地方高校技術轉移服務體系路徑探索研究*
—— 以上海工程技術大學技術轉移中心建設為例

方 宇 王 迪 劉書華 徐 悅

（1.上海工程技術大學技術轉移中心，上海 201620；2.上海工程技術大學工程教育發展研究中心，上海 201620）

0 引言

技術轉移是知識、信息與創新成果從高校、研究機構、政府實驗室向個人、企業以及其他組織傳遞的過程[1]。高校技術轉移的內涵豐富，涉及專利轉讓、高價值企業孵化、高級專業技術人才流動等多種形式，校企合作進行聯合技術攻關，開發新產品也是技術轉移的重要形式[2]。高校作為技術研發與創新的重要場所，科研成果的有效轉化能夠推動區域內中小科技型企業的快速發展，進而帶動地方經濟的有效發展[3]。構建高效運轉的技術轉移中心既是推動高校全面提升人才培養質量、科技創新能力和社會服務水平的需要，更是完善國家技術轉移體系和技術轉移有效運行機制的重要工作內容[4]。地方高校技術轉移中心在大學和地方產業經濟之間搭建交流平臺，通過加強成果轉化工作，積極融入區域經濟發展，促進學校高質量發展[5]。如何構建符合地方高校實際的技術轉移服務體系，解決科技成果轉化過程中體制機制、政策導向等瓶頸問題，是目前地方高校科技成果轉移轉化工作面臨的普遍難題之一[6][7]。本文以上海工程技術大學技術轉移中心建設為例，對難題的解決路徑進行了探索研究。

1 上海工程技術大學技術轉移中心建設發展歷程

上海工程技術大學于2013年成立的技術轉移中心，為上海市教委技術轉移和成果轉化首批試點單位。中心定位為學校職務科技成果轉化的專業服務管理部門，設定專職人員，專職專崗，負責知識產權管理、科技成果推廣和技術成果轉化等相關工作。

為提升跨部門協調能力，高效推進技術轉移協同工作，學校于2016年成立上海工程技術大學科技成果轉移轉化領導工作小組，對學校技術轉移工作進行頂層設計指導，針對技術轉移工作過程中的重大事項進行組織溝通協調，并提出指導意見。中心在上海市教委、科委的指導下，目前已成為上海市專利工作示范單位、上海市技術轉移協會理事單位等，并在以下幾方面開展了卓有成效的工作，基本形成了較為完善技術轉移服務體系：

1.1 專業化隊伍建設方面

在校內隊伍建設上，將專業培訓和繼續教育作為學校技術轉移專職專崗能力提升工作的重要抓手，隊伍建設覆蓋范圍包括二級學院科研管理人員、科技園工作人員、財務處和學校法務相關人員等。

圖1為上海工程技術大學現有的技術轉移隊伍結構圖，其中圖1(a)為技術轉移人員資格證書分布情況，含1名專利代理人（2%）、20名專利工作者（39%），以及30名技術經理人（經紀人）（59%）；圖1(b)為30名技術經理人的專業分布情況，含工科專業17人（57%）、藝術專業1人（3%）、管理專業5人（17%）、體育專業1人（3%）、財務4人（13%），以及法務2人（7%），目前已基本形成一支梯隊結構較合理、綜合素質較高的專業化技術轉移隊伍。

圖1 技術轉移隊伍結構圖

為進一步夯實技術轉移中心隊伍力量，學校把引進第三方專業化人才作為技術轉移中心人力不足的有效補充手段。學校目前已經和上海知識產權交易中心、上海科盛知識產權代理有限公司等建立起良好的合作關系，并與兩家第三方技術轉移服務機構進行合作，不斷拓展技術轉移兼職人員隊伍，有力地助推了技術轉移中心在長三角和上海地區的合理布局，推動技術成果轉移轉化能級不斷提升。

1.2 技術轉移制度建設方面

為使技術轉移工作合理規范運行，不斷提升技術轉移工作成效，學校始終堅持制度建設的頂層設計工作，從而使各項工作合理有序。截止目前，學校技術轉移中心已制定包括：《上海工程技術大學職務科技成果轉化管理辦法》《上海工程技術大學計劃類科技項目技術發明披露暫行辦法》《上海工程技術大學職務科技成果作價投資實施細則》等制度十余項。

為配合制度有效落地，技術轉移中心會同學校財務、法務等相關職能部門，制定了從成果轉化申請、審核、定價公示到校內發文、獎勵的全過程管理服務流程，業務節點從成果發明人起始，直至上海市技術市場辦公室等截止。規范的管理流程提供高效保障服務，推動學校技術轉移的成果不斷增加，學校近三年完成技術成果轉化35項，包括專利申請權轉讓1項、參加專利拍賣2次（成交1項）、“許可+銷售額提成”2項、專利作價投資2項、普通轉讓許可29項，合同金額近5000萬元。

1.3 技術中心業務拓展方面

近三年，學校技術轉移中心立足上海輻射長三角，緊抓長三角一體化高質量發展和G60科創走廊建設歷史機遇，在上海和長三角地區拓展建設技術成果轉化基地8個，其中包括：江蘇揚州，安徽蕪湖、宣城，浙江武義，上海松江等地區。“十三五”期間學校實現了成果轉化基地在長三角地區的基礎性布局，“十四五”期間力爭圍繞G60科創走廊實現技術成果轉化平臺在長三角地區的全方位布局。

2 地方高校技術轉移服務體系構建問題淺析及對策思考

地方高校作為服務于區域產業經濟的主力軍，其技術轉移中心建設在發揮高校科技成果向地方企業轉移的過程中具有不可替代的重要作用。地方高校在管理體系、與當地政府的依賴并存關系、自身科技實力與成果轉化機制等方面與重點高校相比，均存在著較大差異。通過多年的技術轉移中心建設實踐，本文對目前地方高校技術轉移服務體系構建存在的問題進行了淺析，并提出如下的對策思考：

2.1 高質量專利成果不足

相當一部分地方高校因自身師資水平、研究能力、科研平臺等方面原因，加之教學任務相對較重，相當一部分教師為完成個人的科研考核任務以及研究生培養需要，申請了較多專利，“重數量、輕質量”現象是目前地方高校專利成果普遍問題之一。

以上海工程技術大學為例，為做好上海市專利工作試點單位項目總結工作，2015年以來，學校從100余項發明專利中，遴選了26項專利進行了第三方質量評估工作，從技術方案、五級分類、交易價值等方面進行了綜合評價，評價結果如表1所示。從表1結果可以看出，在抽取的26項專利中，“潛力巨大”專利僅4項，高質量專利成果明顯不足。高質量專利成果不足造成了技術轉移蓄水能力的短缺，根據教育部、國家知識產權局、科技部《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》[教科技(2020)1號]等上級文件精神要求，具體制度設計和解決對策思考如下：

表1 專利第三方質量評估結果

(1) 修訂“專利申請資助”相關制度，在經費允許的前提下，設立“知識產權管理與運營”專項資金，實施高質量專利助推計劃，推動專利資助由事前資助逐漸過渡到事后獎補，實現高質量專利數量不斷提升；

(2) 校內多方協同，達成統一共識，時機成熟時將科技成果轉化績效作為職稱（職務）評聘、崗位聘用的入門條款；同時將技術轉移績效納入學校二級學院核心考核指標，增加激勵指標權重；

(3) 加強聯動合作，與各地方知識產權交易中心、技術交易機構等形成合作共同體，以提升專利質量為目標，以市場需求為導向，按技術專業領域試點開展高質量專利評估和存量專利開放許可工作。

2.2 技術轉移隊伍建設乏力

隊伍建設是技術轉移服務體系構建的核心要素，地方高校技術轉移服務隊伍建設目前存在的主要問題包括：

(1) 隊伍結構不合理，未能完全覆蓋技術轉移全流程管理所需的各個專業；

(2) 專業化能力不足，技術轉移工作者的市場運作能力普遍偏低，能夠直接作為技術中介接受市場經濟大潮的考驗者則又是少之又少；

(3) 現有隊伍的積極性不高，缺少相應的激勵機制與制度保障措施。

上海工程技術大學技術轉移中心依托校內技術轉移專業人員組建“工程大技術轉移營銷團隊”。以高價值成果為導向，建立包括科研處、國家大學科技園、資產經營公司、技術轉移公司、第三方技術轉移專業機構等組成的橫縱向協同機制，不斷完善校內外協同的技術創新體系。同時在技術轉移隊伍建設方面進行了系列探索，并在隊伍的持續健康發展方面提出了后續思考：

(1) 形成校內協同，達成廣泛共識，利用上級支持經費、校內自有經費、技術轉移中心外拓收入，共同建立起相對穩定且可持續的技術轉移工作經費保障；

(2) 可考慮建立一支技術轉移外部專家團隊，涵蓋政府、行業協會、企業高管、投資基金、知識產權、法律等專業領域，專家團隊的建立既可以為學校技術轉移隊伍提供高水平業務指導，同時亦可為學校技術轉移重大事項把脈問診，有效降低學校的決策風險；

(3) 在學校技術轉移專職人員數量有限的情況下，采取外部合作，雙向共贏的模式擴大兼職人員數量；同時逐步建立校內技術轉移職稱晉升通道，完善和落實專兼職人員的獎勵激勵辦法。

2.3 技術成果對接成效偏低

通過校企合作對接，學校為企業提供已有成熟的技術成果，或為企業解決現場技術難題，是目前多數地方高校獲取橫向課題的主要渠道。成果匹配和需求對接是技術轉移服務體系中的重要一環，技術轉移中心在這個過程中起到橋梁和紐帶的作用。在現實的工作中，技術成果對接成效偏低是地方高校校企合作過程中暴露出的共性問題，具體原因剖析如下：

(1) 企業的技術難題和成果需求的來源渠道有多種，因時間、渠道等多方面原因，其需求的真實性會產生折扣，企業技術需求匹配、篩選、核對需具有一定工程經驗的專業人員，諸多中間環節的存在導致需求匹配的時效性較差；

(2) 可轉化可推廣的科技成果偏少，學校的科技理論成果往往停留在實驗室“小試”階段，多數為科研項目研究成果，企業認同度不高，存在成果轉化為現實生產力的“最后一公里”落地瓶頸問題。

上海工程技術大學已在長三角地區布局技術轉移分中心（科技工作站）8個，同時通過外聘形式擁有一批兼職技術經濟人隊伍，不定期有大量的企業技術需求通過各種渠道征集和反饋。為解決技術成果對接成效偏低問題，試點嘗試了如下工作舉措：

(1) 技術需求對接采用“校內專業教師+校外兼職技術經紀人”雙負責人制，有工程經驗的專業教師具體負責技術甄別、專業匹配和難點分析，校外兼職技術經紀人負責協調政、產、學、研各方利益主體，充分發揮各自所長；

(2) 建立學校科技成果遴選揭榜掛帥制度，篩選滿足具備一定轉化條件的優秀科技成果，技術轉移中心提供一定資金給予“最后一公里”落地應用資助，形成學校國家大學科技園與技術轉移中心有效銜接機制，進一步孵化科技成果落地實施；

(3) 根據產業需求方向，有針對性對高層次人才團隊的高水平科技成果進行畫像，從科技成果質量、技術先進性、市場應用前景多個維度進行長期跟蹤評估，形成動態的科技成果匹配模式，從而著力提升科技成果轉化效率。

4 結語

科技成果轉化是提升服務經濟社會發展能力的內在驅動力。目前在高校專利管理工作中存在“重數量、輕質量”“授權率高、轉化率低”等典型問題，同時由于高校知識產權管理隊伍建設相對薄弱、資源對接不暢等問題，導致一批高價值專利束之高閣，難以實現其應有的市場價值和社會價值。地方高校作為國家科技創新的重要組成部分，應順應形勢加強知識產權的管理及運營工作，探索符合高校實際的技術轉移服務體系建設路徑，加速促進知識產權創新和成果轉移轉化工作，更好地服務于地方經濟的發展，對落實國家知識產權戰略、推動創新型國家建設和加快我國經濟轉型升級均具有重要意義。