政策視野下的中國企業基礎研究演化

梁壯

基礎研究專注于知識生產是科技創新的發展動能，在自主創新和前沿科技突破中具有重要的支撐作用。隨著全球化程度的加深，國際間科技競爭日趨激烈，企業作為國際競爭的主要參與者，在競爭中首當其沖，而科技創新在企業核心競爭能力的形成中發揮著巨大作用，甚至直接決定著成敗。我國華為、中興等企業因為缺乏核心技術，在競爭中面臨“卡脖子”困境。其中企業科技核心競爭力培育的關鍵就在于基礎研究，在此背景下，我國對基礎研究在企業長遠發展中的重要意義有了更加深入的認識。因此，為了更好地推動企業在國際競爭中占據主動權，建立其科技核心競爭力，應積極引導有實力的大企業在基礎研究中積極布局，為其未來發展提供源動力。

一、基礎研究與企業創新

布什將基礎研究定義為：基礎研究不考慮實用目的，其產生的是普遍的知識和對自然及其規律的理解。同時提出了科技發展的線性模型。基礎研究產生的是知識，它是科技創新活動中處于先導的位置。1997年，斯托克斯（D. E. Stokes）提出科學活動的“認識與應用”二維模型，將科學研究分成四個象限，其中包括純基礎研究的波爾象限和應用研究引起的巴斯德象限，現在通常稱為純基礎研究和應用基礎研究。這種分類方法在現實中被廣泛應用。我國自改革開放以來一直比較重視科學技術的發展，中國科技的發展模式也逐漸從“引進-模仿-改進-創新”向追求原始性創新方向轉變。

對基礎研究的重視被提升到新高度，同時也提出了新要求。一方面基礎研究在對科技實現突破性創新中居功至偉，另一方面，在現今科技發展中科學和技術已經緊密糅合在一起，不再是以往的“線性發展模型”。現代經濟發展中，越來越依賴于高技術的突破，特別是像人工智能、量子信息技術、現代生物技術等產業的突破與發展都根植于背后的基礎研究。而從企業創新的角度來說， 基礎研究是企業獲得知識收益和原始創新力的必然要求。企業參與基礎研究有利于企業形成競爭優勢和持續發展能力。同時，企業作為創新的主體，其在科研創新中發揮重要的作用。企業是我國科技強國和創新型國家建設的重要支撐，也是激發科學發展活力的重要主體。在未來，思考如何讓企業從注重技術發展到注重基礎研究和技術研究協同推進，是我國創新型國家建設的重要課題。

二、企業基礎研究的階段變遷

1.階段一：探索發展階段（1978年—1995年）。改革開放之后，實現四個現代化成為國家發展重心。而實現這一目標的關鍵則在于科學技術的現代化，科技發展要服務于經濟建設。在這一階段發展中，因為科技實力薄弱，更加重視企業和各界對于國外先進技術的引進和吸收。推進企業技術的開發與推廣，并支持企業開辦研究所。對于有條件的企業，支持其與高等院校加深聯系和往來，企業與高等院校的聯系有所加強。1986年國家自然科學基金委員會成立，基礎研究獲得更加系統、穩定的發展支持，項目基金同樣允許企業申報并參與其中。因為基礎研究整體存在被忽視的狀態，與國家發展階段相符，企業在該階段的作用并不突出，在基礎研究政策中較少涉及到企業參與的內容。

2.階段二：科教興國戰略階段（1995年—2005年）。1995年中共中央、國務院發布了《關于加速科學技術進步的決定》，第一次從國家層面提出了“科教興國”的戰略指引。在這個階段中，企業在基礎研究中的作用開始被注意到，但是更偏重于科技成果轉化與產業化等。

在這個階段，針對產學研融合程度不足的問題，政府出臺相關政策鼓勵企業與科研機構展開交流與合作。企業參與到產學研全過程，讓其成為真正的創新主體，如此才能做到在激烈的國際競爭中拔得頭籌。同時，鼓勵海外企業或研發機構在華創設科研院所，利用國外智力資源和科技資源培養我國高水平、高層次的科技人才隊伍，采用多線并舉的方法助推科技發展。1998年，在國務院和黨中央的指導下，中科院負責的知識創新工程正式推行。知識創新工程的施行之初就與工業產業界保持著密切聯系。2002年，中國科學院國有資產經營管理有限責任公司正式成立，一大批科研成果通過科技成果轉化與產業結合取得巨大社會效益。 2001年，國家計委和科技部共同頒布了“十五”國家科技發展規劃，對我國未來五年科教發展進行了整體規劃，規劃將“創新和產業化”作為指導方針，做好科技和經濟的聯動，其中主要發展目標之一是要發揮出科技的產業支撐效果，培育出一大批具備核心競爭力的大企業。在2002年科技部和教育部聯合發布的政策中強調，要發揮高校服務經濟建設的功能，具體措施有加強大學科技園、科技成果轉化機構和校辦企業建設，發揮其創新潛力，促進高新技術產業化發展。

3.階段三：深化改革階段（2006年—2011年）。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》的出臺，是本世紀之初我國科技事業發展的里程碑事件，規定了中國接下來十五年科技發展的戰略部署。在綱要中，指出基礎研究的重要意義，明確強調核心科技是買不來的，要想在國際競爭中取得一席之地就要強化自主創新，掌握核心技術和知識產權，打造出一批具備核心競爭力的國際性大企業，企業開始全面參與基礎研究，成為基礎研究的主體之一。

為了加快企業為主體的國家技術創新體系建設，科技部批準通過了首批企業國家重點實驗建設申請。通知具體對實驗室人才隊伍建設、經費和運行機制等做出了具體規定。該通知的發布是我國科技體制改革的重要創新，對于推進產學研結合，加快科技成果轉化，充分利用企業資金促進科技創新具有重要意義。2007年科技部又頒布政策對企業建設國家重點實驗室發展定位、目標和原則等做出了更加詳細的指導。為了更好發揮企業在科技創新與發展中的主體地位，使得產學研聯系的更加緊密，國家特批準企業參與國家實驗室的建立和發展，引導企業更加注重源頭創新，注重基礎研究，在這個過程中培養出企業的核心競爭力。支持企業建設在海內外建設研發機構，加強與高等院校間的合作往來，加速推進我國創新體系建設。在企業科技創新人才培養與吸納方面，在政策中也做了具體安排。

4.階段四：戰略發展階段（2012年-2019年）。2012年《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（以下簡稱意見）拉開了新一階段基礎研究發展的序幕，“創新驅動發展戰略”正式實施。意見中對企業參與創新做了以下安排：第一，提升企業在我國創新決策中影響力。第二，堅持需求導向，讓創新轉化成為實際的產業成果。第三，構建以企業為核心的創新制度，嘗試采用企業主導、院校協作的創新模式。第四，完善創新驅動導向評價體系。要打破制約創新的思想和制度障礙，必須把握科學發現的規律，為科研工作者提供尊重知識創新、發明創造的優良環境。該階段中倡導企業更加深入的參與基礎研究和前沿科技發展中。實現人員、資金、和創新知識在創新主體間的自由交流往來，構建企業高等院校間協同創新機制的形成。企業在基礎研究中的作業得到進一步深化和加強。

科技創新事關我國發展全局，創新驅動發展戰略是本階段科技發展的重要指導綱領，對我國未來發展發揮著舉足輕重的作用。在國家創新體系建設進程中，對于企業在科研創新中的重要地位有了更深入的認識。同時指出要加快以企業為主體的技術創新體系建設，協調各創新主體，發揮各方合力。在2017年，國務院頒布深化產教融合意見，學校和企業聯合培育人才，讓高校科研成果和人才培養更好的服務于產業發展。在這一階段，國家基金委和企業合作成立企業創新發展聯合基金，旨在利用全國優質科研資源，針對困擾產業發展升級的核心問題開展基礎研究，提升企業創新力。

三、總結與討論

中國企業在基礎研究中的重要性隨著經濟發展和對于基礎研究認識的深化在不斷提高。在最初的發展中認為產學研截然分開，它們的演進過程呈線性，高校、科研院所和企業各自承擔屬于自己的一部分。但是在科技更新換代的速率越來越快，科技競爭日趨激烈，產學研的線性發展模式也應隨之發生改變。2003年“省部共建國家重點實驗室培育基地”計劃頒布，省部共建國家重點實驗室作為國家實驗室的重要補充，在利用地方特色和優勢資源促進基礎研究發展中發揮了積極作用。2007年國家首次批準企業建立國家實驗室，加快構建以企業為主體的創新體系，縮短科技成果轉化周期。在2016年國家創新驅動發展戰略中指出要強化以企業為中心的創新主體，激發各類創新主體潛能。同時要注重領軍型創新企業的培養，構建完備的研發體系。我們可以看到，企業在基礎研究的參與程度逐漸加深，在創新主體聯動和創新體系構建中發揮著越來越重要的作用。

目前，中央聯動地方，高校企業并進的多層次基礎研究發展格局正在形成。從中央政府獨自承擔到中央、地方政府和企業共同承擔基礎研究經費;從高校、科研院所承擔主要基礎研究任務到企業同樣在基礎研究發展中發揮重要作用。

雖然企業逐漸成為基礎研究發展的重要主體，但企業的目的是為了盈利，更愿意投資于那些具有“短平快”特性的技術，同時基礎研究公共物品的說法仍然有市場。本文建議從以下幾個角度引導企業投身于基礎研究發展：（1）首先要破除基礎研究只能由高等院校開展的思維藩籬。因為特定領域、前沿的基礎研究創新具有特征性和專有性，難以被有效轉化。一方面產學研更加緊密的絞合在一起，不再是傳統認知中的涇渭分明。另一方面，僅僅依靠公開研究成果，存在科技成果轉化周期，難以在競爭中短期內轉化為企業發展動能。（2）加強企業國家重點實驗室建設，發揮科研平臺在創新主體間的連接作用。（3）科研項目和基金等是國家促進基礎研究的重要支撐，應該在基金項目設置和遴選程序上予以企業科研工作者更多的傾斜，充分釋放企業創新潛能。（4）管理部門實行更加積極的財稅制度，通過補貼和稅收減免等措施共同發力，引導企業資金向基礎研究領域涌入。

（作者單位：中國科學技術大學科技哲學教研部）