綜合素質評價檔案在高校招生中發揮的作用

廖愛民

摘 ? 要： 隨著新高考改革不斷深化，“三位一體”綜合評價招生的成熟推廣，綜合素質評價檔案的作用日漸突出。正確使用綜合素質評價檔案，不斷改進綜合素質評價檔案的內容體系，改進綜合素質評價方式，優化評價主體，推動高校招生正確使用綜合素質評價檔案，促進“三位一體”綜合評價招生發揮重要作用。

關鍵詞： 綜合素質 ? 評價 ? 招生

2007年，教育部下發了《關于做好2007年普通高等學校招生工作的通知》（教學〔2007〕1號）文件，明確提出“要逐步建立并完善綜合素質評價制度，提供高中畢業生在校期間的綜合素質評價結果，供高等學校錄取時參考”[1]，明確高校在高考錄取時要參考高中綜合素質評價檔案。2008年教育部下發的《關于普通高中新課程省份深化高校招生考試改革的指導意見》（教學〔2008〕4號）通知文件進一步明確表示“建立和完善對普通高中學生的綜合評價制度，并逐步納入高校招生選拔評價體系”。高校可以根據自身人才培養要求，研究分析考生的綜合素質評價檔案，作為招生錄取的重要參考，甚至納入“三位一體”綜合評價招生錄取的權重比考核測試學生。

一、綜合素質評價檔案對高校招生的使用意義

綜合素質評價檔案是學生在高中階段學習生活的精彩提煉，涵蓋學生在政治思想水平、學業智力成就、身心健康素質、文學藝術鑒賞、實習實踐能力等方面的成長歷程，呈現的是一個鮮活的青年生命個體的動態發展過程。因此，將綜合素質檔案用于高校“三位一體”綜合評價招生，可以為高校選拔人才提供更豐富、更立體的學生信息，有助于高校根據辦學特色和人才培養目標，有目的、有意識地選拔更適合的生源。

高校“三位一體”綜合評價招生將綜合素質檔案納入高校招生參考權重，對于深化高考改革，改變“唯高考分數論”，正確引導中學開展綜合素質評價工作有重要積極作用：一是借助綜合評價招生錄取的指揮棒對中學應試教育形成倒逼，促使中學教育至少能改變片面追求高考分數的現狀;二是幫助高校了解分數以外的其他學生信息，尤其了解學生的情商、膽商、靈商和逆商等，從而幫助高校科學選才;三是“破除高考唯分數論的錄取機制，促進考試招生制度的多元化發展”[2]（18），拓展目前較為單一的高考統招錄取渠道。

二、綜合素質評價檔案內容的“分體”與“整體”之辯證關系

綜合素質評價檔案的使用既要注重分體內容，更要注重整體視角。所謂分體觀察，就是綜合素質評價體系要有一定分類的評價內容觀測點，否則可能“眉毛胡子一把抓”，抓不到關鍵點。2014年12月，教育部出臺《教育部關于加強和改進普通高中學生綜合素質評價的意見》（教基二〔2014〕11號），提出五個方面的分體觀察內容：“思想道德、學業水平、身心健康、藝術素養與社會實踐等。”指出綜合素質評價必須“反映學生全面發展情況和個性特長，注重考察學生社會責任感、創新精神和實踐能力”[3]。這也是高考評價改革堅持和推進的一項內容。

綜合素質評價檔案更要整體觀察學生的綜合素質情況，避免碎片化的盲人摸象，這就是我們所說的“小處著手，大處著眼”。目前對學生綜合素質評價本質存在兩個誤解：一種誤解是對綜合素質評價用筆試形式考查學生，通過把試卷內容分解為思想道德、學業水平、身心健康、藝術素養與社會實踐等五個方面，測試出學生的能力和水平。這種簡單延伸的思維完全沒有領會綜合素質評價的要義和精髓。還有一種誤解是把綜合素質理解為思想道德、學業水平、身心健康、藝術素養與社會實踐等五個方面素質的簡單組合，每一方面的素質再被細分為若干子素質，然后根據每一條素質表現打分，匯總成學生的綜合素質評價分數或等級。實際上綜合素質檔案更關注學生三年的過程經歷。重要意義并不在于羅列學生綜合素質評價的內容，而是通過這些內容，對學生的整體素質形成綜合性判斷。因此，“綜合素質評價的著力點，一定不能放在具體內容上，而要引導學生發現自己的興趣，做自己最喜歡的事情，發掘出自己身上特殊的閃光點和潛力，從而幫助學生實現自身的全面發展”[4]（18）。

綜合素質評價本質上就是學生個性發展評價，把學生個性鮮明的素質有機結合在一個鮮活的個體身上。美國中學把學生的綜合素質視為一個整體，采取總體評價的方法值得中國學習。美國大學招生通過閱讀申請者綜合素質檔案，逐漸形成立體飽滿的申請者整體印象。

三、綜合素質檔案評價方式的改進和主體的改變

綜合素質檔案的評價方式與評價主體是密切相關的。綜合素質檔案的評價方式改變，評價主體應隨之改變。初期，當綜合素質檔案的評價方式為結論性評價，評價主體自然落在中學，落在中學老師身上。因為只有中學老師才最了解自己的學生，而且老師帶有天然的權威性，評價結論具有一定的權威性，能夠被學生認可、高校認可，目前仍有許多中學堅持由老師對學生進行綜合素質評價。但從實踐效果來看并不理想，因為結論性的綜合素質檔案遇到了幾重困難：第一，結論性評價不一定能真實反映學生的實際情況。評價者必須具備一定的教育評價與測量方面的專業知識和業務能力，現狀是一些中學教師并不具備這樣的知識結構體系，往往依據主觀的印象和學習成績對學生進行常識性評價，這樣的評價內容能否為高校人才選拔助力？要打一個大大的問號。第二，結論性評價涉及每一個學生的利益，學校并非世外桃源，老師也是凡夫俗子，“承擔多種角色的教師陷于角色沖突，難免有失客觀公正”[5]（11）。第三，結論性的綜合素質檔案不是簡單的高中三年評語，而是思想、學業、素養、技能等各方面詳盡的總結評論，工作量巨大，中學老師一邊從事教學任務，一邊做綜合素質評價，導致的結果就是檔案評語千篇一律，空話套話滿天飛，這樣的綜合素質評價檔案有何用處呢？事實證明，以教師為評價主體的做法已經成為中學老師的重要負擔，也是綜合素質評價數年探索卻收效甚微的主要原因之一。第四，只關注評價結果，忽略評價過程，無法促進學生的發展，“無法體現出學生學習思考的過程和方法與更加內隱的、更需要長期涵養的情感態度、價值觀等方面的發展和變化”[6]。

這種以教師為主體的評價工作投入和付出，長此以往會引起教師的反感和抵觸情緒，消極怠工，不利于綜合素質檔案在學校落地生根。應不斷引導學生，逐步提升學生在綜合素質評價中的自主性、主動性，充分發揮學生的評價主體作用。

要想發揮學生的評價主體作用，綜合素質評價一定要回歸本位，做寫實性記錄，不做結論性評語。寫實性記錄就是把每一個學生在高中三年的學習、生活通過一件件具體的事件講述出來。當然，高中三年事情很多，不能記“流水賬”，而要貼合綜合素質評價的五個方面“擇優”寫實性記錄。寫實性記錄的主體不是中學老師，而是中學生自身。只有中學生才會了解自己，才會有動力“擇優”寫實性記錄。

只做寫實記錄，不寫評語，中學老師就不用承擔評價的主體責任，只需要對記錄本身承擔監管責任，監督寫實性記錄是否真實可信。學生可以請教老師、依靠家長，分類理清學生綜合素質評價系統里的寫實性記錄。上海對普通高中生綜合素質評價方法主要是寫實紀錄，不會給出評價等級。上海市的做法是客觀全面地反映高中生三年內綜合素質的發展情況。以藝術素養為例，如果用結論性等級評價就會很主觀，評定結果的可靠性不大，寫實記錄學生參加藝術團經歷及獲獎狀況，可以完整清晰地反映出學生藝術修養方面的表現，比給出等級分數更加飽滿生動，更加令人信服。

“中學只需要遵循基礎教育的本質和規律，啟發引導學生發現自己的興趣，樹立正確的價值觀，保護學生的好奇心和對科學的探索精神，提高對藝術的鑒賞力，把學生的經歷和生活完整準確地記錄下來就足夠了”[7]（18）。評價工作交給高校，高校在綜合評價招生中可以充分運用綜合素質檔案。

四、綜合素質評價使用中面臨的困難

在高校“三位一體”綜合評價招生中，綜合素質檔案的重要性日益突出，推動各地中學，乃至各個省（區、市）建立規范統一的綜合素質評價檔案。不過，在實施過程中，綜合素質評價仍然面臨一些實際困難。

綜合素質評價工作的第一個困難是難以建立統一標準，評價內容五花八門，缺乏規范性的約束。綜合素質不同于考試成績一目了然、簡單清晰。無法通過考試或臨場發揮檢驗能力和水平，只能采用日常的細致觀察，自我總結分析，定性評價綜合素質。這種定性評價的方式決定了綜合素質評價難以建立一個統一的評價標準。從試點省市實踐情況來看，高中學生綜合素質評價內容、標準、操作規范等不統一，給高中和高校帶來較大困惑和操作困難，降低了綜合評價招生的信度。還因缺乏系統性的定性與量化相結合的指標體系，容易造成人為因素的干擾。不僅影響招生錄取的公平與公正，還動搖綜合素質評價的權威性與客觀性。

綜合素質評價工作的第二個困難是真實性問題。真實性關乎綜合素質評價的效度問題，如果不真實，自然沒有效度。在高校“三位一體”招生中，高校把綜合素質評價檔案作為重要參考，甚至設定一定比例的錄取權重，可以倒逼中學教育階段認真對待綜合素質評價，本意是好的。如此一來，將綜合素質評價結果變成高利害性評價。這樣的高利害性綜合素質評價可能帶來人為因素的極大干擾甚至弄虛作假，有損考試招生的公平。在高利害性的綜合評價招生中如何確保“綜合素質評價的真實性是社會最為關心的問題，也是綜合素質評價面臨的一個關鍵問題”[8]。

即使寫實性記錄能基本保證綜合素質評價檔案的真實性，為了某種目的，將綜合素質評價檔案刻意精心“包裝”，某些不容易核對檢查的內容夸大其詞，必然削弱綜合素質評價檔案的效果。因此，綜合素質檔案內容的真實性是一個涉及學生誠信問題的大事，需要高中學校、高等學校乃至全社會共同形成誠信合力，助推高校招生改革實踐堅持做下去[9]（96），否則就會因作假問題而受到詬病，直至危害綜合評價招生。

第三個困難是綜合素質評價檔案涉及的公平性問題。在綜合素質評價成為高校招生重要參考的時代背景下，綜合素質評價似乎更偏向于家庭條件優越、父母重視教育的城市家庭學生。實施綜合素質評價可能產生的不公平主要反映在我國巨大的東西部差距、城鄉差距上。由于我國仍然處于社會主義初級階段，中西部農村地區不但經濟落后，教育水平、教育資源更是相差甚遠，可能產生不公平現象，例如綜合素質評價中的“藝術素養”明顯對農村地區的學生不利。

“綜合素質評價的過程和一般的考試不同，呈現典型的非線性特征，某些方面難以直觀評價，對于那些更為豐富但沒有描述的素質，更難以做出簡單的判斷和比較”[10]（101-111）。我們很難通過綜合素質評價準確區分學生之間綜合素質的優劣。另外，學生的“背景因素”具有不可比性。諸如“藝術素養”“體育特長”等方面的考查主要參考學生的特長及獲獎情況。這些素質在不同的家庭背景給予不同的教育投入情況下，相應的投資產出也是不可比的，必然導致學生“背景因素”不平等。因此，不加區分地進行橫向比較必然影響綜合素質評價檔案的信度[11]（34）。

綜合素質評價的第四個困難是無法常態化地實施。目前，無論是全國著名的示范性中學，還是普通農村中學，中學的工作重心、第一要務依然是抓高考升學率，有句話評論目前中學工作最貼切：轟轟烈烈搞素質教育，扎扎實實抓應試教育。不少中學綜合素質評價一直沒有結合學校正常的教育教學活動開展，認為是可有可無的附屬工作，導致部分學校“沒有足夠的師資力量和水平保證科學、客觀、全面地開展綜合素質評價工作。綜合素質評價常常成為‘花瓶，走過場的現象比比皆是，拼湊、虛假的綜合素質評價痕跡非常明顯”[12]（31-40）。

五、深化改革綜合素質評價工作

即使面臨諸多困難，圍繞高考改革的綜合素質評價不可“因噎廢食”，國家的高考改革政策方針既定，說明大的方向是正確的，趨勢也是不會變的。綜合素質評價要在不斷深化改革中完善，而不是簡單的“開倒車”，退回老路上。首先，應進一步健全學生綜合素質評價監督管理機制，明確監督管理部門，制定相應的監督和管理措施。政府應加強對高中學校領導和教師在綜合素質評價方面的工作監督。定期檢查或者隨機抽查，監督高中學校開展綜合素質評價的工作情況。其次，加強對高校在招生錄取中使用學生綜合素質評價的指導和監督，確保高校在招生錄取中使用的學生綜合素質評價辦法切實可行。教育行政部門要加強對高校綜合素質評價實施情況的監督，切實體現綜合素質評價在高校招生中的價值。最后，要建立和完善誠信追責制度。寫實性記錄綜合素質檔案的每項內容后面都要有學生的簽字確認，為寫實性記錄內容負責，還有中學老師的簽字認可。綜合素質檔案上傳到相關招生錄取系統長期保存，讓高校的招生負責人、教育監督管理部門隨時查詢，完善舉報和申訴復議等制度建設和機制建設，有效保證綜合素質評價的真實性和公平性。

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該論文是四川大學校級課題項目“建國前后四川大學招生比較研究”的研究成果，項目編號：skdangan2019-22。