大學技術轉移轉化政策比較研究

祁巍

摘要：技術創新是影響綜合國力的重要因素，各國政府普遍采取積極的鼓勵創新的政策，為創新體系發展提供有利的政策環境。大學是科學論文和專利的重要來源，也是政府研發投入的重要接受者，技術創新成果轉移轉化成為政策關鍵的著力點。通過對現狀和政策的比較研究，總結借鑒各國大學技術轉移轉化的經驗，提升我國大學對經濟社會發展的驅動能力。

關鍵詞：大學;技術轉移;政策;知識產權

一、技術轉移政策的成效及問題

1、維護公共利益

《拜杜法》從政策層面鼓勵了大學的創新、創業活動，主要體現在大學專利申請的數量和授權轉讓獲得的收入。政策的導向實施的效果引起了廣泛的爭議，焦點集中在是否有助于實現公共利益的最大化。同時，企業對專利權的獨占阻礙了研究成果惠及更多人，消費者不能以更低的價格獲得產品。從以往研究來顯示，相關政策鼓勵了商業利益和經濟效益，卻忽視了公共利益和社會效益。在發達國家，窮人、病人等弱勢群體受到藥品價格居高不下的不利影響，專利保護的復雜程序也使病人錯失了獲得藥品的機會。

2、鼓勵科技創新

通過商業利益激發了大學科研人員創新成果披露的意愿，技術轉移政策帶動了專利申請和獲批的數量。同時，政策也帶來一些不利的影響。一些研究表明，政策實施后專利的質量和授權的平均收益都在呈下降趨勢。政策激活了更多質量差的專利申請，這些專利原本就商業化價值不高，這些研究成果僅僅是達到了合格專利的要求，與能夠達到商業化還存在一定的差距。這一政策引導政府資助研究向更容易申請專利的應用研究傾斜，基礎研究沒有獲得更多政策的支持，削弱了科學研究的可持續性。企業專利保護阻礙了后續的創新，專業保護進一步增加了使用研究成果的經濟成本和交易成本，排他性的權力阻礙了其它科研機構共享最新研究進展。

3、帶動新興產業發展

技術轉移政策帶動了新興產業發展，美國大學與新興產業合作最成功的例子體現在生物技術領域，生物制藥產業重大創新都來自大學的科研成果轉化。例如，著名制藥企業羅氏子公司基因的抗癌藥物。相對這些新興產業，制造業等傳統產業的技術轉移發揮的作用并不顯著，主要原因是這些產業獲得利潤率偏低，對技術轉移的激勵作用較小。一些研究對技術轉移在不同產業的差異提出質疑，新興產業的技術創新高風險和高收益并存，研發失敗的成本由政府承擔，而創新獲得收益由大學和企業的利益集團獲得。因此，政府在研究經費分配這一環節就要綜合考慮不同行業的差異。需要協調好傳統產業與新興產業之間的關系，協調好不同平均利潤率行業之間的管理，才能更有利于創新體系整體的發展。

4、對發展中國家的影響

隨著美國技術轉移政策取得積極成效，發展中國家也紛紛效仿制定了相似的政策，印度、巴西等發展中國家制定了專門受到公共資助的知識產權保護法案。從發展中國家的實施成效來看，并沒有發揮出期望的作用。發展中國家對大學創新研究的資助遠遠低于發達國家，能夠產生重大影響和經濟效益的項目較少，技術轉移的來源不足。發展中國家缺乏承接技術轉移的商業環境，國內企業對后續商業化的研究開發缺乏足夠投入，難以最終實現有競爭力的產品。同時，這些國家的大學教師科研水平和創新能力不高，研究成果閑置情況并不明顯，政策的激勵作用發揮的并不明顯。

5、對地區經濟發展的影響

技術轉移政策對宏觀經濟產生積極作用，一些研究顯示大學帶動了周邊地區創新的活躍和產業集聚，進一步帶動了就業和消費對地區經濟增長的貢獻。政策的關鍵減少研究項目受到政府的限制，直接融入當地經濟和適應市場需求。政策的宏觀效應也存在一定爭議，焦點在于政府的資助項目受到財政狀況的影響，對經濟增長的貢獻主要是政府增加投入的結果，不經過技術轉移，直接資助企業研發同樣能夠到達鼓勵技術創新的效果。

二、對我國大學技術轉移政策的建議

黨的十九大報告提出：“加快建設創新型國家。深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系”。目前，我國正在推進“一流大學”建設，支撐創新驅動戰略是主要導向之一。為了促進大學的科研成果發揮更大貢獻，需要從政策層面推動技術轉移轉化。

1、進一步重視公共利益

堅持以人民為中心的發展思想，具體體現在公共資金資助的研究成果要服務于人民。新冠肺炎疫情推動了公共醫療衛生領域的科學研究，新冠疫苗等產品已經成為全民共享的公共產品。在通過專利等方式保護相關知識產權的同時，進一步鼓勵科研成果開放共享，必要的情況下采取政府介入的方式參與成果的使用，把公共利益放在較商業利益更加優先的位置。

2、加快知識產權管理的專業化

技術轉移政策的關鍵環節是知識產權的管理，專利申請與保護已經催生了技術轉移辦公室等專業部門的發展。國內已經成了重點大學為依托的技術轉移中心，從多方面仍然需要進一步完善。技術轉移中心需要加強專利的選擇、營銷和商業化工作，進一步提高專利等知識產權的質量和降低管理成本。在政府資助出現波動的情況下，能夠重復利用專利特許權吸引更多企業資金資助研發工作。實現研究經費來源的多元化和應用的市場化，實現從提供技術方案和服務和向提供商業方案和服務的轉換和提升。

3、進一步完善利益激勵機制

從已有的研究來看，技術轉移政策推動商業化導致了大學科學研究的功利化。各方圍繞商業利益出現日益增多的糾紛，大學、科研人員、企業和技術轉移中心等圍繞專利權的訴訟影響了技術的應用。進一步優化政府資助項目的資金安排，理順的創新成果收益分配機制，鼓勵大學和科研人員成為受益者。鼓勵科研人員參與初創企業的建設，專利等商業收入可以作為后續研究經費的補充，也能夠促進和改善學生在相關領域的就業機會，積極效應超出了企 業盈利的范圍。鼓勵私營企業承接技術轉移，有利于進一步擴大技術創新的商業價值，降低企業研發成本能夠起到減稅降費等政策同樣的積極作用。

4、支持向中小企業的技術轉移

技術轉移政策鼓勵專利授權的商業價值最大化，技術轉移中心更加重視轉讓價格和預期收益更高的技術專利，更愿意與商業投入持續的大型企業進行合作。作為區域創新體系重要組成部分，政府資金發揮帶動整個地區技術要素流動的作用，也要發揮支持向中小企業技術轉移的作用。對于發展中國家，跨國公司主要依賴于母國的技術研發，本國中小企業的技術擴散作用更加重要。鼓勵技術轉移中心向中小企業發布、披露技術信息，政府支持的技術成果優先授權中小企業使用，對中小企業開展技術援助服務，加大技術轉移的培訓、創業指導工作。

5、充分考慮政策系統性影響

技術轉移政策存在一定的局限性，短期的商業利益容易忽視了其它方面中長期的影響。技術轉移政策發揮作用是一個長期動態的過程，需要從系統、全面發揮政策作用。美國技術轉移活躍的學校集中在哥倫比亞大學、斯坦福大學等創業型大學，推動創業型大學建設是技術創新和轉移的來源，鼓勵創新創業精神比強調商業利益更為根本。長期的科研伙伴關系是維系技術轉移的紐帶，政策需要進一步向合作研發的商業化過程擴展。技術轉移政策與知識產權的其他相關政策互為補充，技術政策與產業政策等相配合才能發揮更好作用。

參考文獻

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河北大學