科技期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系實(shí)現(xiàn)路徑探索

馮華 唐名威

摘要：期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系是反映我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平、樹(shù)立大國(guó)誠(chéng)信的重要保障措施。本文分析我國(guó)科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的重要作用，并從標(biāo)準(zhǔn)體系、作者誠(chéng)信、同行評(píng)議專家誠(chéng)信、編輯誠(chéng)信、出版單位責(zé)任意識(shí)五個(gè)方面，探索科技期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系的實(shí)現(xiàn)路徑，以期促進(jìn)科研誠(chéng)信生態(tài)的全面營(yíng)造和期刊出版活動(dòng)的規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技期刊；學(xué)術(shù)倫理；學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)；誠(chéng)信體系

中圖分類號(hào)：G237.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8883（2021）16-0037-03

課題項(xiàng)目：本論文為2021年度中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃選育高水平辦刊人才子項(xiàng)目——青年人才支持項(xiàng)目研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：2021ZZ051803

一、引言

當(dāng)前我國(guó)正加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)，而科技期刊在這個(gè)過(guò)程中舉足輕重，具有傳遞最前沿研究成果的作用。科研誠(chéng)信是影響我國(guó)乃至世界科研領(lǐng)域生態(tài)大環(huán)境的直接因素，甚至關(guān)系到我國(guó)科學(xué)事業(yè)能否長(zhǎng)期保持蓬勃、健康發(fā)展的態(tài)勢(shì)[1]。然而，近年來(lái)在科技期刊出版領(lǐng)域，學(xué)術(shù)失信問(wèn)題尤為突出。例如，2017年，Springer撤下Tumor Biology期刊的107篇論文，這是學(xué)術(shù)期刊歷史上單次撤稿數(shù)量最多的一次，引起了學(xué)術(shù)界的重點(diǎn)關(guān)注[2]。

學(xué)術(shù)失信行為出現(xiàn)的原因多種多樣，且涉及多方人員，包括作者、同行評(píng)議專家、期刊編輯等。董毅敏等人[3]對(duì)近年來(lái)科技期刊領(lǐng)域出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行了總結(jié)和討論，指出典型的學(xué)術(shù)不端行為涉及多個(gè)層面，如作者大量剽竊科研成果、期刊審稿機(jī)制不規(guī)范、同行評(píng)議造假等，并剖析了學(xué)術(shù)不端行為的深層原因，如缺乏完善的約束和問(wèn)責(zé)機(jī)制、科研評(píng)價(jià)體系錯(cuò)位、作者科研道德滑坡等。學(xué)術(shù)失信事件頻頻發(fā)生，違反了公平、公正的學(xué)術(shù)規(guī)則，在一定程度上消解了人們求真務(wù)實(shí)的科研精神，影響惡劣，既影響我國(guó)身為科研大國(guó)的國(guó)際形象，也對(duì)我國(guó)真正潛心學(xué)術(shù)的科研人員造成了巨大的傷害。

本文首先分析我國(guó)科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的重要作用，然后從標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、作者誠(chéng)信建設(shè)、同行評(píng)議專家誠(chéng)信建設(shè)、編輯誠(chéng)信建設(shè)、出版單位責(zé)任意識(shí)建設(shè)五個(gè)方面探索我國(guó)科技期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系的實(shí)現(xiàn)路徑。

二、科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的重要作用

為了合理引導(dǎo)科技工作者的科研成果傳播行為，不斷優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)，推動(dòng)我國(guó)科技發(fā)展和學(xué)術(shù)繁榮，2015年11月發(fā)布的《關(guān)于準(zhǔn)確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中作用的若干意見(jiàn)》指出，科技期刊是學(xué)術(shù)領(lǐng)域原始創(chuàng)新的重要展示和交流平臺(tái)，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)則是科技期刊的一項(xiàng)基本功能。在我國(guó)的科研生態(tài)體系中，科技期刊要深刻認(rèn)識(shí)到自身所處的位置和承擔(dān)的責(zé)任，明確以下功能點(diǎn)：科技期刊應(yīng)是科研成果的首發(fā)陣地，致力于推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)發(fā)展，是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的“把關(guān)者”，是我國(guó)學(xué)術(shù)傳播的中流砥柱，是學(xué)術(shù)理論的“監(jiān)控員”。

因?yàn)榭萍计诳趯W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中具有重要作用，所以科技期刊要確保公平、公正地刊登和傳播科研人員的成果。與科技期刊相關(guān)的方方面面（包括相關(guān)政策文件、作者、編輯、評(píng)議專家、出版單位等）在科研誠(chéng)信體系實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中都負(fù)有不可推卸的責(zé)任。

三、科技期刊誠(chéng)信體系實(shí)現(xiàn)路徑

本節(jié)從標(biāo)準(zhǔn)體系、作者誠(chéng)信、同行評(píng)議專家誠(chéng)信、編輯誠(chéng)信、出版單位責(zé)任意識(shí)五個(gè)方面，探索我國(guó)科技期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系的實(shí)現(xiàn)路徑。

（一）標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系建設(shè)是我國(guó)科技期刊當(dāng)前發(fā)展進(jìn)程中需要重視和完善的一個(gè)重要方面。針對(duì)此問(wèn)題，近年來(lái)我國(guó)明顯加快了科研誠(chéng)信體系建設(shè)的步伐，連續(xù)發(fā)布多份與之相關(guān)的文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期刊學(xué)術(shù)不端行為的界定、學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系建設(shè)、學(xué)風(fēng)建設(shè)、責(zé)任主體確立等進(jìn)行規(guī)范。

2018年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》明確指出，要建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮自身在科研誠(chéng)信體系建設(shè)中的作用，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)；2019年發(fā)布的《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T 174—2019）》[4]明確指出了與論文作者相關(guān)的學(xué)術(shù)不端行為類型、與同行評(píng)議專家相關(guān)的學(xué)術(shù)不端行為類型、與編輯相關(guān)的學(xué)術(shù)不端行為類型；2019年發(fā)布的《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》明確指出，要建立論文作者及期刊從業(yè)人員誠(chéng)信體系，完善學(xué)術(shù)不端行為預(yù)警查處機(jī)制，筑牢學(xué)術(shù)誠(chéng)信和出版?zhèn)惱淼拙€；2020年發(fā)布的《科技部、自然科學(xué)基金委關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知》落實(shí)了科研誠(chéng)信建設(shè)的第一責(zé)任主體，并要求承擔(dān)單位科學(xué)、理性地看待學(xué)術(shù)論文，注重論文質(zhì)量和水平，不將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎(jiǎng)勵(lì)、獎(jiǎng)金掛鉤。

這些政策法規(guī)是我國(guó)科技期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系建設(shè)領(lǐng)域的“上層建筑”，從根本上指出了建設(shè)方向，對(duì)學(xué)術(shù)失信行為進(jìn)行了有效約束，有效規(guī)范了科研誠(chéng)信行為。

（二）作者誠(chéng)信建設(shè)

長(zhǎng)期以來(lái)，廣大科研人員營(yíng)造了良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。絕大多數(shù)科研人員潛心研究、獻(xiàn)身科學(xué)、銳意創(chuàng)新，為我國(guó)科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。但發(fā)生在少數(shù)人身上的學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重?cái)牧藢W(xué)術(shù)風(fēng)氣，不勞而獲、急功近利是多數(shù)學(xué)術(shù)失信行為的根源。《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)》《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的重要性和緊迫性，并指出要嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端行為。

戴新宇[5]研究分析了科技期刊中常見(jiàn)的作者學(xué)術(shù)不端行為以及采取的防范措施，對(duì)科技期刊質(zhì)量的提高具有現(xiàn)實(shí)意義。王朗[6]提出，可通過(guò)檢查論文作者的基本信息、審核論文的邏輯性及內(nèi)容、重視同行評(píng)議專家意見(jiàn)、成立學(xué)術(shù)不端監(jiān)督機(jī)構(gòu)、增強(qiáng)科研工作者學(xué)術(shù)道德意識(shí)等途徑減少學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的發(fā)生，保證期刊的真實(shí)可信，促進(jìn)學(xué)術(shù)出版的繁榮發(fā)展。陳士奇等人[7]分析了高校學(xué)術(shù)不端的根源和成因，并提出了若干解決對(duì)策，如完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度、建立個(gè)人學(xué)術(shù)誠(chéng)信檔案、加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳教育、加大獎(jiǎng)懲力度等，這些措施可有效抵制作者的學(xué)術(shù)不端行為。翁志輝[8]從編輯的角度，對(duì)作者學(xué)術(shù)不端行為的防范進(jìn)行了分析，提出期刊編輯要善于利用現(xiàn)代大數(shù)據(jù)技術(shù)和期刊數(shù)字出版平臺(tái)，有效防范學(xué)術(shù)不端行為。例如，利用網(wǎng)絡(luò)資源加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高識(shí)別學(xué)術(shù)不端的理論和業(yè)務(wù)素養(yǎng)；利用期刊網(wǎng)站及其互動(dòng)平臺(tái)，引導(dǎo)作者增強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)；善用采編系統(tǒng)、查重系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)等平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)多層面的檢測(cè)與防控等。

要在期刊出版行業(yè)建設(shè)作者誠(chéng)信體系，不僅要依靠國(guó)家層面的法律法規(guī)進(jìn)行引導(dǎo)，還要通過(guò)技術(shù)手段、宣傳教育、獎(jiǎng)懲結(jié)合等措施，有效防范作者學(xué)術(shù)不端的行為。期刊編輯也要強(qiáng)化意識(shí)，通過(guò)多種途徑實(shí)現(xiàn)對(duì)作者學(xué)術(shù)不端行為的檢測(cè)和防控。

（三）同行評(píng)議專家誠(chéng)信建設(shè)

在科技期刊的出版過(guò)程中，同行評(píng)議是確保文章質(zhì)量、創(chuàng)新性、前沿性的重要一環(huán)。審稿活動(dòng)是同行評(píng)議專家在自身工作、科研之余的貢獻(xiàn)性行為，他們的專業(yè)性意見(jiàn)是科技期刊擇優(yōu)錄用稿件的重要依據(jù)，也是編輯對(duì)文章質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)的重要補(bǔ)充。查重系統(tǒng)可能存在文獻(xiàn)覆蓋范圍不全的問(wèn)題，而涉獵廣泛、研究深入的同行評(píng)議專家非常有可能發(fā)現(xiàn)重復(fù)發(fā)表、篡改數(shù)據(jù)的文章。因此，同行評(píng)議專家的誠(chéng)信問(wèn)題對(duì)學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展會(huì)產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。

同行評(píng)議專家的學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題主要涉及兩個(gè)方面：是否可以發(fā)現(xiàn)作者的不端行為和自身的不端行為。同行評(píng)議專家自身的不端行為包括審稿意見(jiàn)不客觀、審稿速度慢、審稿意見(jiàn)差、使用作者觀點(diǎn)等。大多數(shù)同行評(píng)議專家具有較高的學(xué)術(shù)水平，學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，但是少數(shù)情況下可能會(huì)由于對(duì)科技期刊出版過(guò)程缺乏系統(tǒng)認(rèn)知和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致部分審稿不端行為出現(xiàn)。

陳鋼等人[9]針對(duì)典型的同行評(píng)議專家不端行為，對(duì)《浙江預(yù)防醫(yī)學(xué)》期刊的91位同行評(píng)議專家進(jìn)行了多種形式的意見(jiàn)調(diào)查，結(jié)果顯示：同行評(píng)議專家對(duì)作者學(xué)術(shù)不端行為和審稿人學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知率較高，但還不夠全面；對(duì)作者“不當(dāng)署名”行為，審稿人故意拖延審稿、提交不客觀的審稿意見(jiàn)等行為的認(rèn)知率則較低。作者在文中提出，編輯部應(yīng)積極為提高同行評(píng)議專家對(duì)不端行為的認(rèn)知水平提供服務(wù)，如組織專門(mén)的培訓(xùn)等。

針對(duì)常見(jiàn)的同行評(píng)議專家不端行為，劉春林[10]給出了幾條應(yīng)對(duì)措施，如選擇恰當(dāng)?shù)耐性u(píng)議專家，加強(qiáng)對(duì)同行評(píng)議專家的培訓(xùn)，給同行評(píng)議專家拒審的權(quán)利，采用適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制等，對(duì)建立完善的同行評(píng)議專家誠(chéng)信體系作出了指導(dǎo)。

科技期刊稿件外審流程一般遵循如下兩個(gè)原則：雙向匿名審稿；同行評(píng)議專家和作者不同單位，且雙方?jīng)]有合作關(guān)系。只有這樣，才能保證審稿意見(jiàn)客觀、公正。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)手段在科研數(shù)據(jù)挖掘領(lǐng)域發(fā)揮了巨大的作用。羅瑞麗等人[11]采用開(kāi)放知識(shí)網(wǎng)絡(luò)模型方法，以構(gòu)建“專家圖譜”為例，融合分析了科研管理大數(shù)據(jù)中的關(guān)聯(lián)知識(shí)和潛在信息。曾玲等人[12]認(rèn)為可基于人工智能的學(xué)術(shù)搜索引擎、智能圖像數(shù)據(jù)庫(kù)，在同行評(píng)審時(shí)引入智能分析，將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用到實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄、同行評(píng)審中，采用身份唯一識(shí)別代碼、用戶畫(huà)像功能鑒別審稿人身份等。范真真等人[13]闡述了區(qū)塊鏈技術(shù)在同行評(píng)議信任問(wèn)題方面的應(yīng)用，從數(shù)字簽名和區(qū)塊鏈時(shí)間戳等方面，闡述了區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域的應(yīng)用實(shí)踐，為實(shí)現(xiàn)稿件匿名審理提出了新思路。

借鑒上述思想，編輯部可以從科研人員、項(xiàng)目、科研產(chǎn)出等維度，利用新技術(shù)手段挖掘出與文章作者相關(guān)的同行評(píng)議專家，并在送稿件進(jìn)行外審時(shí)，有針對(duì)性地避開(kāi)以上專家。此外，還應(yīng)定期開(kāi)展同行評(píng)議專家培訓(xùn)，向各位專家普及常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，增強(qiáng)其辨別學(xué)術(shù)不端行為的意識(shí)。

（四）期刊編輯誠(chéng)信建設(shè)

作為科技期刊出版審核的重要環(huán)節(jié)，編輯誠(chéng)信體系的建設(shè)嚴(yán)重影響著我國(guó)科技期刊領(lǐng)域誠(chéng)信體系的實(shí)現(xiàn)。期刊編輯誠(chéng)信意識(shí)的培養(yǎng)和增強(qiáng)是完善的科技期刊誠(chéng)信體系建設(shè)的重要組成部分。當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了《出版管理?xiàng)l例》《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》《中國(guó)新聞工作者職業(yè)道德準(zhǔn)則》以及《期刊出版管理規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，通過(guò)發(fā)揮政府的監(jiān)管職能、提升管理力度，創(chuàng)造規(guī)范的科技期刊出版市場(chǎng)環(huán)境。

由于出版行業(yè)的特殊性，期刊編輯同時(shí)肩負(fù)著社會(huì)責(zé)任和個(gè)人責(zé)任。謝文亮[14]總結(jié)了科技期刊誠(chéng)信危機(jī)發(fā)生的深層原因，在此基礎(chǔ)上，給出了推動(dòng)行業(yè)倫理規(guī)約建設(shè)以及期刊編輯職業(yè)道德建設(shè)的措施。熊繼梅[15]認(rèn)為，健全和完善編輯道德建設(shè)體系，以高素質(zhì)期刊編輯確保期刊誠(chéng)信建設(shè)，是我國(guó)期刊誠(chéng)信體系建設(shè)的有效路徑之一。

期刊編輯誠(chéng)信建設(shè)可以從三個(gè)方面進(jìn)行，真正做到將工作重點(diǎn)放在為科研人員和廣大讀者提供優(yōu)質(zhì)的學(xué)術(shù)服務(wù)上，從而為我國(guó)科技期刊誠(chéng)信體系建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

第一，認(rèn)真學(xué)習(xí)期刊出版行業(yè)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，切實(shí)做到按照論文的質(zhì)量決定取舍，而不是按照人情關(guān)系決定論文是否刊登。第二，不斷提升專業(yè)技能，確保出版工作的專業(yè)性，如提出具有建設(shè)性的修改意見(jiàn)，保證文字加工的質(zhì)量，合理安排文章刊期等。第三，不斷加強(qiáng)與科研誠(chéng)信相關(guān)的培訓(xùn)，保證期刊編輯全面認(rèn)識(shí)和深入了解科研誠(chéng)信，提升期刊編輯的科研誠(chéng)信素養(yǎng)。

（五）出版機(jī)構(gòu)責(zé)任意識(shí)建設(shè)

出版機(jī)構(gòu)是重要的出版相關(guān)者之一，在學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系的建設(shè)中占據(jù)重要地位。出版機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)展更多維度的探索，在科技期刊出版相關(guān)者層面進(jìn)一步完善治理，為學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系的建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

第一，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。出版單位在傳播創(chuàng)新科研成果、擴(kuò)大我國(guó)在科研領(lǐng)域的影響力、加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流等方面發(fā)揮著不容忽視的作用。出版單位的重要方針原則之一是將社會(huì)效益放在首位，將社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合。社會(huì)效益是考核出版單位的重要指標(biāo)。出版單位應(yīng)以發(fā)表和傳播精品內(nèi)容為己任，不斷推動(dòng)期刊發(fā)展，使其成為所在學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)最優(yōu)秀的期刊[16]。

第二，重視出版質(zhì)量和效率。快速發(fā)布和傳播作者的科研成果是作者和出版單位的共同心愿，同時(shí)也是對(duì)出版單位的基本要求。出版單位在收到作者的投稿后，要在規(guī)范出版的基礎(chǔ)上，盡量縮短出版周期。以《大數(shù)據(jù)》編輯部為例，為了保證文章的出版效率和時(shí)效性，《大數(shù)據(jù)》編輯部和中國(guó)知網(wǎng)合作，通過(guò)“知網(wǎng)首發(fā)”功能，實(shí)現(xiàn)了錄用文章的100%首發(fā)，大大縮短了科研人員成果的面世時(shí)間，降低了作者成果被盜取、篡改、搶占首發(fā)等學(xué)術(shù)失信行為發(fā)生的可能性。

四、結(jié)語(yǔ)

誠(chéng)信是當(dāng)今社會(huì)各行各業(yè)的立身之本。在科技期刊出版中，誠(chéng)信體系的建設(shè)是凈化學(xué)術(shù)環(huán)境、確保科研人員成果的重要保障。本文從標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、作者誠(chéng)信建設(shè)、同行評(píng)議專家誠(chéng)信建設(shè)、編輯誠(chéng)信建設(shè)、出版單位責(zé)任意識(shí)建設(shè)五個(gè)角度，對(duì)我國(guó)科技期刊學(xué)術(shù)倫理和誠(chéng)信體系實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行了探索，以期促進(jìn)科研誠(chéng)信生態(tài)的全面營(yíng)造和期刊出版活動(dòng)的規(guī)范、可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：馮華（1989—），女，河北保定人，碩士，編輯，研究方向：科技期刊融合發(fā)展。

唐名威（1986—），女，黑龍江佳木斯人，博士，主任編輯，研究方向：科技期刊融合發(fā)展。