文物藝術品拍賣企業風險溯源

趙強

摘 要：藝術品拍賣行業與傳統工業不一樣，很容易受到政治環境、文化環境、經濟環境的影響，市場具有很大的不穩定性。本文以澳門藝術品拍賣典型案例為研究對象，展開探討藝術品拍賣過程中涉及的操作風險、管理風險、商業風險和外部風險，并給出風險控制策略。

關鍵詞：文物藝術;風險管理;拍賣

中圖分類號：D9???? 文獻標識碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.33.053

1 研究來源

文物藝術品拍賣風險管理的質性與量化研究雖相對理性且全面，但尚存在一定的不足之處，在風險識別、風險評估、風險應對的分析框架體系內，質性與量化研究還無法就風險形成的具體原因進行分析。因此本文選擇以多案例分析方法，來進一步探討文物藝術品拍賣風險的類型及其產生的原因，驗證風險識別的科學性和有效性，以補充相關內容，增強研究的說服力。

2 研究設計

本文采用多案例分析方法進行研究。案例研究法是應用實際發生的經濟案例定性定量相結合地分析說明某一經濟規律，其特別適用于無法精確定量分析的實際的復雜經濟事例。主要以文物藝術品拍賣市場中所發生的各類糾紛作為案例的選擇內容，所有案例均來自北大法寶司法案例庫等中國內地及港澳臺相關法律裁判文書、權威媒體報道、中國拍賣行業協會出具的報告、文物藝術品拍賣知名機構和企業官方發布的公開信息。分別選取文物藝術品拍賣的四大風險，即操作風險、商業風險、管理風險和情境風險中的各一個典型案例和諸多不同情形下的分類案例進行分析，采用案例描述——案例分析——原因探究——歸納總結的研究邏輯，總結出文物藝術品拍賣風險的成因類型。

3 案例描述

從文物藝術品拍賣風險案例中，按照文物藝術品拍賣操作風險、商業風險、管理風險和情境風險分別各選取1個案例作為定性案例進行分析，以下對每一個案例進行簡要介紹。

3.1 文物藝術品拍賣操作風險案例——以翡翠靈芝山子損害賠償案為例

根據巴塞爾銀行監管委員會對操作風險的定義，操作風險是指由于不完善或有問題的內部操作過程、人員、系統或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。在文物藝術品拍賣中，操作風險主要是由于拍賣企業及相關被委托方的內部操作、人員、系統等問題而導致的風險。拍賣標的安全風險是文物藝術品拍賣操作風險中的主要類型。翡翠靈芝山子損害賠償案為拍賣標的安全風險中標的毀損風險的典型案例。

根據陳某與南京金陵文化博物館、南京玥文信息咨詢有限公司、江蘇省振源國際拍賣有限公司財產損害賠償糾紛民事判決書的陳述，原告陳某委托三被告拍賣其所有的翡翠靈芝山子，三被告共同保管原物。被告金陵博物館在對翡翠靈芝山子進行拍攝過程中不慎將物品損壞，后雖經專業人士進行了修復，但該物品價值已有所貶損。原告認為，當事人未盡到保管義務，導致標的物損壞，應按拍賣協議確定的保底成交價600萬元進行賠償。法院裁決認為，原告將修復后的物件交由三被告所有，三被告支付原告600萬元賠償款更為公平、適宜。

3.2 文物藝術品拍賣商業風險案例——以天衡拍賣公司與楊某某拍賣合同糾紛案為例

商業風險在組織在商業風險市場化過程中，與其他利益主體，特別核心利益相關者發生商業交互過程中所形成的風險。在文物藝術品拍賣中，拍賣公司與買受人之間常常發生的利益糾紛往往涉及拍賣合同等商業文件，這成為文物藝術品拍賣風險中典型的商業風險。

根據上海天衡拍賣有限公司與楊某某拍賣合同糾紛一案的兩審民事判決書的陳述，被告楊某某接受案外人薛某等委托，在2008年6月26日上海A2008春季拍賣會上拍得黃慎“羨門論道圖”等四件拍品。根據約定，楊某某應在成交日后七日內一次性支付落槌價12%的傭金、畫款及其他各項費用共計1，071，840元。但直到2009年6月30日清償期屆滿后仍有50萬元未支付。裁判結果主張楊某某須在規定時間內支付剩余款項及逾期利息。

3.3 文物藝術品拍賣管理風險案例——以經典拍賣公司侵犯茅盾手稿著作權案為例

管理風險是指在經營管理過程中因信息不對稱、管理不善、判斷失誤等因素導致管理水平低下而引發的一系列負面影響事件或損失。管理風險具體體現在構成管理體系的每個細節上，可以分為四個部分：管理者的素質、組織結構、企業文化、管理過程。管理問題一旦出現將會給企業與管理者造成無法挽回的損失。在文物藝術品拍賣風險中，拍賣公司在經營管理過程中出現因管理問題導致的風險，將會嚴重損害企業的利益，甚至行業聲譽，尤其在書畫等藝術品拍賣過程中，拍品及其相關資料的管理是一項重要內容。經典拍賣公司侵犯茅盾手稿著作權案則為典型的文物藝術品拍賣管理風險事件。

沈某、沈丹某、沈邁某等，南京經典拍賣有限公司著作權權屬、侵權糾紛案中，三原告訴訟被告張暉和經典拍賣公司侵犯其具有合法繼承權的茅盾先生手稿《談最近的短篇小說》的物權、著作權。法院裁決認為，經典拍賣公司主觀上未盡到專業機構的合理注意義務，經典拍賣公司除負有物權保護注意義務外，還應當負有合理的著作權保護注意義務，其在接受張暉的拍賣委托時，不僅應審查委托人的身份證明、所有權證明，還應結合手稿上所承載的著作權性質，或者要求委托人提供與著作權相關的許可或授權材料，或者在整個拍賣過程中審慎地避讓著作權人的權益，以避免拍賣行為可能對著作權人利益的侵害，盡到拍賣人的合理注意義務。經典拍賣公司客觀上實施了不適當的拍賣經營行為，造成了著作權人相關權項嚴重減損的實際后果，侵害了原告作為美術作品著作權權利人的發表權、復制權、展覽權和信息網絡傳播權。

3.4 文物藝術品拍賣情境風險案例——以2019-2020疫情公共衛生事件為例

情境風險，包括政治環境、政策法規等政治法律風險，經濟形勢、市場環境等經濟市場風險，以及社會文化、公共衛生、自然災害等社會環境風險以及網絡拍賣、軟件開發等科學技術風險。文物藝術品拍賣的情境風險從當下社會環境背景來看，自2019年12月起，湖北省武漢市持續開展流感及相關疾病監測發現多起不明原因病毒性肺炎病例，均診斷為病毒性肺炎/肺部感染。