影響大學技術轉移績效的校友資源因素分析

虞 惠，唐 恒

(1.江蘇大學管理學院，江蘇 鎮江 212013；2.江蘇大學知識產權學院，江蘇 鎮江 212013)

0 引言

大學技術轉移績效低已經成為制約中國創新發展的突出難題，成果與市場脫節是其中的一大瓶頸[1]。近年來，中國大學的科技成果數量逐年增長，但技術轉移績效卻始終在低位徘徊。2018年中國大學技術合同成交額占當年總額的比例僅為2.56%[2]，大學技術轉移率也僅為5%[3]，與發達國家差距懸殊。大量的科技成果與市場對接困難、束之高屋，造成科技資源的巨大浪費，嚴重削弱了大學自主創新戰略的推動作用。2019年全國兩會提出讓校友做大學技術轉移的“搬運工”、充分利用大學豐富的校友資源促進科技成果落地生根，受到了國內外學者的關注與重視[4]。

大學技術轉移是一項系統工程，需要技術、市場、經濟、管理等全方面的把控。而校友知母校、懂市場、有人脈、對母校有特殊情結，對于大學技術轉移是珍貴的資源寶庫。近年來，多所大學圍繞開發利用校友資源推動大學技術轉移績效提升展開了積極探索，西安交通大學設立“絲綢之路高校聯盟”和全球校友組織[5]，武漢大學搭建師生成果與校友資本等創新資源對接平臺[6]，促進學校科技成果轉化落地。然而，目前諸多大學對校友資源的開發利用仍然浮于表面，通過校友資源獲取的社會資本也極其有限[7]，反觀國外大學在相關領域已有了較為豐富的經驗[8-9]。如何更好地開發利用校友資源來實現大學成果與市場的對接、促進技術轉移績效提升，是當前學術界和實踐界亟待解決的問題。鑒于此，本文試圖回答如下研究問題：影響大學技術轉移績效的校友資源因素究竟有哪些？這些因素之間的關系如何？

國外已有學者驗證了校友資源對大學技術轉移績效的積極影響[10]，其在中國的適用性有待進一步探討。現有研究多囿于淺層次的描述分析，關注到校友資源的社會資本屬性及其對大學技術轉移的價值，鮮有根植于現實資料的質性研究，缺乏客觀性，且研究結果較為碎片化。本文引入社會資本理論視角，采用扎根理論和解釋結構模型(ISM)開展研究，希望實現以下目標：①探索影響大學技術轉移績效的校友資源因素；②對因素的邏輯關系及層級結構深入剖析，進而形成影響因素理論模型；③根據理論模型，尋求大學利用校友資源促進技術轉移績效提升的實踐舉措。

1 研究回顧

國內外學者已經認識到人力、財力等資源因素與大學技術轉移績效之間密不可分的關系，并基于資源基礎理論開展了一系列研究[11-13]。在眾多資源中，校友資源作為一種人力、物力、智力、信息、文化和公共關系的資源集合體[14]，是一所大學極具潛力也易被忽視的優質資源。然而，目前國內有關校友資源開發的文獻主要集中在校友資源的內涵和價值、開發利用的重要性及對策建議等方面[7,15]，研究的針對性、與現實的對接性都不夠強，對實際工作的指導意義有限。與傳統資源的價值性、稀缺性、難以模仿性和不可替代性[16]相比，校友資源作為大學得天獨厚的資源，還具有校本性、可再生性、地域廣泛性和潛在性等特征[17]。鑒于傳統的資源基礎理論對校友資源解釋的局限性，有必要從新的理論視角重新思索校友資源對大學技術轉移的特殊影響。

為了克服上述局限性問題，本文探究發現社會資本能夠提供重要的指導作用，其強調個人或組織之間的關系作為社會活動資源的重要性[18]。校友資源作為校友自身所擁有的以及蘊含在校友關系中的眾多資源的集合體，是一種低成本、增值型、可再生的大學社會資本[7]。大學在服務社會的同時，也從其社會關系網絡中汲取大量的社會資本。大學社會資本作為社會資本的一種特定形式，是大學組織在非正式規范的影響下，經過長期交流、互動合作，形成的以信任和特殊交往規則為關鍵的社會關系網絡資源[19]。因此，本文認為校友資源作為一種社會資本，其輸出的正效應有利于大學與校友之間形成信任、達成合作、互惠互利并產生創新績效，并借鑒學界廣泛認同的Nahapiet和Ghoshal的研究，即社會資本由認知、關系和結構三維度構成[20]。

目前，國外許多研究已證明了技術轉移受到社會資本的制約，而國內該方面的研究主要集中在社會資本的某一維度對技術轉移的影響，并側重以企業或區域為研究對象。劉路星等[21]、華冬芳等[22]僅從信任維度探究了社會資本對技術轉移的影響。曹威麟等[23]、呂榮杰等[24]利用省際數據實證檢驗了社會資本對區域技術轉移績效的影響。黎仁惠等[25]構建并運用企業案例驗證了社會資本在技術轉移隱性知識轉化過程中作用的理論模型。然而，基于社會資本理論針對大學技術轉移績效的影響因素進行全面深入研究的成果尚不多見。

綜上，盡管影響技術轉移績效的因素研究取得了一定成果，但校友資源這一獨特資源對大學技術轉移績效影響的“黑箱”尚未打開，基于社會資本理論的大學技術轉移績效影響因素研究還不夠系統全面，沒有形成完整的理論模型。因此，本文從社會資本理論入手探討影響大學技術轉移績效的校友資源因素，有助于加深對校友資源開發利用價值的理解，為大學技術轉移工作的開展、校友-母校發展共同體的構建提供理論依據。

2 研究方法與設計

2.1 研究方法

(1)扎根理論。扎根理論是一種在系統收集資料的基礎上從下往上建立理論或概念的質性研究方法[26]。鑒于相關研究尚未形成成熟的理論體系，且影響大學技術轉移績效的校友資源因素具有涉及面廣、維度復雜等特征，本文通過半結構化訪談的方式收集一手資料，運用扎根理論方法以更有效地挖掘影響大學技術轉移績效的校友資源因素。

(2)解釋結構模型法(ISM)。ISM的特點是把復雜的系統分解為一系列子系統或因素，運用實踐經驗和先驗知識及計算機的輔助，最終形成多級遞階的結構模型。ISM立足于搜集到的原始資料及對資料的處理分析，能夠把隱晦的想法轉化為清晰直觀、層次分明的理論模型[27]，適用于本研究。本文采用ISM構建模型，研究步驟見圖1。

圖1 ISM模型的研究步驟

2.2 研究樣本

本文選取西安交通大學、湖南大學、西北農林科技大學、中國地質大學(武漢)、江蘇大學等10所大學作為研究樣本，通過對校友會及技術轉移部門工作人員的訪談來獲取數據。在選擇樣本時遵循以下原則：①為了保證樣本的地域廣泛性，樣本大學覆蓋東、中、西部地區，提高研究的普適性；②考慮樣本的層次結構，選擇的樣本大學涉及985工程、211工程和省屬地方院校，增強研究的效度；③為了反映大學技術轉移現階段的總體情況，同時考慮樣本的代表性并兼顧數據的可得性，本文選取在校友資源開發利用、成果轉移轉化方面具備典型經驗的一批理工特色大學(涉及科技部認定的“國家技術轉移示范機構”、教育部認定的“高等學校科技成果轉化和技術轉移基地”、中國高等教育學會校友工作研究分會認定的“高校校友工作優秀案例”)作為樣本，增強研究的信度。本文共確定了20名訪談對象，均為校友會及技術轉移部門負責人或核心工作人員，對校友資源的管理利用及技術轉移運作情況有整體的思考和深入把握，訪談對象的性別、年齡、學歷分布滿足隨機分布原則，排除樣本單一化導致的誤差，其總體情況如表1所示。

表1 訪談對象總體情況

2.3 資料收集與處理

本文采用線上電話訪談及線下面對面訪談的方式，分別對20名工作人員開展半結構化訪談，并搜集整理了新聞報道、公開出版的學術成果、學校官網、校友會官網、校友會微信公眾號推送等資料作為重要的數據來源，同時邀請本領域專家對所獲得資料進行分析，以保障資料分析結果的準確性，為全面剖析影響大學技術轉移績效的關鍵性校友資源因素提供有力支撐。

從大學利用校友資源推動技術轉移績效提升出發，訪談主要圍繞以下幾個方面展開：①大學與校友企業開展合作情況；②校友為大學技術轉移提供科研設備、資金捐贈，以及知識、技術、經驗幫助等情況；③大學利用校友資源提升技術轉移績效相關的激勵機制情況；④大學利用校友資源提升技術轉移績效相關的機構設置、人員配備、制度管理情況。本文對獲得的訪談資料進行梳理、歸納和總結，運用扎根理論對現有資料進行開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，逐步提煉出概念、初始范疇、主范疇和核心范疇。

3 影響大學技術轉移績效的校友資源因素分析

3.1 基于扎根理論的因素識別與提取

本文在社會資本理論及半結構化訪談的基礎上，通過扎根理論的三級編碼識別和提煉出16個影響大學技術轉移績效的主要校友資源因素，編碼舉例如表2所示。在相關文獻回顧和扎根理論的基礎上，運用德爾菲法，通過電子郵件、電話、視頻會議等方式對相關領域的20位專家開展三輪意見征詢，最終整理形成15項(S1～S15)影響因素，并進行編碼、闡釋，如表3所示，這些因素之間呈現出直接或間接的影響和制約關系。

表2 扎根理論編碼舉例

表3 影響大學技術轉移績效的校友資源因素提取

通過扎根理論分析，本文發現校友資源作為一種大學社會資本[28]，包含認知、關系、結構三個維度。認知維度的社會資本表現為大學與校友之間的共同價值取向、目標追求與信仰愿景，特別表現為大學的校友文化，富有生機的、具有共鳴的校友文化環境會增強大學與校友之間的交流意愿，推動校友資源的開發利用，進一步促進大學技術轉移績效的提升。關系維度的社會資本表現為高校與校友間關系連結的特征，如信任、合作、互惠等，同時涉及規章制度、獎懲辦法等正式規范，以及行為準則、價值標準等非正式規范。大學與校友之間的關系不僅基于天然的學緣關系，還融合了更多的理性發展和互惠共贏，因此校友甘愿主動與母校進行互動，遵守雙方交往規則，充分運用擁有的資源助力母校的技術轉移。結構維度的社會資本表現為大學與校友之間的關系網絡及其特征，如高校與校友間聯系的緊密程度、頻繁程度和廣泛程度，大學與校友群體的關系網絡，是雙方進行互動的基本途徑，能夠推動大學與校友之間的交流，充分開發利用校友具備的豐裕資源，以促進大學的技術轉移績效提升。

3.2 確立因素關系分析圖

首先，通過相關文獻梳理和訪談資料分析，確定15項影響因素之間的邏輯關系，用字母V、A、X、O表示，其中，V表示行要素對列要素有直接影響，A表示列要素對行要素有直接影響，X表示行列兩要素相互影響(強連接關系)，O表示行列兩要素之間無影響。然后，再次運用德爾菲法對20位專家開展三輪意見征詢，對因素之間的關系進行修正完善，如表4所示。

表4 影響大學技術轉移績效的校友資源因素關系分析

3.3 建立鄰接矩陣、可達矩陣

基于上述因素關系分析圖，通過研究不同校友資源因素之間的直接關系，構建鄰接矩陣A，A中的元素Rij定義為：

在鄰接矩陣A的基礎上，采用布爾代數運算規則，得出可達矩陣M，如表5所示，該矩陣揭示了不同校友資源因素之間的間接關系。

表5 可達矩陣

3.4 因素層級劃分及繪制ISM模型

為了更清晰地厘清各因素間的層次關系，對因素進行層級劃分，共分解為四層。依據因素層級劃分的結果，賦予各變量本身的含義，繪制影響大學技術轉移績效的校友資源因素ISM模型，如圖2所示。

圖2 影響大學技術轉移績效的校友資源因素ISM模型

3.5 ISM結果分析

由圖2可知，影響大學技術轉移績效的15項校友資源因素構成一個四級遞階結構模型，對各層級之間的關系分析如下：

(1)直接因素：有效溝通、共同習慣、共同語言、共同價值觀、正式規范和非正式規范是影響大學技術轉移績效的宏觀校友資源因素，對大學技術轉移績效產生直接影響。從制度及規范層面針對利用校友資源促進大學技術轉移績效提升給予保障，促進大學與校友之間的有效溝通和共鳴，讓校友資源的開發利用有據可依，這是有效發揮校友資源價值的直接保證。

(2)間接因素：聯系廣泛、共同信仰、聯系頻繁，位于直接因素和基礎因素的中間，在系統中起傳遞影響的作用，間接影響大學技術轉移績效。如何維持大學與校友間可持續的聯系雖然不是制約大學技術轉移績效的關鍵校友資源因素，但也不容忽視。

(3)基礎因素：共同熱情、合作、聯系緊密在利用校友資源促進大學技術轉移的過程中發揮著基礎作用，大致表征了大學與校友之間的協作關系。它們能夠對間接因素產生影響，同時受到根本因素的影響，因此，大學從戰略層面與校友建立共同熱情、廣泛合作、密切聯系，能夠為大學技術轉移績效提升提供基礎保障作用。

(4)根本因素：互惠、共同目標、信任是影響大學技術轉移績效的根本因素，能夠直接或間接對其他因素產生影響，是需要重點關注的因素。可見，維持大學與校友之間的互惠、共同目標與信任，這是有效發揮校友資源價值的根源。

4 ISM模型在實踐中的表征：基于江蘇大學的案例分析

4.1 案例背景

校友會在大學與校友之間處于結構洞的優勢位置，對雙方所擁有的資源都具有優先知情權，大學與校友之間經常通過校友會開展密切交往[29]。江蘇大學校友會成立登記于2006年12月14日，在服務支撐母校科技創新、助力校友創新創業、推動學校科技成果轉化、促進校友資源交互等方面發揮著重要作用。江蘇大學校友會、各地方與行業分會始終積極匯集校友資源，維持與校友企業的廣泛與深度合作，為推動學校科技成果轉移轉化做出了重要貢獻，學校先后榮獲中國產學研合作促進獎、產學研合作創新獎和產學研合作創新成果獎，并獲得個人與集體“金橋獎”。2019年，江蘇大學被教育部認定為首批高等學校科技成果轉化和技術轉移基地。江蘇大學在技術轉移方面取得的卓著成績與學校對校友資源的重視和利用是分不開的，通過分析影響江蘇大學技術轉移績效的校友資源因素，能夠為大學充分認識校友資源的開發利用價值、促進技術轉移績效提升提供有價值的借鑒。

4.2 影響江蘇大學技術轉移績效的校友資源因素多層遞階結構

在國家倡導利用社會資源推進雙一流建設的戰略背景下，江蘇大學在校友資源開發利用、科技成果轉移轉化方面努力探索，成效顯著。江蘇大學充分發揮創新主導作用，借助國家戰略和政策，構建起多方位全覆蓋的校友關系網絡，形成校友支持母校科技發展、母校服務校友事業發展、校友與母校共贏發展的格局。通過搭建完善的校友網絡平臺、維護與校友的可持續化聯系，架起學校與校友之間產學研合作、成果轉化、技術轉移、產業孵化的橋梁，構造了影響江蘇大學技術轉移績效的校友資源因素系統，如圖3所示。

圖3 影響江蘇大學技術轉移績效的校友資源因素多層遞階結構圖

5 結論與啟示

本文基于社會資本理論，采用扎根理論和解釋結構模型，厘清影響大學技術轉移績效的校友資源因素的邏輯關系及層級結構，有利于更全面客觀地認識理解校友資源的社會資本屬性及其開發利用價值，在理論研究方面具有一定的創新和拓展，并以江蘇大學的案例揭示了ISM模型在實踐中的表征，可為現實中大學技術轉移實踐提供一定借鑒。本文研究發現，校友資源是開展大學技術轉移活動的重要社會資本。其中，規范是影響大學技術轉移績效的直接校友資源因素，聯系是間接因素，合作是基礎因素，互惠是根本因素。大學應結合實際情況，全面系統地認識這些校友資源因素及其相互關系，合理配置校友資源，聚焦關鍵因素的管理，使各層級的校友資源因素對大學技術轉移績效的貢獻實現最大化，并基于此制定提升技術轉移績效的實踐舉措。

本文在大學技術轉移實踐方面的啟示如下：

第一，健全的制度規范是直接保證。大學與校友的互動是基于學緣關系形成的天然情感，并無行政隸屬關系及法定義務職責，大學應加強制度規范建設，讓校友資源的開發利用有據可依。一方面，大學在制定、落實方針政策時，要堅持規范化運作和制度化管理，做到以制度促規范、以規范促合作、以合作促轉化；另一方面，大學和校友之間要構建起約定俗成的行為準則和倫理規范，并共同履行遵守，形成“母校支持校友助發展—校友反哺母校促轉化”的良性循環。

第二，完善的校友網絡平臺是組織保障。大學與校友之間的關系網絡是雙方交流互動、促進大學技術轉移績效提升的重要平臺。大學應充分挖掘潛在的校友資源，將大學與校友單純的學緣關系擴展至與社會各界的互動關系，構建起范圍廣泛、信仰互通、聯系頻繁的關系網絡；同時，大學可以加強校友會的網絡式管理，建立健全學院、地方、行業分會，建立起校友企業合作網絡、二級院系合作網絡、行業合作網絡等多方位全覆蓋的關系網絡。

第三，產學研深度合作是重要渠道。大學應借助校友豐富的社會資源，實行科研項目“引進來”，與企業、高新園區等密切聯系、廣泛合作。一方面，將具有應用前景的科技成果轉化落地，并通過校友積極了解技術應用中存在的困難和問題；另一方面，以校友為橋梁，將成果信息傳達給企業、高新園區，加速待成熟科技成果的加工和改造，使科技成果更好地“走出去”并形成生產力[30]。

第四，穩定的互惠共贏是長效機制。信任是社會資本最主要的內容[31]，是長期凝聚各方力量的“粘合劑”，是提升資源利用效率的核心因素。大學應以服務校友、建設學校和造福社會為一切校友工作的出發點，采取校友企業家聯盟、科技轉化校友聯合會、校友企業家住校代表制等豐富多樣的形式，建立穩定的大學-校友互惠共贏機制，保障校友在推動成果轉移轉化后的合法權益，平等共享利益成果。