政策視野下的中國企業(yè)基礎(chǔ)研究演化

梁壯

基礎(chǔ)研究專注于知識生產(chǎn)是科技創(chuàng)新的發(fā)展動能，在自主創(chuàng)新和前沿科技突破中具有重要的支撐作用。隨著全球化程度的加深，國際間科技競爭日趨激烈，企業(yè)作為國際競爭的主要參與者，在競爭中首當(dāng)其沖，而科技創(chuàng)新在企業(yè)核心競爭能力的形成中發(fā)揮著巨大作用，甚至直接決定著成敗。我國華為、中興等企業(yè)因?yàn)槿狈诵募夹g(shù)，在競爭中面臨“卡脖子”困境。其中企業(yè)科技核心競爭力培育的關(guān)鍵就在于基礎(chǔ)研究，在此背景下，我國對基礎(chǔ)研究在企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展中的重要意義有了更加深入的認(rèn)識。因此，為了更好地推動企業(yè)在國際競爭中占據(jù)主動權(quán)，建立其科技核心競爭力，應(yīng)積極引導(dǎo)有實(shí)力的大企業(yè)在基礎(chǔ)研究中積極布局，為其未來發(fā)展提供源動力。

一、基礎(chǔ)研究與企業(yè)創(chuàng)新

布什將基礎(chǔ)研究定義為：基礎(chǔ)研究不考慮實(shí)用目的，其產(chǎn)生的是普遍的知識和對自然及其規(guī)律的理解。同時(shí)提出了科技發(fā)展的線性模型。基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的是知識，它是科技創(chuàng)新活動中處于先導(dǎo)的位置。1997年，斯托克斯（D. E. Stokes）提出科學(xué)活動的“認(rèn)識與應(yīng)用”二維模型，將科學(xué)研究分成四個(gè)象限，其中包括純基礎(chǔ)研究的波爾象限和應(yīng)用研究引起的巴斯德象限，現(xiàn)在通常稱為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。這種分類方法在現(xiàn)實(shí)中被廣泛應(yīng)用。我國自改革開放以來一直比較重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，中國科技的發(fā)展模式也逐漸從“引進(jìn)-模仿-改進(jìn)-創(chuàng)新”向追求原始性創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變。

對基礎(chǔ)研究的重視被提升到新高度，同時(shí)也提出了新要求。一方面基礎(chǔ)研究在對科技實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新中居功至偉，另一方面，在現(xiàn)今科技發(fā)展中科學(xué)和技術(shù)已經(jīng)緊密糅合在一起，不再是以往的“線性發(fā)展模型”。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，越來越依賴于高技術(shù)的突破，特別是像人工智能、量子信息技術(shù)、現(xiàn)代生物技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的突破與發(fā)展都根植于背后的基礎(chǔ)研究。而從企業(yè)創(chuàng)新的角度來說， 基礎(chǔ)研究是企業(yè)獲得知識收益和原始創(chuàng)新力的必然要求。企業(yè)參與基礎(chǔ)研究有利于企業(yè)形成競爭優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展能力。同時(shí)，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，其在科研創(chuàng)新中發(fā)揮重要的作用。企業(yè)是我國科技強(qiáng)國和創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要支撐，也是激發(fā)科學(xué)發(fā)展活力的重要主體。在未來，思考如何讓企業(yè)從注重技術(shù)發(fā)展到注重基礎(chǔ)研究和技術(shù)研究協(xié)同推進(jìn)，是我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要課題。

二、企業(yè)基礎(chǔ)研究的階段變遷

1.階段一：探索發(fā)展階段（1978年—1995年）。改革開放之后，實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化成為國家發(fā)展重心。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵則在于科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，科技發(fā)展要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)。在這一階段發(fā)展中，因?yàn)榭萍紝?shí)力薄弱，更加重視企業(yè)和各界對于國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和吸收。推進(jìn)企業(yè)技術(shù)的開發(fā)與推廣，并支持企業(yè)開辦研究所。對于有條件的企業(yè)，支持其與高等院校加深聯(lián)系和往來，企業(yè)與高等院校的聯(lián)系有所加強(qiáng)。1986年國家自然科學(xué)基金委員會成立，基礎(chǔ)研究獲得更加系統(tǒng)、穩(wěn)定的發(fā)展支持，項(xiàng)目基金同樣允許企業(yè)申報(bào)并參與其中。因?yàn)榛A(chǔ)研究整體存在被忽視的狀態(tài)，與國家發(fā)展階段相符，企業(yè)在該階段的作用并不突出，在基礎(chǔ)研究政策中較少涉及到企業(yè)參與的內(nèi)容。

2.階段二：科教興國戰(zhàn)略階段（1995年—2005年）。1995年中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，第一次從國家層面提出了“科教興國”的戰(zhàn)略指引。在這個(gè)階段中，企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作用開始被注意到，但是更偏重于科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化等。

在這個(gè)階段，針對產(chǎn)學(xué)研融合程度不足的問題，政府出臺相關(guān)政策鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)展開交流與合作。企業(yè)參與到產(chǎn)學(xué)研全過程，讓其成為真正的創(chuàng)新主體，如此才能做到在激烈的國際競爭中拔得頭籌。同時(shí)，鼓勵(lì)海外企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)在華創(chuàng)設(shè)科研院所，利用國外智力資源和科技資源培養(yǎng)我國高水平、高層次的科技人才隊(duì)伍，采用多線并舉的方法助推科技發(fā)展。1998年，在國務(wù)院和黨中央的指導(dǎo)下，中科院負(fù)責(zé)的知識創(chuàng)新工程正式推行。知識創(chuàng)新工程的施行之初就與工業(yè)產(chǎn)業(yè)界保持著密切聯(lián)系。2002年，中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限責(zé)任公司正式成立，一大批科研成果通過科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)合取得巨大社會效益。 2001年，國家計(jì)委和科技部共同頒布了“十五”國家科技發(fā)展規(guī)劃，對我國未來五年科教發(fā)展進(jìn)行了整體規(guī)劃，規(guī)劃將“創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化”作為指導(dǎo)方針，做好科技和經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動，其中主要發(fā)展目標(biāo)之一是要發(fā)揮出科技的產(chǎn)業(yè)支撐效果，培育出一大批具備核心競爭力的大企業(yè)。在2002年科技部和教育部聯(lián)合發(fā)布的政策中強(qiáng)調(diào)，要發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的功能，具體措施有加強(qiáng)大學(xué)科技園、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和校辦企業(yè)建設(shè)，發(fā)揮其創(chuàng)新潛力，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

3.階段三：深化改革階段（2006年—2011年）。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》的出臺，是本世紀(jì)之初我國科技事業(yè)發(fā)展的里程碑事件，規(guī)定了中國接下來十五年科技發(fā)展的戰(zhàn)略部署。在綱要中，指出基礎(chǔ)研究的重要意義，明確強(qiáng)調(diào)核心科技是買不來的，要想在國際競爭中取得一席之地就要強(qiáng)化自主創(chuàng)新，掌握核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，打造出一批具備核心競爭力的國際性大企業(yè)，企業(yè)開始全面參與基礎(chǔ)研究，成為基礎(chǔ)研究的主體之一。

為了加快企業(yè)為主體的國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，科技部批準(zhǔn)通過了首批企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)建設(shè)申請。通知具體對實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍建設(shè)、經(jīng)費(fèi)和運(yùn)行機(jī)制等做出了具體規(guī)定。該通知的發(fā)布是我國科技體制改革的重要創(chuàng)新，對于推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，充分利用企業(yè)資金促進(jìn)科技創(chuàng)新具有重要意義。2007年科技部又頒布政策對企業(yè)建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展定位、目標(biāo)和原則等做出了更加詳細(xì)的指導(dǎo)。為了更好發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新與發(fā)展中的主體地位，使得產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的更加緊密，國家特批準(zhǔn)企業(yè)參與國家實(shí)驗(yàn)室的建立和發(fā)展，引導(dǎo)企業(yè)更加注重源頭創(chuàng)新，注重基礎(chǔ)研究，在這個(gè)過程中培養(yǎng)出企業(yè)的核心競爭力。支持企業(yè)建設(shè)在海內(nèi)外建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)與高等院校間的合作往來，加速推進(jìn)我國創(chuàng)新體系建設(shè)。在企業(yè)科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與吸納方面，在政策中也做了具體安排。

4.階段四：戰(zhàn)略發(fā)展階段（2012年-2019年）。2012年《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱意見）拉開了新一階段基礎(chǔ)研究發(fā)展的序幕，“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”正式實(shí)施。意見中對企業(yè)參與創(chuàng)新做了以下安排：第一，提升企業(yè)在我國創(chuàng)新決策中影響力。第二，堅(jiān)持需求導(dǎo)向，讓創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成為實(shí)際的產(chǎn)業(yè)成果。第三，構(gòu)建以企業(yè)為核心的創(chuàng)新制度，嘗試采用企業(yè)主導(dǎo)、院校協(xié)作的創(chuàng)新模式。第四，完善創(chuàng)新驅(qū)動導(dǎo)向評價(jià)體系。要打破制約創(chuàng)新的思想和制度障礙，必須把握科學(xué)發(fā)現(xiàn)的規(guī)律，為科研工作者提供尊重知識創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)造的優(yōu)良環(huán)境。該階段中倡導(dǎo)企業(yè)更加深入的參與基礎(chǔ)研究和前沿科技發(fā)展中。實(shí)現(xiàn)人員、資金、和創(chuàng)新知識在創(chuàng)新主體間的自由交流往來，構(gòu)建企業(yè)高等院校間協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的形成。企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作業(yè)得到進(jìn)一步深化和加強(qiáng)。

科技創(chuàng)新事關(guān)我國發(fā)展全局，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是本階段科技發(fā)展的重要指導(dǎo)綱領(lǐng)，對我國未來發(fā)展發(fā)揮著舉足輕重的作用。在國家創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)程中，對于企業(yè)在科研創(chuàng)新中的重要地位有了更深入的認(rèn)識。同時(shí)指出要加快以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體，發(fā)揮各方合力。在2017年，國務(wù)院頒布深化產(chǎn)教融合意見，學(xué)校和企業(yè)聯(lián)合培育人才，讓高校科研成果和人才培養(yǎng)更好的服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在這一階段，國家基金委和企業(yè)合作成立企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，旨在利用全國優(yōu)質(zhì)科研資源，針對困擾產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級的核心問題開展基礎(chǔ)研究，提升企業(yè)創(chuàng)新力。

三、總結(jié)與討論

中國企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的重要性隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對于基礎(chǔ)研究認(rèn)識的深化在不斷提高。在最初的發(fā)展中認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研截然分開，它們的演進(jìn)過程呈線性，高校、科研院所和企業(yè)各自承擔(dān)屬于自己的一部分。但是在科技更新?lián)Q代的速率越來越快，科技競爭日趨激烈，產(chǎn)學(xué)研的線性發(fā)展模式也應(yīng)隨之發(fā)生改變。2003年“省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地”計(jì)劃頒布，省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為國家實(shí)驗(yàn)室的重要補(bǔ)充，在利用地方特色和優(yōu)勢資源促進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展中發(fā)揮了積極作用。2007年國家首次批準(zhǔn)企業(yè)建立國家實(shí)驗(yàn)室，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，縮短科技成果轉(zhuǎn)化周期。在2016年國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中指出要強(qiáng)化以企業(yè)為中心的創(chuàng)新主體，激發(fā)各類創(chuàng)新主體潛能。同時(shí)要注重領(lǐng)軍型創(chuàng)新企業(yè)的培養(yǎng)，構(gòu)建完備的研發(fā)體系。我們可以看到，企業(yè)在基礎(chǔ)研究的參與程度逐漸加深，在創(chuàng)新主體聯(lián)動和創(chuàng)新體系構(gòu)建中發(fā)揮著越來越重要的作用。

目前，中央聯(lián)動地方，高校企業(yè)并進(jìn)的多層次基礎(chǔ)研究發(fā)展格局正在形成。從中央政府獨(dú)自承擔(dān)到中央、地方政府和企業(yè)共同承擔(dān)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi);從高校、科研院所承擔(dān)主要基礎(chǔ)研究任務(wù)到企業(yè)同樣在基礎(chǔ)研究發(fā)展中發(fā)揮重要作用。

雖然企業(yè)逐漸成為基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要主體，但企業(yè)的目的是為了盈利，更愿意投資于那些具有“短平快”特性的技術(shù)，同時(shí)基礎(chǔ)研究公共物品的說法仍然有市場。本文建議從以下幾個(gè)角度引導(dǎo)企業(yè)投身于基礎(chǔ)研究發(fā)展：（1）首先要破除基礎(chǔ)研究只能由高等院校開展的思維藩籬。因?yàn)樘囟I(lǐng)域、前沿的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新具有特征性和專有性，難以被有效轉(zhuǎn)化。一方面產(chǎn)學(xué)研更加緊密的絞合在一起，不再是傳統(tǒng)認(rèn)知中的涇渭分明。另一方面，僅僅依靠公開研究成果，存在科技成果轉(zhuǎn)化周期，難以在競爭中短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展動能。（2）加強(qiáng)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，發(fā)揮科研平臺在創(chuàng)新主體間的連接作用。（3）科研項(xiàng)目和基金等是國家促進(jìn)基礎(chǔ)研究的重要支撐，應(yīng)該在基金項(xiàng)目設(shè)置和遴選程序上予以企業(yè)科研工作者更多的傾斜，充分釋放企業(yè)創(chuàng)新潛能。（4）管理部門實(shí)行更加積極的財(cái)稅制度，通過補(bǔ)貼和稅收減免等措施共同發(fā)力，引導(dǎo)企業(yè)資金向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域涌入。

（作者單位：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)科技哲學(xué)教研部）