某研究堆建立綜合管理體系探究

孫世杰，毛藝喬，高燊甫，李 敏，廖 路，劉旭東，徐 濤

（中國核動力研究設計院第一研究所，四川樂山 614100）

0 引言

在研究堆管理方面，IAEA（International Atomic Energy Agency，國際原子能機構）發布了系列的安全標準，并不斷發展和完善，倡導各成員國在研究堆管理中建立“綜合管理體系”。我國在大力發展核電的同時研究堆的相關技術也在不斷發展，但關于研究堆管理方面的法規、標準卻相對缺乏，部分監管標準只能參照核動力廠的相關規定執行。研究堆和核動力廠相比，在設計、用途、規模、系統設備、核安全監管要求等方面均存在差異。結合某單位對于某研究堆的管理現狀，建議在管理上除了借鑒核動力廠的優秀經驗和遵守國家發布的相關法規、標準以外，也應參考IAEA 倡導的“綜合管理體系”。

1 我國研究堆法規體系管理現狀

我國目前與研究堆有關的法規體系由法律、行政法規、部門規章、導則及技術文件5 個部分組成。

（1）法律。《中華人民共和國核安全法》（2017 年9 月1 日發布）、《中華人民共和國放射性污染防治法》（2003 年6 月28 日發布）。

（2）行政法規。《中華人民共和國民用核設施安全監督管理條例》（1986 年10 月29 日發布）、《民用核安全設備監督管理條例》（2007 年7 月11 日發布）。

（3）部門規章。國家核安全局發布的規章：《民用核設施安全監督管理條例實施細則之二——核設施的安全監督》（1995 年6月14 日發布）、《民用核設施安全監督管理條例實施細則之二附件二——研究堆某單位報告體系》（1995 年6 月14 日發布）、《研究堆設計安全規定》（1995 年6 月6 日發布）、《研究堆運行安全規定》（1995 年6 月6 日發布）、《核動力廠、研究堆、核燃料循環設施安全許可程序規定》（2019 年7 月11 日發布）、原國防科學技術工業委員會發布的規章《研究堆操作人員培訓考核與資格審查管理辦法》（2007 年4 月發布）。

（4）導則。《研究堆安全分析報告的格式和內容》（1996 年12月16 日發布）、《臨界裝置運行及實驗管理》（1989 年4 月3 日發布）、《研究堆運行管理》（1989 年4 月3 日發布）、《研究堆和臨界裝置退役》（1992 年4 月18 日發布）、《研究堆的應用和修改》（1996 年12 月16 日發布）、《研究堆老化管理》（2005 年4 月11 日發布）、《研究堆調試》（2010 年6 月23 日發布）、《研究堆維修、定期實驗和檢查》（2010 年6 月23 日發布）、《研究堆堆芯管理和燃料裝卸》（2012 年5 月23 日發布）、《研究堆定期安全審查》（2017 年4 月11 日發布）、《研究堆長期停堆安全管理》（2017 年4 月11 日發布）、《研究堆某單位的應急準備和應急響應》（2019 年11 月29 日發布）等。

（5）技術文件。國家核安全局發布的一些技術文件，如《研究堆應急相關參數》（2017 年7 月7 日發布）等。

這些文件共同構成了我國現有研究堆核安全法規體系，其中法律、行政法規、部門規章是強制性要求，導則是非強制性要求，技術文件是參考作用。

由上述內容可知，我國研究堆的法規絕大多數是在20 世紀90 年代前后發布的，可能存在內容相對陳舊、涵蓋范圍不足等問題，尚未包括對于研究堆的綜合管理、分級管理等內容，無法很好地適用于新研究堆的開發、利用和管理。但導則作為一種指導性文件，在目前的研究堆核安全監管中仍然起著不可替代的作用，是研究堆營運單位在營運中遵循的重要技術要求，也是相關部門對于研究堆監管的重要依據。

2 研究堆建立綜合管理體系的必然性

1978 年，IAEA 首次發布了50-C-QA《核電廠安全質量保證實施法規》，之后于1988 年進行了修訂（我國現行有效的HAF003《核電廠質量保證安全規定》即等效于此修訂版）。1996年，再一次進行了大范圍的修訂，發布了安全叢書50-C/SG-Q（1996），內容上涵蓋了50-C-Q《核電廠和其他核設施安全質量保證》及其相關的14 個安全導則50-SG-Q1 到50-SG-Q14。2006 年，發布了其關于管理體系的安全標準GS-R-3《設施和活動的管理體系》（安全要求）、GS-G-3.1《設施和活動的管理體系應用》（安全導則），其余導則也相繼于2008 年發布。2016 年，發布了第GSR Part2號《安全領導和管理》（一般安全要求），取代了2006 年發布的GS-R-3《設施和活動的管理體系》（安全要求）并對其進行了發展，強調安全領導、安全管理、綜合管理體系和系統化方案對規定和實施適當的安全措施以及促進強有力的安全文化必不可少的觀點。2017 年，發布了第SSR-3號《研究堆安全》（特定安全要求），進一步強調研究堆設施營運組織必須建立、實施、評定和不斷改進綜合管理體系，并采用分級的方法。

IAEA 在核安全管理方面依次經歷了QC（Quality Control，質量控制）、QA（Quality Assurance，質量保證）、QM（Quality Management，質量管理）、IMS（Integrated Management System，綜合管理體系）的建立4 個階段，每次的發展都是在逐步提高核安全的管理思想。同時，IAEA 逐漸將研究堆安全管理和核電廠安全管理區分開來，在《研究堆安全》中明確給出了IMS 的嚴格定義，即IMS 是一種協調一致的單一管理體系。在該體系中，一個組織的所有組成部分結為一體，以使該組織的目標得以實現。這些組成部分包括組織結構、資源和組織過程。該體系綜合了包括安全、健康、環境、安保、質量、人和組織因素、社會和經濟要素在內的所有管理要素，以使安全不受損害[1]。這一理念的提出為研究堆IMS 的建立和發展揭示了方向，也使得研究堆建立IMS 成為一種趨勢。

目前，在IAEA 部分成員國中研究堆的管理情況見表1。

表1 IAEA 部分成員國中研究堆管理體系的實施標準[2]

由表1 可知，成員國中大部分研究堆在管理上已經建立IMS，部分處于QC 或QA 階段，但已開始逐步向IMS 發展。雖然，我國在研究堆管理方面處于質量保證階段，未實施IMS。作為IAEA 成員國之一，我國一直在不斷學習和借鑒IAEA 發布的相關標準文件，因此未來在研究堆的管理上也必將逐步朝著IMS 的方向發展。

3 某研究堆建立IMS 探究

高通量工程試驗堆安全運行40 周年為該單位在研究堆管理方面積累了較為豐富的經驗，新建的某研究堆也即將竣工，結合其他正在運行或已退役的研究堆（核設施裝置等），未來該單位必然會出現群堆管理的現象。但現有國家層面關于研究堆管理方面而發布的法規、導則、標準較為缺乏，且新建的某研究堆歸屬于國防科工局監管，而國防科工局在研究堆監管方面文件較為缺乏，在很大程度上要參考國家核安全局發布的相關文件。同時，該單位在研究堆管理上還處于QA 階段，未實施IMS。

目前某研究堆有大量的設備、系統，處于驗收、移交、調試階段，在此過程中存在如下問題：調試文件的審批標準不統一；系統或設備的資料不齊全，導致資源、人力的重復浪費；部門和建筑公司之間在系統移交上的驗收標準存在分歧，沒有較為明確的執行標準；關于質量、環境、安保、職業健康安全等因素的整合還未進行等。

基于上述情況，在某研究堆管理上建立IMS 時，首先應明確目前在管理上遇到的各種問題，理清涉及到基本（核心）流程、管理流程、支持流程、環境、職業健康、安全等流程組的相互聯系，并清晰每個流程在實施過程中的邏輯順序（圖1、圖2）。

圖1 流程組之間的相互聯系

圖2 流程順序

在此基礎上，借鑒IAEA 發布的《研究堆安全》、《安全領導和管理》等文件，依照國家核安全局HAF003《核電廠質量保證安全規定》、研究堆相關法規、標準等文件，參考國外相關機構在研究堆管理上成功實施IMS 的優秀經驗反饋，建立《某研究堆單位管理總綱》，以QA、進度控制、資金控制、安全環境、綜合管理大綱為核心領域的IMS，并明確某單位所執行的《質量保證大綱》在綜合管理體系的5 個領域大綱中居于首要位置。

該單位分別根據IMS包含的5 個領域，依次采用分級的方法建立各領域大綱、單位級管理程序、部門級文件（圖3）。

圖3 單位管理體系分級圖

第一級為最高級管理程序。它規定單位關于某研究堆有關質量、環境、健康和安全的政策聲明，管理目標和計劃，IMS 手冊，組織機構，部門職責，權限等。

第二級為領域大綱。它規定單位的質量、進度、資金、安全環境、綜合管理，是5 個領域的綱領性文件。

第三級為單位級程序。它規定單位各部門的管理流程、部門職責、接口等。

第四級為部門級文件。它包含技術性文件、程序、計劃、記錄、圖紙、進度、工作細則等，規定各項工作的具體要求，實施流程和操作步驟。

上述管理體系應滿足綜合安全、健康、環境、安保、質量和經濟等方面相關的管理要求，確保研究堆在選址、設計、建造、調試、運行和開發利用以及退役的各個階段以安全的方式進行，且符合國家相關的法規要求。

4 總結

研究堆綜合管理體系是匯集了國際上不同類型的研究堆先進管理經驗的總結，在研究堆中建立綜合管理體系是一項有著深遠意義的工作。某單位應結合國家發布的研究堆管理法規、IAEA 發布的研究堆管理文件、單位自身在研究堆管理等方面的優秀經驗，進行查找差異和漏洞，進一步整合關于安全、健康、環境、安保、質量、人和組織因素、社會和經濟要素在內的所有管理要素，使其相輔相成、互為補充，形成綜合管理體系。這將有利于單位管理者統籌策劃、合理分配資源，以提高單位的組織效率以及資源的綜合利用水平，增強研究堆的安全性、可靠性和經濟性。