是格式塔轉換，它有一定的規律可循，如相鄰律、相似律、突出—背景律等，它們對應的是格式塔轉換的三種形式：相鄰轉換、相似轉換和顯隱轉換[22]。擬人生成主要涉及相似轉換和顯隱轉換，并生成隱喻類和顯隱類擬人。例如：

(3)如果美是專指“婆娑”或“橫斜溢出”之類而言，那么白楊樹算不得樹中的好女子；但是它卻是偉岸，正直，樸素，嚴肅，也不缺乏溫和，更不用提它的堅強不屈與挺拔，它是樹中的偉丈夫！(茅盾《白楊禮贊》)

例(3)中的“白楊樹”被比擬成具有高尚品德的人，具有“偉岸”“正直”“樸素”“嚴肅”“溫和”“堅強不屈”“挺拔”等品質。白楊樹其貌不揚，但是它卻有著許多非凡之處，這是該語言表達生成所基于的事件，它構成該語言表達的本體結構。為了突顯白楊樹的非凡之處，作者通過記憶、聯想、想象等，將白楊樹具體比擬成人，具有“偉岸”“正直”“樸素”“嚴肅”“溫和”“堅強不屈”“挺拔”等屬于人的品質，這些品質呈現出多種穩定的物象，這些物象以概念結構的形式存儲在人的腦海中，再運用語碼將所形成的概念結構加以固化后就涌現出語言用例事件，即本例中的擬人表達。本例中的擬人表達突顯了白楊樹所具有的非凡之處，作者將白楊樹隱喻為“偉丈夫”，認為白楊樹和“偉丈夫”在品質方面具有相似性，是作者通過顯隱轉換和相似轉換生成的擬人表達，屬于顯隱類和隱喻類擬人。盡管白楊樹被擬人化了，還被賦予人所特有的品質，但整個事件本身的現象特征和白楊樹的本質屬性并沒有發生改變。

因此，意識雙重結構是擬人生成的重要理據，擬人生成涉及從本體結構向摹狀結構的格式塔轉換。

(二)主體的意向性主導擬人生成過程

主體的意向性可以看作是“頂層”設計[23]，它與擬人生成涉及的意識雙重結構密切相關，擬人生成這一意識活動受到主體意向性的主導。Giere提出一個三元解釋公式：主體S運用X表征W以達到P[24]，X指代的是語言現象，W指代的是事件及事件涉及的環境，P指代的是主體的意向性。同語言表達生成關系最密切的三個因素是：事件、環境及主體的意向性。事件指客觀存在的自在事件，但是在一定的環境下，它可以發展成為受主體意識干預的事件，即用例事件。盡管語言表達千變萬化，但離不開被表達的事件，變化的是如何在意向性的主導下表征此事件。意識雙重結構的運用是以主體的意向性為主導，事件經過格式塔轉換涌現為用例事件，受到主體意向性的主導。意向性具有派生性、指涉性、選擇性等特點[25]135-137，它是連接主體與表達對象的中間環節，并貫穿整個擬人生成過程。例如：

(4)每條嶺都是那么的溫柔，雖然下自山腳，上至嶺頂，長滿了珍貴的林木，可是誰也不孤峰突起，盛氣凌人。(老舍《林海》)

例(4)描寫了每條嶺美麗的景色，盡管每條嶺上都長滿了珍貴的林木，但是它們卻顯得跟人一樣溫柔、謙遜，這也是本例中的語言表達生成所依賴的事件。作者通過感官察覺到每條嶺上都長滿了珍貴的林木，景色如此優美，就聯想到人溫柔、謙遜的一面，覺得他們之間有許多相似之處，于是作者把每條嶺反思成溫柔、謙遜的人，并且把它們當作人來描寫，形成用例事件的雛形，然而對用例事件作深層次的加工則需要主體的意向性發揮更加細致、深層次的作用。意向性包括意向內容和意向態度兩個維度[25]135-136，主體所感覺到的事件就是意向內容，它主要關注的是“說什么”，即指向、關于什么內容，可細分為轄域、視角、聚焦、專門/發散化四個次范疇[10]112-113。轄域指語言意識活動關指、管轄的范圍，本例描寫的全部內容都是在每條嶺的美麗景色這一管轄范圍內展開的；視角指主體在語言意識活動中觀察、描寫事物的角度，角度不同，觀察、描寫的結果就有差異，語言表達也不一樣，在本例中作者顯然是以主觀的視角來觀察、描寫每條嶺的景色；聚焦中的焦點比視角收得還小，它是圖形與背景(figure and ground)中突顯出來的圖形[26]，在本例中作者突顯、聚焦的是每條嶺迷人的外形；專門/發散化指對被聚焦的事物所做的專門歸屬，在本例中作者認為每條嶺迷人的外形與人的品行具有相似性：溫柔，不盛氣凌人。意向態度主要關注的是“怎么說”，涉及主體對選定的意向內容持什么樣的意向立場，可以從心理狀態、心理取向和心理估量三個方面加以考察[9]7。心理狀態主要體現為愛、恨、相信、知道、懷疑、希望等，心理取向是指主體以何種心理來觀察或敘述意向內容，如常態的、委婉的、形象的、親切的、夸張的、諧趣的等心理，心理估量是指表達對象應該重于、前于、顯于、先于別的事物，并應該顯現或隱現等。在意向態度的三個次范疇中，跟擬人最密切相關的是心理取向，主體運用擬人就是以形象的心理取向來表征概念結構，其意向態度是讓語言表達變得更加生動、形象，并相信擬人表達顯于普通語言表達。作者在描寫每條嶺的優美景色時避免了平鋪直敘的寫法，而是運用擬人突顯每條嶺迷人的外形。跟普通語言表達相比較，擬人表達顯得更加生動、形象。由此可見，主體的意向性主導擬人生成的整個過程。

四、結語

傳統修辭學將擬人看作是一種常見的修辭手法，而認知科學則把擬人看作是一種特殊的認知現象，擬人廣泛運用于文學作品中。從心智哲學視角分析，擬人生成是以主體的意識活動為基底，意識雙重結構是擬人生成的重要理據，擬人生成離不開意識雙重結構，擬人生成發生的本體結構經過格式塔轉換涌現為擬人生成發展與完成的摹狀結構，在具體語言表達上體現為主體將事件“裁剪”為用例事件；擬人生成涉及感覺和感受等意識體驗、主體的原初意識，以及在原初意識基礎上形成的反思意識等意識活動，并以主體的意向性為主導。本文以文學作品中的擬人為語料，基于語言運用意識雙重結構理論模型，構建擬人生成意識雙重結構模型，闡釋擬人生成涉及的心智運作規律，從心智哲學層面解釋擬人生成，進一步揭示擬人生成機制，深化人們對擬人生成過程的認識。除擬人外，隱語、反語、移就等的生成同樣涉及意識雙重結構，從大腦的意識切入語言表達生成研究值得進一步探討。