■ 閆卓 盧才武 徐家越 章賽
1.西安建筑科技大學管理學院 西安 710055
2.西安建筑科技大學資源工程學院 西安 710055
傳統(tǒng)的煤炭產(chǎn)業(yè)結構約束了企業(yè)的利潤空間和競爭力,通過服務化進行產(chǎn)業(yè)結構調整與升級是企業(yè)獲得高額附加利潤和可持續(xù)競爭優(yōu)勢的有效途徑[1]。當前學術界普遍認為服務化可促進價值鏈優(yōu)化升級[2],但在服務化整合推行過程中,仍然存在轉型動力不足、無從下手等多種問題。
服務化戰(zhàn)略最早由Vandermerve 和Rada[3]提出,指出服務化戰(zhàn)略的實施使企業(yè)從提供單一的物品轉變?yōu)樘峁拔锲?服務包”。目前關于制造業(yè)服務化文獻較多,主要從服務化戰(zhàn)略[4]、轉型路徑、服務衍生[5]、服務增強等方面進行研究。關于煤炭企業(yè)服務化,劉文崗等[6]提出煤炭企業(yè)的生產(chǎn)服務外包模式;翟翠霞等[7]將生產(chǎn)服務業(yè)概念應用于煤炭企業(yè);竇園園[8]等界定煤炭服務供應鏈模型。現(xiàn)有文獻依靠外包-承包模式,形成了以技術歸核為核心的生產(chǎn)服務網(wǎng)絡,主要提供煤炭產(chǎn)業(yè)專業(yè)化服務、煤炭工程咨詢等。
煤炭企業(yè)服務化轉型意味著企業(yè)作為創(chuàng)新主體,生產(chǎn)和擴散知識,不僅要延伸產(chǎn)業(yè)鏈、進行商業(yè)模式創(chuàng)新等服務創(chuàng)新,且需加強內部協(xié)同,促進各種資源的快速流動和高效整合等組織創(chuàng)新。服務化的實施使企業(yè)排除競爭者、鎖定客戶,從而提高企業(yè)績效。現(xiàn)有關于企業(yè)服務化與績效關系研究中,主要有線性正相關關系[9]、線性負相關關系[10]、“U 型”關系[11]、“倒U 型”關系[12]、“馬鞍型”關系[13]等,不一致結論的形成原因為衡量指標選取的差異性、服務類型劃分差異性等[14]。研究方法主要集中在實證研究上,如建立回歸模型、結構方程模型等。考慮創(chuàng)新過程的動態(tài)性和非線性,本研究主要采用基于ABMS(多主體仿真)的建模方法,即強調各Agent 的微觀行為,又考慮了時間變量。
綜上,現(xiàn)有文獻對本文奠定了理論基礎,但主要采取定性研究的方法揭示服務化與企業(yè)效益及相關影響因素間關系。本文采用定量分析方法,對煤炭企業(yè)服務化創(chuàng)新系統(tǒng)進行抽象分析,并借助Netlogo 仿真平臺,在對相關影響因素計算的基礎上進行仿真試驗,以期為煤炭企業(yè)服務化轉型提供支持。
服務化并不僅僅意味著企業(yè)產(chǎn)出的變化,也是原有經(jīng)營模式的轉變,呈現(xiàn)出戰(zhàn)略轉型的特征。錢德勒的戰(zhàn)略管理理論認為戰(zhàn)略決定結構,結構跟隨戰(zhàn)略。當企業(yè)試圖進行戰(zhàn)略轉型時,由于新戰(zhàn)略與既有的組織慣性不匹配,使得企業(yè)轉型面臨阻力和風險[15]。因此,本文從服務創(chuàng)新與組織創(chuàng)新兩個維度描述煤炭企業(yè)服務化。
(1)煤炭企業(yè)服務創(chuàng)新,當企業(yè)面臨轉型升級的壓力,基于價值鏈重塑與服務化轉型是使企業(yè)突破制約瓶頸的一種發(fā)展模式[16]。當產(chǎn)品主導邏輯策略難以為繼時,以實物產(chǎn)品為載體的服務創(chuàng)新逐漸成為制造企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢的重要手段[17]。在煤炭開采、洗選加工、煤化工等產(chǎn)業(yè)鏈上,圍繞產(chǎn)品全生命周期中服務內容的變化所進行的創(chuàng)新性活動,形成新的開拓式商業(yè)模式[18]。如在智慧礦山背景下,為煤炭企業(yè)提供智能開采服務等。為落實服務創(chuàng)新,需要在核心價值鏈環(huán)節(jié)實現(xiàn)模式創(chuàng)新,如研發(fā)模式從內部封閉轉變?yōu)殚_放協(xié)同,一方面注重企業(yè)內部培育創(chuàng)新人才,一方面加強對外交流與科研合作,提高產(chǎn)品孵化率。
(2)煤炭企業(yè)組織創(chuàng)新,組織只有通過不斷實施變革,才能在具有動態(tài)性和復雜性的競爭環(huán)境中獲取和保持競爭優(yōu)勢[19]。當績效下滑給企業(yè)帶來生存危機,管理者通過變革過時的戰(zhàn)略慣例恢復或改善組織績效[20],進而刺激組織創(chuàng)新。為適應煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型,需對既有的組織結構進行創(chuàng)新,使企業(yè)從工業(yè)化體系的矩陣式或科層制組織模式轉變?yōu)椤爱a(chǎn)品+服務”的創(chuàng)新職能模式。通過組織結構調整,企業(yè)可以將有限的資源集中到戰(zhàn)略轉型的重點方向,還可以對組織內的職務、責任和權利進行明確的界定,以確保新業(yè)務的順利展開[21]。
環(huán)境-適配理論認為外部環(huán)境是影響企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的重要因素[22],內部環(huán)境是戰(zhàn)略實現(xiàn)的基礎,因此將服務化轉型影響因素分為內因和外因。在企業(yè)內部,管理者與員工的學習與創(chuàng)新能力對服務化轉型舉足輕重[23],組織設計是服務化成功的關鍵因素和保障機制[24],對組織取向、塑造組織價值和實現(xiàn)企業(yè)目標至關重要。在外部環(huán)境中,寧進[25]認為技術進步與政府政策與制度是企業(yè)服務化轉型的重要外部因素。具體如圖1所示。

圖1 煤炭企業(yè)服務化績效影響因素
煤炭企業(yè)選擇服務化戰(zhàn)略時,企業(yè)內部對組織文化變革的惰性抵制、已有生產(chǎn)資源與能力優(yōu)勢同服務化需求的沖突等成為戰(zhàn)略轉型的阻礙。面對復雜多變的外部環(huán)境,企業(yè)應能快速搜索并發(fā)現(xiàn)來自環(huán)境的威脅或機會,將自身資源與其掌握的資源進行整合,并對組織架構和行為模式進行適應性調整。通過對服務化績效創(chuàng)新體系進行仿真實驗,探索不同影響因素對服務創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效的具體作用效果,為企業(yè)轉型提供較為適用的理論基礎。
ABMS 將多個Agent 按照適當?shù)捏w系結構進行組織,并賦予其推理學習能力,使整個Multi-Agent 系統(tǒng)呈現(xiàn)智能性。ABMS、知識管理與動態(tài)能力理論為多Agent仿真模型的構建提供了理論基礎。基于煤炭企業(yè)服務化創(chuàng)新體系分析,抽象出4 類與服務化績效相關的行為Agent,分別是管理者Agent、員工Agent、科研機構Agent和政府Agent。每一類Agent包括多個不同屬性的行為主體,他們通過不間斷的信息交換相互影響,最終反映為企業(yè)層面的宏觀涌現(xiàn)[26]。本文設定仿真實驗的步長L=1月,即以企業(yè)效益結算的周期變化分析企業(yè)服務化績效變化規(guī)律。
2.1.1 管理者Agent
管理者作為企業(yè)發(fā)展方向的“舵手”,在面對日益復雜動蕩的環(huán)境時,必須能有效整合利用各種資源,使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢。基于動態(tài)能力[27]分析,將管理者Agent屬性分為以下3方面:
(1)環(huán)境感知水平M1:指管理者洞察市場動向,對環(huán)境變化感知、學習和篩選能力。
(2)資源整合水平M2:指管理者及時搜尋與配置、重構與融合不同來源及內容的資源,重組原有資源體系的能力。資源識取、資源配用交替推動企業(yè)的價值鏈延伸[28],設:

式中:ψg、ξg分別表示資源識取、資源配用時期的整合效率,經(jīng)調研分析ψg∈[-1%,5%]、ξg∈[-1%,8%],ε1表示余項。
(3)組織變革水平M3:指管理者不斷調整組織結構、組織定位以及決策機制,并與新服務相匹配的能力[29]。
2.1.2 員工Agent
員工是企業(yè)的主體部分,也是企業(yè)的知識主體,知識資源只有和人及其工作相結合,才能真正發(fā)揮效用。本文依據(jù)知識管理理論[30],將員工Agent屬性分為以下3方面:
(1)知識獲取水平Ei:指員工將內外部環(huán)境中的知識轉換到企業(yè)內部,服務于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展的能力。
(2)知識吸收水平Es:指員工個體層次的知識吸收并整合形成組織層面知識的能力。考慮員工知識層次的不同,設

式中:N 表示員工總數(shù),μ、ν、ρ、? 分別表示中專及以下、專科、本科、碩士及以上學歷員工人數(shù)。據(jù)調研,μ∈[0.55%,0.63%],ν∈[0.20%,0.25%],ρ∈[0.13%,0.18%],? ∈[0.008%,0.02%]。
(3)知識創(chuàng)新水平Ec:指員工對所擁有的知識財富在集體中經(jīng)過共享、討論、分析后,激發(fā)個體知識創(chuàng)新的能力[31]。
2.1.3 科研機構Agent
科研機構和高校作為知識創(chuàng)造、技術產(chǎn)生的重要載體[32],為企業(yè)提供前沿的知識和技術。本文將科研機構Agent 屬性分為以下兩方面:(1)資金支持Qs:指企業(yè)輸送產(chǎn)品研發(fā)的市場信息和所需資金。(2)創(chuàng)新孵化率ε:指企業(yè)將技術優(yōu)勢轉化為技術生產(chǎn)力的能力。
2.1.4 政府Agent
政府出臺相關政策會對煤炭企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生較大影響。設政策支持為φ,φ∈[0,1],(1)當φ 取1 時,表明政策對煤炭企業(yè)服務化轉型有利;(2)當φ 取0 時,表明政策對煤炭企業(yè)服務化轉型不利。
2.2.1 仿真模型設計
基本的CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)認為產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出主要取決于勞動力和資本,綦良群等[33]運用CobbDouglas 生產(chǎn)函數(shù)的改進形式,將資本和勞動擴大到能源、服務等因素,構建服務化影響因素評價的理論模型。本文根據(jù)估計CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù)來考察服務化績效的影響因素,其函數(shù)的表達式為:

Y 代表企業(yè)總經(jīng)濟產(chǎn)出,A 表示生產(chǎn)率,C 表示創(chuàng)新,T 表示技術,R 表示資源,α、β、γ分別表示各主體的產(chǎn)出彈性系數(shù)。通過超對數(shù)績效函數(shù)方法,得到最終模型:

(1)服務創(chuàng)新,管理者敏銳感知政策走向,宏觀把握服務化戰(zhàn)略,對企業(yè)資源進行整合,并加強對外合作,提升企業(yè)技術水平;員工接受知識并進行創(chuàng)新,形成企業(yè)知識庫。Ys為服務創(chuàng)新績效,模型各Agent 屬性綜合表示如公式(3)所示。

(2)組織創(chuàng)新,在政策指導下,管理者根據(jù)企業(yè)需求整合現(xiàn)有資源,進行組織結構調整,以適應企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。內部培育員工知識管理,外部加強產(chǎn)學研合作,促進產(chǎn)品孵化落地。Yc為組織創(chuàng)新績效,模型各Agent 屬性綜合表示如公式(4)所示。

(3)創(chuàng)新平衡參數(shù),企業(yè)所擁有的人力、物力、財力資源有限,通過協(xié)調各類資源,在不同業(yè)務單元分別從事服務創(chuàng)新與組織變革,實現(xiàn)服務創(chuàng)新與組織創(chuàng)新相對平衡,使經(jīng)濟效益最大化。假設在任意時刻,組織以概率λ 進行服務創(chuàng)新,以概率1-λ 進行組織創(chuàng)新,則λ 可以用來表示服務創(chuàng)新與組織創(chuàng)新之間的平衡程度。當λ趨向于1 時,表示當前階段企業(yè)主要以服務創(chuàng)新為主導戰(zhàn)略;當λ 趨向于0 時,表示當前階段企業(yè)主要以組織變革為主導戰(zhàn)略。Ym為服務化績效,具體表示如公式(5)所示

2.2.2 交互規(guī)則
企業(yè)最終還是以創(chuàng)造盈利收入為目的,若在一個財務周期內的投入未得到相應的收益,決策者會一定程度上調整其戰(zhàn)略,即Ym(t)受Ym(t-1)的影響,規(guī)則如下:



圖2 服務化績效演化模型
基于前期對陜西榆林十余家煤炭企業(yè)調查研究,考慮礦山規(guī)模和可開采年限,設定管理者Agent33人,員工Agent 包含一線工人及技術員在內的員工,定員158 人。研究使用NetLogo6.1.1 軟件進行仿真實驗,根據(jù)前期調查統(tǒng)計分析結果設定參數(shù)取值區(qū)間,對每種參數(shù)組合運行10 次,每次運行100 個周期,利用仿真結果校對參數(shù),最終確定各參數(shù)初值設定見表1。
實驗采用的默認參數(shù)設置為基礎,為了便于對仿真結果進行對比和討論,研究首先在保持其他參數(shù)不變的情況下,分析了雙元創(chuàng)新平衡參數(shù)的不同取值對企業(yè)績效的影響,再考慮組織變革水平、知識獲取水平和政策支持的不同取值對服務化績效的交互影響。在刻畫組織變革水平、知識獲取水平和政策支持對企業(yè)服務化績效時,以前(1~36)月為“窗口期”,(37~60)月為“收益期”,圖中橫線表示為(1~36)月、(37~60)月的服務創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效的平均值,分別表述為前期和后期。
仿真實驗將其他變量設置為默認水平,針對創(chuàng)新平衡參數(shù)的不同取值,進行了系統(tǒng)化的實驗,得到的結果如圖3 所示。從圖中可以看出,在其他變量保持不變的情況下,平衡參數(shù)λ 與企業(yè)績效水平之間呈現(xiàn)倒U 型關系。當λ 取值較小時,企業(yè)主要進行支持性組織結構調整的組織創(chuàng)新,組織內部優(yōu)化但未進行發(fā)展性戰(zhàn)略創(chuàng)新,從而降低了企業(yè)績效水平;當λ 取值較大時,企業(yè)采取積極的創(chuàng)新變革戰(zhàn)略,培育新的競爭優(yōu)勢,但卻沒有考慮內部組織結構是否匹配新戰(zhàn)略,導致績效下降;當λ=0.5 左右時,企業(yè)在服務創(chuàng)新與組織創(chuàng)新上保持較好的平衡,一方面通過組織結構調整將有限的資源集中在服務化戰(zhàn)略的重點方向,一方面開發(fā)新服務項目,為企業(yè)尋求新的利潤點,使企業(yè)績效達到最優(yōu)水平。

圖3 創(chuàng)新平衡參數(shù)對企業(yè)績效的影響
組織變革水平是指管理者,在企業(yè)進行重大變革時,組織、調配全局的能力。考慮組織變革水平的調節(jié)作用,其對服務化績效的影響呈現(xiàn)出不同的結果,如圖4所示。

圖4 組織變革水平對服務化績效隨時間的動態(tài)變化
當M3=15時,組織創(chuàng)新績效穩(wěn)步增長并于20月到達峰值,后期保持平穩(wěn)狀態(tài);服務創(chuàng)新績效先期發(fā)展平穩(wěn),于8月有所下降,可以解釋為組織結構未按轉型方向合理調整,生搬硬態(tài)成功理論;在做出改變后,于13月開始穩(wěn)步增長。當M3=20 時,良好的管理者使組織創(chuàng)新績效從開始便實現(xiàn)穩(wěn)步增長,在組織適配企業(yè)愿景后保持穩(wěn)定;服務創(chuàng)新績效先期由于組織職能不適配轉型要求而出現(xiàn)短暫下滑,于7月開始增長,并最終保持穩(wěn)定。當M3=25時,管理者有效實施資源整合,雖在先期會出現(xiàn)水平超前等不適應,緊密結合企業(yè)特征后,于4月服務創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效均有效增長并達到穩(wěn)定。
根據(jù)“收益期”數(shù)據(jù)擬合M3的不同取值對服務化績效的影響,當M3從15增加到20時,服務化績效平均漲幅為0.12;當M3從20增加到25時,服務化績效平均漲幅為0.18,表明隨著組織變革水平不斷提升,漲幅越來越大,但企業(yè)資源在一定水平為定值,可以推測即使組織變革水平再高,服務化績效漲幅也會趨于平穩(wěn),即組織變革水平與服務化績效之間呈現(xiàn)S型關系,如圖5所示。

圖5 組織變革水平取值對服務化績效的影響

圖6 知識獲取水平對服務化績效隨時間的動態(tài)變化
知識獲取水平是指員工在日常生產(chǎn)學習中,主動地將新知識、新技術、新理念應用到企業(yè)運行中的能力。考慮知識獲取水平的不同取值對服務創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效的影響,得到的仿真結果如圖所示。
當Ei=10 時,員工因部門職責等的改變產(chǎn)生抵觸情緒,整體表現(xiàn)較震蕩;在處理好員工愿景后,組織創(chuàng)新績效于7月開始增長,此后保持相對平穩(wěn);服務創(chuàng)新績效于13月、26月震蕩明顯,可能是由于員工接受能力較慢,組織愿景未能很好實現(xiàn)。當Ei=15 時,服務創(chuàng)新績效和組織創(chuàng)新績效前期同步增長,后期均呈現(xiàn)較平穩(wěn)狀態(tài)。當Ei=20 時,員工整體素質較高,對新事物接受程度較好,服務創(chuàng)新績效和組織創(chuàng)新績效有序增長;知識積累與內部變革使組織創(chuàng)新績效于16月較快增長,隨之服務創(chuàng)新績效于30月增長;后期組織創(chuàng)新績效較平穩(wěn),服務創(chuàng)新績效呈緩慢增長狀態(tài)。
根據(jù)“收益期”數(shù)據(jù)擬合Ei的不同取值對服務化績效的影響,當Ei從10 增加到15 時,服務化績效平均漲幅為0.20;當Ei從15增加到20時,服務化績效平均漲幅為-0.13,表明知識獲取水平與服務化績效之間呈現(xiàn)倒U 型關系,如圖7所示。

圖7 知識獲取水平不同取值對服務化績效的影響

圖8 政策支持對服務化績效隨時間的動態(tài)變化
煤炭企業(yè)作為資源型企業(yè),對政府出臺的相關政策較敏感,且行業(yè)政策在一定程度上主導企業(yè)戰(zhàn)略導向。為了檢驗政策支持對服務化績效的影響,考慮政策支持的不同取值,得到的仿真結果如圖所示。
當φ=0.3 時,當政策對轉型不利時,服務化效益雖有所波動,但總體呈現(xiàn)明顯下降趨勢;組織創(chuàng)新績效前期下降較明顯,后期呈現(xiàn)較平穩(wěn)狀態(tài)。當φ=0.5時,企業(yè)需根據(jù)管理者自身敏銳程度判決轉型方向,先期服務創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效均有增長;可能是企業(yè)未能找到合適的利潤增長產(chǎn)業(yè),服務創(chuàng)新績效于4月有所下降,組織創(chuàng)新績效于10月下降;在企業(yè)找到合適自身的服務化道路后,服務創(chuàng)新績效于17月開始穩(wěn)步增長,隨之組織創(chuàng)新績效于24月開始增長,并最終達到穩(wěn)定。當φ=0.7時,政策調整較大,企業(yè)需適應期,先期服務創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效都有所下降;組織創(chuàng)新績效于4月開始增長,服務創(chuàng)新績效于13月開始增長,后期均表現(xiàn)平穩(wěn)。
根據(jù)“收益期”數(shù)據(jù)擬合φ的不同取值對服務化績效的影響,當φ從0.3增加到0.5時,服務化績效平均漲幅為0.99;當φ 從0.5 增加到0.7 時,服務化績效平均漲幅為0.22,表明政策從較不利到中立漲幅巨大,從中立到較有利漲幅較大,總體呈現(xiàn)上升趨勢,即政策支持與服務化績效具有顯著的正向影響,如圖9所示。

圖9 政策支持不同取值對服務化績效的影響
本文將煤炭企業(yè)服務化分為服務創(chuàng)新和組織創(chuàng)新,基于知識管理、動態(tài)能力理論,找出影響服務創(chuàng)新績效與組織創(chuàng)新績效的因素,根據(jù)CobbDouglas 生產(chǎn)函數(shù)構建演化模型,并運用Netlogo 對其進行仿真分析,得出影響因素不同取值與企業(yè)服務化績效之間的交互作用。結果表明:
(1)煤炭企業(yè)服務化轉型中,組織創(chuàng)新是實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的基礎,服務創(chuàng)新是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動力源泉,找到企業(yè)合適利潤增長點后,企業(yè)組織結構進行相應的適配調整,可使績效穩(wěn)步上升;兩類創(chuàng)新相互促進,但需保持一定程度的同步性,超前的組織創(chuàng)新可能會導致企業(yè)績效未達到預期目標,超前的服務創(chuàng)新容易引發(fā)組織結構跟不上企業(yè)戰(zhàn)略。
(2)組織變革水平與服務化績效之間呈S 型曲線關系。優(yōu)良管理者不僅要對市場進行準確判斷,積極進行企業(yè)組織結構調整,使組織更敏捷,還要保證績效波動不大,使企業(yè)平穩(wěn)度過轉型期。但企業(yè)內外部資源在一定程度有最值,導致組織變革最終產(chǎn)生的價值趨于平穩(wěn),為有限值。
(3)知識獲取水平與服務化績效之間呈倒U 型曲線關系。在企業(yè)中,員工所接觸的知識需匹配現(xiàn)實情況,并在一定程度上配合企業(yè)戰(zhàn)略進行創(chuàng)新,不能用超前的知識匹配落后的技術,如小型煤礦由于資金、資源的有限性,在服務化轉型、智慧礦山建設中應穩(wěn)步推進,不能跨尺度躍進。
(4)政策支持與服務化績效具有顯著的正向影響。有關部門出臺的煤炭工業(yè)體系的相關政策和措施,指明了今后一個時期煤炭工業(yè)的發(fā)展方向,對煤炭企業(yè)轉型至關重要。
在國家推行供給側改革的背景下,通過服務化重新整合及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)價值邏輯、提高產(chǎn)業(yè)價值增值能力是我國煤炭企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的有效途徑。在戰(zhàn)略制定層面,通過各類政策措施,明確服務化轉型戰(zhàn)略,評估企業(yè)綜合能力,明確所處階段,在產(chǎn)品全生命周期中融入服務要素,在市場競爭中保持創(chuàng)新能力。在實踐層面,一方面煤炭企業(yè)管理者應對市場有較強敏感度,探尋生產(chǎn)過程中可產(chǎn)業(yè)化的服務內容,提升企業(yè)內部知識水平,加強外部合作,不斷提高服務創(chuàng)新能力,滿足客戶差異性需求;另一方面要保證組織結構與服務化戰(zhàn)略的適配性,保持較高的組織靈活度,及時對資源進行合理分配。服務化戰(zhàn)略的實施是一個復雜的過程,保持企業(yè)動態(tài)性、可靠性,使企業(yè)順利過渡,實現(xiàn)最終績效目標。