淺談外資準入的負面清單管理模式

摘要：隨著全球經濟的快速發展，負面清單管理模式在國際社會上引起了廣泛的關注。在負面清單的管理模式下，不僅提高了外國投資者的積極性，也營造了良好的營商環境，促進了經濟發展。在理解和應用中把握負面清單的概念和特點，分析負面清單制度所蘊含的法理學原則。通過對負面清單管理模式的深入研究，來探討負面清單制度在國際投資中的現實意義。

關鍵詞：負面清單;外資準入;國際投資

一、負面清單管理模式

負面清單，又稱為“否定清單”，其概念是相對于正面清單而言的一種國際通行的外商投資管理辦法。負面清單制度簡單來說，是指沒有在清單中被明令禁止的事項，法律不會對其進行干預。這項制度常常被運用于國際貿易中，東道國通過負面清單的方式告知外國投資者其不能進入的領域，而在清單之外的領域是對外國投資者開放的。外國投資者通過負面清單可以準確明了地進行投資，東道國也可以不斷吸引外資促進其經濟發展。負面清單管理模式主要是由法律法規列舉一些禁止或者限制市場主體進入的事項，對于法律法規沒有做出禁止和限制列舉事項之外的領域，市場主體可以自由地進入，法律不進行干預。在國際上，負面清單制度常常與國民待遇原則相聯系。在賦予外商投資企業與國內企業享有相同權利義務的基礎上，用負面清單的方式來完善外資準入的規定。

二、負面清單的特點

首先，在正面清單的管理模式下，政府對于市場合法經濟活動的管理有很大的自由裁量權。但是，在負面清單的管理模式之下，市場主體的權利義務會更加明晰，對于法律沒有禁止的事項都可以進入。在負面清單管理模式中，政府在市場中的權力會被限制或者是被削減。因為在此管理模式下，政府的自由裁量權受到了很大的限制。這有利于東道國吸引外資，促進經濟增長。

其次，在正面清單管理模式下，行政機關在外資企業要進入特定的領域時，需要對其進行審批，這實質上是一種事前的監管行為。但是，在負面清單管理模式下，除了負面清單中明確禁止的領域外，行政機關都應當進行批準。負面清單的這種監管方式，實質上是一種事后的監管模式，不僅提高了效率，也有利于東道國相關產業的快速發展。

再次，與正面清單相比，負面清單更加有利于提高政府行政機關的開放性。正面清單只規定了市場主體可以進入的領域范圍，而負面清單明確規定了禁止和限制的領域范圍，而在這范圍之外的項目，外國投資者都可以進行投資。這不僅可以激發市場活力吸引外資，還可以擴大對外開放，營造了開放透明的投資環境。

最后，負面清單最重要的意義在于，更好地列舉了禁止外資準入的領域范圍。而且負面清單可以提高外國投資者對東道國投資的積極性，大大提高了外國投資者的投資安全，會吸引越來越多的外商進行投資。雖然各個國家的經濟制度和法律制度不同，但是負面清單管理模式已經成為國際投資領域的發展潮流。

三、負面清單管理模式的法理分析

（一）法無禁止即可為

負面清單在法學理論上的基礎主要是來源于“法無禁止即可為”。只要是相關的法律法規中無明確的禁止性規定，人們就可以自由理性地為一定的行為。負面清單的管理模式就是以這一理論為基礎，在清單中明確規定外資企業禁止進入的領域，沒有禁止性規定的領域不進行干預，使外資企業在進行投資時增強了與東道國的信任感。在國際投資中，“法無禁止即可為”的法理理論是負面清單管理模式的有力支撐。

（二）國民待遇原則

國民待遇原則，是指在民事權利方面一個國家給予在其國境內的外國公民和企業與其國內公民和企業同等待遇。國民待遇主要分為準入前國民待遇和準入后國民待遇。準入后國民待遇主要是對于外資企業在進入東道國后，是否可以享有同國內企業相同待遇的問題。準入前國民待遇主要是對于在外資企業的進入階段是否要給予其國民待遇問題。

負面清單制度與國民待遇原則二者是互相補充關系。由于準入前國民待遇要求東道國在外資進入階段給予其國民待遇，而一般國家在通常情況下是不能接受的，這便需要負面清單對其進行限制。東道國在給予國民待遇的同時，用清單的方式將可能會對其產生危險的領域限制起來，于是便形成了負面清單制度。所以，在國際投資中，國民待遇原則需要用負面清單制度來進行補充。負面清單制度也必須以國民待遇原則為基礎而存在。

四、結語

目前，國際社會上許多國家在外資準入上都采用了負面清單制度，所以更要正確理解負面清單制度的意義。負面清單所涉及的主要是市場主體的準入和管制措施，與這些內容相關的清單才是負面清單。在負面清單的管理模式下，政府的權利受到清單的限制，使政府的行為更加透明，增強了外資企業的信任感，吸引了越來越多的外資企業。在世界經濟快速發展的今天，經濟全球化已經成為了一種發展趨勢。在國際投資領域，投資自由化也越來越被重視。國際社會各個國家為了更好地發展本國經濟，在實踐中不斷探索負面清單制度在本國的發展模式，用以吸引更多的外商企業進行投資。但是，如果降低要求大范圍開放外商投資的領域，東道國在外資準入上的自由裁量權可能會縮小，有可能會對其經濟產生一定的負面影響。所以，我們對其要辯證的來看待，負面清單的管理模式應當與本國的國情相結合。在負面清單的管理模式下，既要保護國內企業的發展，也要保護外國投資者的合法權益。

參考文獻

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作者簡介：

趙慶祥（1996.5-），男，漢族，遼寧大連人，沈陽師范大學法學院，2019級在讀研究生，碩士學位，專業：國際法學，研究方向：國際經濟法。