新時代的新型研發機構

1? 面向市場的新型研發機構

新型研發機構是指圍繞區域主導產業的技術創新需求，能夠實現多元化投資、國際化建設、市場化運行和現代化管理的，具有可持續發展能力的獨立法人組織。長城企業戰略咨詢研究所結合理論創新與實踐探索，提出新型研發機構的“124”模型，即：1個宗旨、2種類別和4大功能。

1.1? 新型研發機構是推動高質量發展新模式

1個宗旨即：新型研發機構是推動中國高質量發展的新模式。新型研發機構以市場需求為導向，以培育新動能為目標，建立起了科研成果潛力釋放與市場需求緊密結合的新機制，是新時代促進科技與經濟結合的新模式，是以創新驅動推進高質量發展的寶貴實踐。發展建設新型研發機構，有利于建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系和現代產業體系。

1.2? 新型研發機構可分為研發和平臺2類發展方向

2種類別即：新型研發機構可分為研發類和平臺類。從創新鏈的角度看，新型研發機構大多承擔基礎研究、應用研發、技術轉移、創業孵化、產業化、人才集聚和科技金融等綜合性功能。根據新型研發機構所承載的主體功能不同，可將新型研發機構分為以研發為主和以平臺為主2種類別。

1.3? 新型研發機構承擔著4大重要功能

4大功能即：新型研發機構承載著高端創新資源配置、新型研發及組織、技術轉移和硬科技創業4項功能：

高端資源配置功能，即以新型研發機構為核心紐帶和關鍵平臺，集聚國際、國內的高端創新資源服務于區域產業創新，支撐產業崛起。依托新型研發機構，吸引集聚一批戰略性科技創新領軍人才及其高水平創新團隊，建立財政資金、社會資本、產業基金等多元化投入機制，加速技術成果轉移轉化，推進產業創新發展。

新型研發及組織功能，即新型研發機構打破傳統成果轉化的局限，采取市場化運行機制探索新研發模式，以科技原始創新為源頭，以前沿科技創業為核心，推進科學家和企業家緊密融合，在風險資本的持續支持下，快速集聚技術商業化所需要的關鍵要素，使得研發活動和商業化活動同時發生，提高研發創新效率。

技術轉移功能，即新型研發機構根本目的是要推進技術創新引領產業發展，因此要聯合社會化、市場化的平臺型科技服務機構共同構建專業化技術轉移服務體系，提供技術轉移和轉讓、技術咨詢、技術評價和技術投融資服務等專業化服務，推動科技成果擴散、流動、共享、應用并實現經濟和社會價值。

硬科技創業功能，即新型研發機構遵循創業是技術轉移最佳途徑的基本規律，抓住資本尤其是社會資本發掘硬科技創業項目的專業能力，支持科學家帶原創科研成果創辦企業或進駐相關初創企業，培育和發展服務于硬科技的創新孵化器，開展硬科技創業企業孵化及創業投資服務，探索創業瞪羚獨角獸的爆發式增長路徑。

2? 區域新型研發機構發展實踐

各省市陸續出臺支持新型研發機構發展的相關政策，釋放了建設新型研發機構的強信號。梳理各地支持新型研發機構的政策發現，申報認定、人才激勵、科技金融、稅收優惠和要素配置等內容成為政策的共性方向;個性化合同管理、知識產權歸屬和股權激勵等政策在個別區域中各有體現。其中，北京市、南京市、深圳市、武漢市等地方政策有一定代表性，一定程度上推動了區域新型研發機構的快速發展。

2.1? 北京市新型研發機構聚焦原始創新和關鍵共性技術研究

2014年，北京市出臺《加快推進高等學校科技成果轉化和科技協同創新若干意見（試行）》，提出重點支持高等學校與企業通過聯合共建產業技術創新戰略聯盟、新型產業技術研究院和產業創新園等形式，合作開展科技研發和成果轉化。同年，中關村管委會出臺《中關村國家自主創新示范區產業發展資金管理辦法》，支持中關村科學城高校院所建設新型產業技術研究院。2018年1月，北京市出臺《世界一流新型研發機構實施辦法（試行）》，明確新型研發機構申報認定程序，從財政支持、職稱評定等方面提出政策支持。

北京市堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，推動成立了北京量子信息科學研究院、全球健康藥物研發中心等一批前沿科技領域新型研發機構，支持新型研發機構著力推進前沿基礎研究和行業關鍵共性技術研究，聚焦原創性研發成果，努力實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破。以北京生命科學研究所為例，2005年以來，北京市持續支持生命所王曉東、邵峰等26個團隊開展自主研究，快速實現了在生命科學和生物醫藥領域的顛覆性創新。生命所在國際一流期刊發表原創型科研文章300多篇、平均SCI點數11.2。在攻克一些重大疾病上取得了重大突破，發現細胞程序性壞死分子機制，處于國際領先地位，首次發現了乙肝病毒感染人體細胞的受體等。

2.2? 南京市新型研發機構成為創新名城建設的中堅力量

自2012年起，江蘇省陸續發布《關于加快企業為主體市場為導向產學研相結合技術創新體系建設的意見》《關于加快推進產業科技創新中心和創新型省份建設若干政策措施》等系列文件，鼓勵企業聯合高校院所共建研發機構，探索建立新型產業技術研發組織。2013年9月，江蘇省產業技術研究院成立，圍繞“研發作為產業、技術作為商品”開展多項機制改革，牽頭與地方園區、人才團隊共同組建研究所，逐漸成為全省產業技術研發轉化的先導中心。截止目前，各地市實現新型研發機構全覆蓋，蘇南五市新型研發機構集中，在全省占比58.1%。

2017年9月底，南京市啟動“兩落地一融合”工程（即科技成果項目落地、新型研發機構落地、校地融合發展），將新型研發機構作為建設創新名城的具體抓手。2018年發布《南京市關于新型研發機構的備案管理辦法（試行）》等政策文件，聚焦人才持大股調動科研人員創造性，新型研發機構人才團隊平均持股比例60%以上。截至目前，南京市已簽約新型研發機構達131家，涵蓋高端智能裝備、人工智能等新興產業，符合南京“4+4+1”主導產業布局需要，先進制造業、先進服務業和未來產業多有涉及。超半數新型研發機構布局在南京高新區、南京開發區、江寧開發區等國家級園區內，園區創新創業生態建設、主導產業創新需求與新型研發機構逐步實現緊密耦合。南京市新型研發機構推進人才、學科、產業聯動，逐漸成為創新名城建設的中堅力量。

2.3? 深圳市新型研發機構成為匯聚國內外創新資源的黏合器

深圳市新型研發機構在全國起步較早。1996年12月，清華大學和深圳市政府合作建立深圳清華大學研究院，揭開了新型研發機構建設的序幕。2014年，深圳市出臺《關于加強新型科研機構使用市科技研發資金人員相關經費管理的意見》，通過保障科研人員合理待遇、完善科研經費管理制度和加強科研資金執行監管規范新型研發機構發展。2015年廣東省出臺《關于支持新型研發機構發展的試行辦法》。2016年，深圳市出臺《關于促進科技創新的若干措施》，鼓勵支持各類主體創辦新型科研機構，鼓勵海外高層次人才創新創業團隊發起設立專業性、公益性、開放性的新型研發機構。

深圳市以推進新型研發機構發展為重要抓手，不斷吸引國內外創新資源落戶，集聚了一批高層次產業創新人才、建設了一批高端創新平臺，推動了生物、信息等產業的快速崛起。如中國科學院深圳先進技術研究院由深圳市政府、中國科學院和香港中文大學共建，其中香港中文大學將先進院作為第二校園，為先進院輸送人才資源。截至2017年底，深圳市經廣東省科技廳認定的省級新型研發機構已累計41家，數量僅次于廣州，占全省新型研發機構數量的18.7%，累計孵化企業超過3 000家。

2.4? 武漢市新型研發機構逐漸發展成瞪羚獨角獸企業的搖籃

自2009年起，武漢市聯合在武漢的高校、企業先后建設了新能源研究院、生物技術研究院、光電工業技術研究院、中科醫療科技工業技術研究院等十余家產業技術研究院，成為全市科技創新資源整合的重要平臺。2012年8月，《促進東湖國家自主創新示范區科技成果體制機制創新若干意見》發布，支持高校、科研院所在東湖高新區建設新型產業技術研究院。2018年11月，《武漢市促進在漢高校科研院所科技成果就地轉化行動方案（2018—2020）》發布，提出要著力建設一批促進科技成果轉化的中試熟化平臺，不斷完善全市工研院“市校（企）共建、市場化運作”模式，深化和推進工研院改革。

武漢市新型研發機構推動高校及科研院所科技資源與創新需求對接，開展精準孵化服務，形成了“科研人員創新-科技成果轉移轉化-成果產業化-實體經濟發展-再創新”的閉環發展模式，孵化了一大批瞪羚企業。例如武漢光電技術研究院已獲得國家級科技企業孵化器、光電顯示國家專業化眾創空間、國家級眾創空間3項國家級認證，孵化企業已超80家，累計獲各類風險投資和產業資金2.7億元。

3? 新型研發機構典型案例

3.1? 江蘇省產業技術研究院——全省科技體制改革試驗田

江蘇省產業技術研究院（以下簡稱“產研院”）于2013年12月成立，定位于從科學到技術轉化的關鍵環節，是全額撥款的省屬事業單位，是全省科技體制改革“試驗田”。截至目前，產研院管理41家專業研究所、7家產業技術創新中心和1家研發產業園。專業研究所以加盟制或共建制形成，主要承擔技術研發功能。加盟制于2013年啟動申請，共分3批從省內遴選出23家研發機構加盟研究所。共建制始于2016年，由產研院、領軍人才及團隊、地方政府（園區）累計共建18家專業研究所。產研院從技術投資、技術服務和技術轉讓等維度，每3年對專業研究所進行綜合性績效考核，給予優秀與合格的專業研究所獎勵，退出不合格的專業研究院。產研院聚焦先進材料、生物與醫藥、能源與環保、信息技術和先進制造等產業領域，集聚人才、技術、資本等高端創新資源，打造集技術交易服務、知識產權服務、科技金融服務等為一體的完整科技服務體系。

3.2? 中國科學院深圳先進技術研究院——四位一體創新型綜合性研究院

2006年，中國科學院、深圳市政府及香港中文大學共建中國科學院深圳先進技術研究院（以下簡稱“先進院”），2009年7月被中編辦正式批準納入國家研究院所系列，隸屬于中科院。先進院聚焦生物技術與信息技術融合，打造集科研、教育、產業和資本“四位一體”的創新型綜合性工業研究院。先進院實行理事會領導下的院長負責制，理事會由共建三方相關領導組成。經過多年發展，先進院初步構建了集科研、教育、產業、資本為一體的微型協同創新生態系統。截止目前，建有生物醫學與健康工程研究所、先進計算與數字工程研究所等9個研發平臺，在高端醫療影像、醫療機器人等領域形成創新源頭。擁有深圳龍華、平湖及上海嘉定等多個特色產業育成基地，以及珠海中科先進技術研究院、天津中科先進技術研究院等多個具有獨立法人資質的新型專業科研機構。建立天使投資、風險投資、并購重組等基金體系，基金規模超30億元。

3.3? 北京生命科學研究所——一流基礎生命科學研究所

北京生命科學研究所是2001年由國務院批準組建，由北京市政府和國家科技部等8個部委共同建立的一流基礎生命科學研究所。實行理事會領導下的院長負責制，理事會由北京市政府和國家8個部委成員共同組成，院長聘任實行國際公開招聘。核心聚焦生命科學技術領域的基礎研究，領域涵蓋感染及自身免疫、程序性細胞死亡、神經生物學、表觀遺傳學、干細胞、計算及醫學化學等。研究所采用國際公開招聘制度聘任實驗室主任，依托王曉東、饒毅、邵峰等博士設立24個實驗室，聚焦生命科學某一領域從多個角度開展系統研究，成為科學研究的基本單元。設立影像中心、蛋白質組中心、轉基因動物中心、抗體中心等13個科研輔助中心，配備國際先進的儀器設備，為科研人員提供及時高效的科研服務。研究所在生命科學多個重要領域開展原創性研究，包括王曉東院士在研究細胞凋亡過程中發現的新化合物有望治愈全球數百萬人的神經退行性疾病、李文輝博士在世界上首次發現了乙型肝炎病毒受體等。

3.4? 南京先進激光技術研究院——激光產業界的創新引擎

南京先進激光技術研究院（以下簡稱“研究院”）作為中國科學院上海光學精密機械研究所的唯一分所，由中科院上海光機所與南京經濟技術開發區管委會雙方共建，于2014年加盟江蘇省產業技術研究院。研究院圍繞激光應用裝備、激光顯示、激光檢測儀器、激光加工、激光與光電子材料等領域，打造集產業技術研發、技術轉移轉化、技術服務和中小型科技企業孵化“四位一體”的激光產業技術研究院。研究院“一次買斷”上海光機所的基礎研究和原始創新成果，在公共服務技術平臺、6大技術研發中心上進行二次開發。研究院建有智能激光制造公共服務技術平臺和激光精密檢測公共服務技術平臺，已建成激光顯示組件與系統研發中心、激光檢測儀器研發中心、先進全固態激光技術研發中心等6個技術研發中心;建有激光技術國家級專業化眾創空間，實現激光行業專業資源、專業技術、專項基金的全方位對接，累計孵化中科煜宸激光近40家企業。

3.5? 武漢光電工業技術研究院——光電產業科技服務提供商

武漢光電工業技術研究院是2012年由武漢市政府和華中科技大學合作共建，集共性技術研發、中試熟化對接、高端產業孵化、企業研發服務等功能于一體的協同創新創業平臺。聚焦光電子產業細分領域，堅持以“體制機制創新，高端產業孵化”為使命，致力打造“中國光電產業科技服務首席提供商”。武漢光電工業技術研究院依托武漢光電國家實驗室研發資源，設立光電子器件與集成產業研究部、能源光電子產業研究部、生物醫學光電子產業研究部等5個研究部門，提供產業化必需的工程技術研發、成果對接、投資運作和企業孵化服務，推動科研成果完成小試、中試階段的設計研發。建立了標志—雪鐵龍（PSA）光電國際開放實驗室、湖北省醫療器械產業技術創新戰略聯盟、武漢集成電路技術及產業服務中心（武漢ICC）等省市級平臺。設立育成基金專項，首期規模1.33億元，重點投向光電子領域高科技創業企業，其中投入武漢光電工研院孵化或技術對接產業項目超60%。

3.6? 寧波新材料聯合研究院——全國首個新材料技術服務平臺

寧波新材料聯合研究院于2016年正式成立，由寧波高新區主導，整合中國兵器科學研究院寧波分院及中國科學院寧波材料技術與工程研究所三方資源共建，屬副局級事業單位，是全國首個新材料技術服務平臺。研究院整合兵科院、中科院寧波材料所資源，以新材料應用研究和成果轉化為主導，重點承載公共檢測、應用研究、成果轉化、創業孵化、產業加速、科技金融等六大功能。打造“一平臺六中心”為新材料領域企業提供公共檢測及應用研究服務。“一平臺”指材料公共試驗檢測平臺，設有材料力學性能分析、化學成分分析、金相檢測等7個專業主體，配套完善的高精尖檢測設備，為企業提供試驗檢測服務。“六中心”指有機功能材料工程技術中心、輕量化材料工程技術中心、增材制造工程技術中心、能源材料工程技術中心（籌）、電子信息材料工程技術中心（籌）和生物醫用材料工程技術中心（籌）等六大應用研究技術中心，瞄準通用高分子材料、超導材料等方向，面向研發機構、新材料企業和創業者等提供研究平臺與設備服務。

3.7? 中國科學院西安光學精密機械研究所——硬科技創新創業先鋒

中國科學院西安光學精密機械研究所（以下簡稱“研究所”）是以戰略高技術創新與應用基礎研究為主，聚焦基礎光學、空間光學和光電工程3大領域，集基礎和應用基礎研究、開發研究及高新技術產業化為一體的高科技企業集團公司。研究所圍繞“硬科技”創新進行改革，結合擇機退出和反哺接力機制，探索“人才+技術+服務+資本”四位一體科技成果產業化及服務模式，打造集“研究機構+天使基金+孵化器+創業培訓”為一體的科技創業生態網絡體系。研究所下設西科控股，專業從事經營性資產運營管理和高科技企業投資孵化等職能。西科控股與社會投資機構共同發起創辦中科創星，搭建專業從事高新技術產業孵化和創業投資的國家級一站式硬科技創業投資孵化平臺，打造了向全社會科技創業者開放的培訓服務體系，孵化了西安奇芯光電、睿芯電子等科技企業。中科創星打造的硬科技創業營成為全國性科技創業培訓品牌。中科創星旗下西科天使是國內第一家專注于硬科技成果產業化的天使基金，光電子集成先導基金規模達10億元。

4? 新型研發機構創新發展建議

4.1? 更加重視資本力量建立多元化投入機制

引導社會資本參與新型研發機構發展，建立“多方參建投資+政府財政資金+其他社會資金”的機制，政府資金應充分發揮社會公益作用，為技術創新創造良好環境。多方通過土地、設備、資金等參建投資，主要用于新型研發機構建設和運營。政府財政資金主要用于設立新型研發機構發展專項基金，支持新型研發機構專業化、市場化、國際化發展;對于新建和新認定的新型研發機構給予建設和運營經費支持。通過直投和跟投等權益類資金投入方式，充分調動其他社會資本參與新型研發機構發展的積極性，引入VC、PE等社會資本推進技術與產業的充分融合，積極開展科技型企業的孵化和育成，通過市場手段做大做強新型研發機構。

4.2? 支持大企業獨立或聯合組建新型研發機構

支持大企業主導型的新型研發機構建設發展。依托企業主導的新型研發機構，建立市場導向的企業家、科學家聯合研發、共同轉化的合作機制;探索大企業面向中小企業的資源開放、能力共享等協同機制;建設協同創新公共服務平臺，推動以大企業平臺化賦能新型研發的模式創新。支持大企業主導的新型研發機構整合全球優勢資源推進自主研發和融合創新，承擔與國際接軌的大科學項目和國家重大科研項目，推動技術研發、成果轉化、人才培養和企業孵化。

4.3? 依托新型研發機構打造新興產業共同體

以新型研發機構作為紐帶，以產業創新需求和國際合作需求為導向，推動科學家、企業家、投資家、中介機構和服務機構等利益方交流溝通，集聚特定領域或行業要素資源，開展精準對接合作，促成相關方形成利益共享、合作共贏的產業共同體。支持新型研發機構創新組織模式、重構創新模式、變革生產模式、優化商業模式，融通創新鏈、數據鏈、價值鏈、供應鏈、促進大中小企業融通發展，打造基于地理空間和網絡空間的產業生態。

4.4? 支持新型研發機構衍生孵化瞪羚獨角獸企業

新型研發機構應以技術成果為核心，聯合產業基金和社會資本，建設專業化、市場化的技術轉移服務體系和創業孵化服務體系，開展科技型企業的孵化與育成。鼓勵金融機構向新型研發機構及其孵化培育的科技型中小企業提供信用貸款、知識產權質押等科技金融服務。各級信貸和創業投資風險補償基金政策對新型研發機構，以及其孵化的科技型中小企業給予重點支持。組織召開科技成果推介會和項目路演活動，向相關行業企業和投資機構展示最新科技成果。

4.5? 加強新型研發機構考核評價與規劃引導

對于不同方向的新型研發機構應采取有針對性的考核評價機制。定位于基礎研究的研發類新型研發機構，要賦予新型研發機構更大的科研自主權，設立有利于自由探索的考核機制，從科研投入、創新質量等推動科學研究的實際貢獻來評價發展成效。定位于成果轉化的服務類新型研發機構，更多強調市場導向，以滿足產業需求為目標，以對產業發展的貢獻來考核研究成果，以催生新產業和創造社會財富代替傳統以論文、專利為績效的評價方式。

10.19599/j.issn.1008-892x.2021.04.017