中國政治合法性來源的古今之辯

摘要：政治合法性問題是一個政權如何獲得民眾認同的問題。傳統中國的政治合法性主要基于儒家的倫理與道德，通過“禮”的作用達到社會有“序”的結果。新中國成立以后，中國共產黨在意識形態指導下的經濟績效奠定了執政的重要基石。1978年以來包含經濟績效、社會治理等方面的國家治理績效構成了中國共產黨執政最重要的合法性來源。十八大以來，中國共產黨不斷推進法治進程，《民法典》等法律的頒布實施代表了人民對于法治國家的訴求。中國共產黨要永葆活力，保證長期執政，就必須敏銳地把握合法性來源的變化，在盡可能保證意識形態合法性、程序合法性和績效合法性三者成功的基礎上，根據動態變化來實現自身執政的合法性構建，在實現社會主義的共同目標下，帶領中國人民不斷前行。

關鍵詞：合法性;倫理道德;意識形態;治理績效

中圖分類號：D621文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2021）12-0018-03

合法性問題是政治學中一個重要的議題，同時在各國的政治實踐中也是一個關乎政權能否長期存在的根本性問題。哈貝馬斯指出任何政權，如果喪失了合法性，便會失去群眾對其的忠誠心，也就表明其無法帶領成員前進[1]。改革開放以來，隨著中國經濟的發展，公民政治參與能力的提高，公民意識不斷覺醒，合法性問題越來越成為中國政治生活中受到重視的一個方面。合法性來源有很多，既包括倫理道德、經濟績效，又包括意識形態、法治效果等，這就意味著一個國家的合法性基礎不是一成不變的，它始終處于動態的發展之中。

一、文獻綜述與問題的提出

馬克思·韋伯在《經濟與社會》一書中最早提出了“政治合法性”這一概念。他認為，合法性是公民對于權威的確認及其命令的服從，是人們服從這種命令的動機?！恫既R克維爾政治學百科全書》中則指出，合法性是一種不由正式法令所規定的特性，這種特性“是由規范所判定的、下屬據以（或多或少）給予積極支持的社會認可（或認可的可能性）和適當性”[2]哈貝馬斯從價值規范出發，認為政治合法性包含兩個要點，一是“政治秩序被認可的價值”;二是社會各階層對當前政權確立的各項制度和價值體系支持和認同[3]。戴維·伊斯頓認為個人品質、結構和意識形態三者共同構成了合法性的源泉[4]。李普塞特則指出合法性是一種能力，這種能力使人們堅信“現存政治制度是社會的最適宜制度”[5]。

國內學者也對合法性理論展開了廣泛的討論。白鋼，林廣華探討了合法性與政治角色、法律、有效性、合利性和合道德性等要素的關系[6]。龍太江，王邦佐從規則、意識形態有效性出發，探討了合法性的構成基礎[7]。趙鼎新認為“意識形態，程序和政府績效是國家合法性的三個最根本的來源”，楊光斌則指出有效性、法律性、人民性（選舉民主或者協商民主）和正義性是國家合法性的最大公約數[8]。張健在《合法性與中國政治》一文中分析了中國共產黨從局部執政到全面執政合法性的歷史發展及其原因和意義，他將中國共產黨的合法性分為三個階段：第一階段從1921至1978年，中國共產黨執政的合法性基礎建立在意識形態之上;第二階段從1978年至90年代中，經濟增長成為中國共產黨執政的主要合法性來源;第三階段是上世紀90年代中以來，在面臨挑戰的情況下，依法治國可能成為合法性來源的新途徑[9]。

可以看出，當前對于政治合法性的國內外研究比較充分，但是無論是國外研究還是國外研究，主要聚焦于合法性的定義以及合法性來源的因素研究，而對于合法性來源變遷，尤其是傳統中國與新中國成立以來的合法性來源變遷研究較少，因此本文聚焦于歷史文本和政府工作報告的內容，對古今中國政權合法性來源進行辨析。

二、傳統中國的政治合法性來源

傳統中國的政治體制是封建君主專制，其中政治合法性最重要的內容是君權的合法性來源，君權合法性來源最重要的便是儒家的倫理與道德。具體來看，一方面，通過將皇帝美化為最高的道德標準與模范來樹立其合法性權威;另一方面通過儒家的名分之禮將社會的各階級都規定在相應的框架內。

首先，儒家從“天”的層面探討了皇帝至高權力的來源，即“受命于天”。皇帝之所以能夠擁有這種權力，是因為他具備最高的“德”?！渡袝ご笥碇儭分刑岬剑骸暗鄣聫V運，乃圣乃神，……為天下君”說的就是因為皇帝具備最高的德而“受命于天”。這種思想在漢朝經過董仲舒的闡述變得十分完善。由于西漢初年國家完成朝代更迭，實現國家的再次統一，君權的合法性來源亟待解決，董仲舒依據《春秋》之“微言大義”，實現了君權合法性的建構;同時，漢朝“罷黜百家，獨尊儒術”，使得儒學成為統治者所認可并沿襲下來的官方哲學，居于思想的統治地位，成為了后世構建君權合法性的基礎。儒家主張“天不變，道亦不變”，天具有最大的力量，“天覆育萬物，既化而生之……察于天之意，無窮極之仁也”[10]，世上萬事萬物都由天所得，是天的具象化，同時，天所具有的至高的德意味著其“大化流行”都是向好的方向發展的[11]。君王作為封建政治中最高的統治者，其首先是能夠“體天之德”“天地神明之心……唯圣人能見之。圣人者，見人之所不見者也”[12]第二，他需要“具天之德”，即具備和天一樣至善的德行;第三，他還需要“行天之德”，即代替天來實行其德[11]?！暗沦疤斓卣叻Q皇帝，天佑而子之，號稱天子?！盵13]具備了以上三個條件，皇帝因而能夠成為萬民表率，受到民眾的認可。

其次，儒家以禮化育萬民，用禮規范了社會角色的責任。《史記·禮書·正義》將禮界定為“四時序……君臣朝廷尊卑貴賤有序”董仲舒在《春秋繁露》中指出：“禮者，繼天地、……序尊卑貴賤大小之位，而差外內遠近新舊之級者也”可以看得出，禮的實質就是序，通過序來劃分社會等級，實現君臣父子之別。而禮的作用就是“定親疏、決嫌疑、別同異、明是非”（《禮·曲禮上》）。失去禮作為保障，社會等級、角色會失序;國家失序后，君權也就失去了其合法性。可以看出，禮對“名”與“分”都作出了相應的規定，“名”就是君臣父子的關系與角色，就是指儒家的“君君，臣臣，父父，子子”;“分”就是角色應當承擔的責任與義務。這種責任與義務實際上對民眾的行為作出了要求，即服從君主的統治就是民眾應當承擔的責任。國家通過教育將這種思想深深植入每一個民眾的觀念之中，因此君主只要在道德規定的框架內，就獲得了長期的合法性權威。

有研究指出傳統中國的政治合法性來源包括了統治的績效。盡管績效可以作為傳統中國政治合法性的來源，但其自身實際上包含于名分之禮的框架之下。臣子民眾的身份意味著他們要服從君主的統治，并將其作為自身責任的一部分;那么君主的身份實際上也規定了為了獲得政治合法性，皇帝應當履行的責任與義務，總結來看就是敬天、法祖、勤政、愛民。敬天就是要順天運、據天道來立政建制，以存養并化育萬民;法祖是孝道的集中體現;勤政就是要有良好的統治績效;愛民就就是實行仁政。當皇帝沒有按照儒家的道德規范和名分之禮要求自己時，其合法性就會遭遇危機，嚴重的就會造成政權的覆滅，新的王朝在建立之時，又以同樣的標準來要求自己以取得合法性，就這樣形成了封建王朝的更迭。

三、現代中國的政治合法性來源

1912年，中國傳統政治體系崩潰，“任何新的政治統治已不能循先前的原則建立，而是必須在競爭中說明和論證自己的合法性”[9]1921年，中國共產黨成立;1949年，中國共產黨領導下的新生政權中華人民共和國成立。因此探討現代中國的政治合法性來源實際上就是研究中國共產黨持續執政的合法性。

新中國成立伊始要解決的問題依舊是政治合法性問題。1921年以來，中國共產黨首先依靠民族主義的話語和旗幟，與國民黨共同抵抗外來侵略最終獲得了抗日戰爭的勝利。但民族主義僅僅是作為中國共產黨能夠進入中國政治權力角逐的一張入場券，想要獲得執政的權力，就要與國民黨有所區別，并且獲得更多民眾的支持，成為其替代選擇。中國共產黨最終選擇的獲取執政最高合法性的來源是社會主義意識形態。社會主義意識形態要求消滅剝削和貧困，實現共產主義，代表了當時情境下人民的訴求，獲得了廣泛的支持。中國共產黨通過馬克思列寧主義等社會主義的意識形態，發動、團結和帶領廣大無產階級和人民群眾，戰勝了國民黨統治，建立起中國共產黨領導的人民民主專政的社會主義國家。

盡管社會主義代表了當時情境下人民實質和合理的訴求，但是并不代表其能夠脫離人民現實的政績要求而獨立存在[9]。新中國成立以后，中國共產黨迫切需要實現國家的現代化，意識形態指導下的經濟績效成為了其執政的重要合法性來源。1956年，中共八大在經濟建設上提出了“既反保守，又反冒進，即在綜合平衡中穩步前進”的方針;1958年，八大二次會議上，提出了社會主義發展的總路線;盡管在1958—1960年間，政策的執行出現了偏差，但是1961年，中共八屆九中全會及時對國民經濟進行調整，實行“調整、鞏固、充實、提高”的方針。這說明在這一時期經濟績效實際上已經作為黨執政所關注的合法性來源之一。

1978年，鄧小平再次關注到了中國共產黨執政合法性來源中的經濟問題。他指出“經濟工作是當前最大的政治，經濟問題是壓倒一切的政治問題”“政治工作要落實到經濟上面，政治問題要從經濟的角度來解決?！贝藭r，經濟績效作為滿足人民群眾日益增長的物質文化需要的途徑，已經成為了中國共產黨執政的重要合法性來源。當然，在這一時期，意識形態依舊作為前提存在，即經濟績效是在中國共產黨的領導下取得的，發展經濟的最終目的依舊是實現社會主義。

基于政府工作報告的文本信息，利用Nvivo軟件對改革開放以來中央人民政府工作報告的內容進行了文本分析，將其中涉及人民支持的內容進行編碼并繪制圖譜（見圖1）：1978年以來，人民對于經濟績效的支持一直處于較高的位置，因此可以認為經濟要素構成了中國共產黨執政合法性權威的重要來源;同時圖中的變遷軌跡顯示，近20年來黨和政府對于社會因素和生態因素的重視程度不斷提高。社會要素和生態要素涉及人民的就業、醫療、教育和生存環境等問題，直接影響了人民的生活質量，民眾對于社會建設和生態環境建設的訴求也成為了中國共產黨持續執政的合法性來源。可以看出，包含經濟績效、社會治理等方面的中國共產黨領導下的國家治理績效構成了1978年以來黨執政最重要的合法性來源。

有研究指出，1997年以來，依法治國也是構成中國共產黨執政的重要合法性來源。從現實層面來看，21世紀以來尤其是黨的十八大以來，中國共產黨不斷推進法治進程，《民法典》等法律的頒布實施代表了人民對于法治國家的訴求。依法治國作為保證社會公平正義的重要舉措，代表了人民實質的訴求，以法律構建起來的程序合法性在公民意識中大大覺醒，這也構成中國共產黨長期執政必須重視的一個面向。但在討論這一話題時也需要注意辨析，“合法律性”與“合法性”的概念并不相同，合法律性代表著某個政治集團執政合乎法律的規定，在國家沒有實行良法的情境下，亦可能陷入薩托利所指的“立法者統治”，即以法律的名義進行壓制。

結語

從傳統中國的政治合法性來源到現代中國的政治合法性來源可以看出，合法性權威的基礎不是一成不變的，尤其是在經歷政治體制變革時，原有的政治合法性基礎會完全被打破，封建君主專制下的儒家道德倫理和名分之禮無法成為現代中國的合法性基礎。近現代以來，中國共產黨執政的合法性基礎也幾經嬗變，從建國初的民族意識到改革開放以來的治理績效和法治建設，社會主義意識形態的合法性建設一直貫穿始終。中國共產黨要永葆活力，保證長期執政，就必須敏銳地把握合法性來源的變化，在盡可能保證意識形態合法性、程序合法性和績效合法性三者成功的基礎上，根據動態變化來實現自身執政的合法性構建，在實現社會主義的共同目標下，帶領中國人民不斷前行。

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[13] 蘇輿.春秋繁露義證：三代改制質文第二十三[M].鐘哲，點校.北京：中華書局，1992：201.

作者簡介：程正嵩（1996—），男，漢族，安徽黃山人，單位為同濟大學政治與國際關系學院，研究方向為民主轉型、民粹主義。

（責任編輯：董惠安）