淺析制度、標準、流程在國有企業合規管理中的應用

馮玉晗 盧欣

摘要：隨著社會的發展以及合規管控要求的提升，國有企業多年來的經驗型管理方式已逐漸力顯不足，大量堆積如山的制度、流程無法充分發揮其實際的作用，猶如鏡中月、水中花，如何根據企業的實際情況用好制度、用清標準、用懂流程，讓其有效運行，就成了我們當下所必須要面臨的課題。

關鍵字：合規管理，制度管理，標準

一、健全管理制度，實現合規管理的系統化

按照“管業務必須管合規”的原則，優化頂層設計，明確業務崗位合規主管責任，健全管理制度，明確管理標準，實現合規管理體系化，切實提高制度的執行效率。

（1）制定合規管理辦法。細化管理干部履行依法合規治企的職責內容、工作要求及標準，通過調研、考核和督導，推動企業各崗位人員履行合規建設職責，推動落實合規建設責任向下延伸。

（2）完善現有規章制度。定期對企業在行制度進行歸類整理，將制度按照崗位識別出“主管、參與、執行、不涉及”四個級別，實現快速識別企業員工崗位對應的規章制度，便于統一查閱、使用。要及時督促企業重要業務部門及時完善安全生產、黨務、人事、財務、合同等重要制度的修訂，促進企業各項工作都能依據現行要求做到規范有序、有章可循、有規可依。

（3）制作電子制度索引。有效結合信息技術，建立崗位、標準、制度、流程對照對照表，形成電子制度索引，幫助各崗位能夠第一時間找到本崗位所涉及制度，實現匹配查閱、使用。

（4）形成“一頁”精簡制度。 堅持制度是拿來用的原則，由制度的主管崗位負責，將現行規章制度簡化成“一頁”精簡制度，提煉制度重點條目，將企業現行制度的精簡條目進行提煉精簡。將制度由厚變薄、“復雜”轉向“精簡”，大力提高管理制度的應用效率。

（5）提高制度的宣傳執行力度。建立對各層級合規管理人員的業務培訓制度，采取多種培訓方式，開展法律、合規、內控等專項培訓，對印章管理、合同管理、人事管理等關鍵制度等紅線條款上墻明示，加強制度執行考核，提高制度執行力通過線上與線下相結合的方式，實現在崗員工合規培訓全覆蓋，讓各類業務管理人員知道哪些必須做、哪些可以做、哪些不能做，提升業務人員的合規素質與合規管理能力。

（6）識別企業法律法規適用性清單。要及時在相關法律法規更新后，識別本企業的適用法律法規、部門規章規范性文件、地方法律法規，特別是人民政府決定取消下放調整行政職權以及行政規范性文件予以廢止和修改的規范性文件、行政審批事項與企業相關的條款，編制適用于企業的《法律風險防控手冊》，確保企業依法合規經營。

二、明確管理標準，實現合規管理的標準化

要明確業務執行標準，簡化優化各業務流程，督促企業各項各崗位抓好各項業務的落實執行。

（1）抓好企業管理標準的制定。按照企業業績考核要求等制定項目企業管理標準，規范企業組織架構、黨政工團、人事管理、公章管理、合同管理等管理標準，從合規管理等底線思維入手發布負面紅線清單，規范企業高管層履職行權、工作匯報、公章審批、日常事務管理的監督檢查標準;規范企業QHSE、基礎設備維修等設施設備的操作運行標準;規范財務預算、費用報銷等審批標準，完善監管制度，切實做到紅線不能觸碰，底線不能逾越。

（2）抓好崗位業務指導標準的制定。為實現規范管理目標，梳理規范管理清單，建立崗位工作和業務指導標準。按照崗位、業務雙線運行、縱向交叉的特點，明確企業行政管理、黨群管理、人事管理、合同管理、安全管理、審計檢查等業務模塊的工作分工和協作關系。組織各業務主管崗位編制崗位規范管理工作指南和業務指導手冊。將本崗位涉及的崗位職責、組織機構、上下級協調、內控流程、風險控制、關鍵時間節點、相關制度文件等匯編成冊，讓新任崗位員工可以按照工作指南快速上手，避免工作交接出現斷檔，同時確保企業員工可以根據本操作指南辦理本崗位80%以上的日常工作，指導企業業務的規范開展。

（3）抓好“一人多崗”“一崗多責”的標準制定。根據企業任命的董事長、總經理、支部書記等崗位存在“一人兼任多崗”的實際情況，明確各自主體責任，定期對工作完成情況和工作質量進行績效考核，推動各項工作落到實處，推動工作有效開展。

三、規范操作流程，實現合規管理的模塊化

在工作安排部署上，以“簡單、易懂、高效”為目標，以“有用、好用、管用、實用”為原則，以流程為導向設計工作步驟，將合規管理制度要求嵌入業務流程，通過對工作流程持續規范，讓廣大員工更容易理解、使用和執行。做到工作講程序、操作講規范、實現運行操作規范化。

（1）建立常用規范流程。通過梳理企業現行內控制度流程，探索建立企業會議流程、接待流程、公章管理流程、財務審批流程、請銷假流程、用人選人流程、安全生產流程、設備維修流程、合同審批流程、后勤保障流程等。通過流程規范行為，明確時間節點，確保各項工作有效銜接，減少溝通成本，以確保每項工作有序開展，按標準完成。

（2）建立流程制式表單模板。“約束出效率”，確保一切行為有跡可循、有底可查，每個崗位、每項工作都有表單。通過表單的記錄，規范流程管控，把控節點，提升管理效率。例如：建立業務接待流程表單，表單中明確標記接待對應級別、人數、用餐標準、所需時間、應準備事項等，減少工作紕漏。

（3）建立統一標準模板。將日常業務中常用的需要其它部門或基層單位填寫的數據、表格或文檔，提供統一的模板，提高工作效率;例如：會議紀要模板、合同審批模板等。

通過不斷探索與業務相結合與適應的制度、流程，不斷強化制度先行的合規理念，實現制度與崗位“一對一、多對一”的高度匹配，提高制度的執行力，加強制度執行考核，優化工作流程，不斷提高企業的內部運營效率和可持續發展能力，將管理職責細化到各個單位和部門、落實到各個崗位和人員，實現“操作、流程、管理”三項規范相互銜接，實現依法合規理念和要求融入崗位、嵌入流程，形成規范的工作秩序和高效的管理框架。

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