基于扎根理論的新能源汽車企業自主創新意愿驅動因素研究

王康馳 李永林 胡斌

摘 要：新能源汽車產業作為中國戰略性新興產業的組成部分，其自主創新對發展起著決定性作用，因此，探究影響企業自主創新意愿驅動因素具有重要意義。運用扎根理論定性研究方法，通過對新能源汽車企業原始數據進行三段式編碼，構建企業自主創新意愿的驅動因素模型，獲得157個初始概念，提煉出1個核心類別和6個主類別，再對核心類別與主類別的關系及內涵進行梳理，最終構建新能源汽車企業自主創新意愿驅動因素模型。研究結果顯示，影響新能源汽車企業自主創新意愿的驅動因素可概括為外部驅動力（國家政策和市場因素）和內源性驅動力（企業因素、資源因素、合作因素和社會責任）?；谝陨辖Y果，分別從國家政策、合作因素、資源因素和社會責任4個方面提出對策及建議。

關鍵詞：新能源汽車企業;自主創新意愿;扎根理論;驅動因素;外部驅動力;內源性驅動力

中圖分類號：F 279.23

文獻標識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2021）04-0391-08

The Driving Factors of New Energy Automobile Enterprises

Independent Innovation Willingness Theory

Based on Grounded Theory

WANG Kangchi，LI Yonglin，HU Bin

（School of Management，Shanghai University ofEngineering Science，Shanghai 201600，China）

Abstract：As a part of Chinas strategic emergingindustry，new energy automobile industry plays a decisive role in its independentinnovation development.Therefore，it is of great significance to explore thedriving factors of enterprises independent innovation willingness.Using thequalitative research method of grounded theory，the paper constructs the drivingfactor model of enterprise independent innovation willingness by coding theoriginal data of new energy automobile enterprises in three stages，and obtains157 initial concepts，one core category and six main categories are extracted，

and then the relationship and connotation between the core category and the maincategory are sorted out.The results show that the driving factors that affect theindependent innovation willingness of new energy automobile enterprises can besummarized as external driving forces （national policy and market factors） andinternal driving forces （enterprise factors，resource factors，cooperationfactors and social responsibility）.Based on the above results，this paper putsforward countermeasures and suggestions from four aspects：national policy，

cooperation factor，resource factor and social responsibility.

Key words：new energy automobile enterprise;independentinnovational willingness;grounded theory;driving factors;external drivingforce;endogenous driving force

0 引言

近年來，隨著環境和能源問題的日益凸顯，新能源汽車產業的發展迫在眉睫。新能源汽車產業已納入國家戰略性新興產業的發展規劃，然而，僅有國家政策的扶持并未實現新能源汽車產業的進一步發展，目前產業內的自主創新普遍存在著成本投入過大、回報和成果不突出等現象，這些現象導致新能源汽車企業對于自主創新積極性不足，如何驅動新能源汽車企業的自主創新意愿成為當前亟待解決的問題。

現有研究認為，市場環境[1]、高新技術產業發展[2]等因素促進了自主創新，但在相同的市場環境及高新技術產業發展水平下，仍存在一些企業積極開展自主創新，而部分企業維持現狀的情況。如何解釋在相同外部條件下企業自主創新的差異性？如何激勵企業的自主創新意愿？為了解決上述問題，本文采用定性研究方法中的扎根理論，對10家新能源汽車企業的相關原始資料數據進行三段式編碼，以探究影響企業自主創新意愿形成的因素。

1 文獻綜述

陳芳，眭紀剛[3]通過對美國新能源汽車產業的案例研究，發現美國新能源汽車產業主要是企業發揮主導作用，隨著新能源汽車產業的發展，企業、政府、高校以及相關研究機構的聯系日益緊密，對相關資源進行高效整合，提高了企業自主創新的效率。創新的概念和理論是熊彼特[4]1912年在他的著作《經濟發展理論》中首次提出的，他認為創新是從生產過程中出現的，是一個內部變化的過程。當前，中國經濟發展正處于轉型期，國家出臺了一系列關于促進企業自主創新的政策措施，然而，僅僅依靠國家政策，很難實現企業的自主創新，因此，有必要綜合考慮企業在其他因素條件下進行自主創新的意愿。

近年來，對企業自主創新意愿驅動因素的研究主要從多個維度出發，可以歸納為外部驅動力和內源性驅動力。從外部驅動力來看，自主創新主要是由環境法規和外部壓力等驅動的，FDI對創新投入與創新產出的促進具有顯著差異[5]，國家創新體系的完善程度與企業創新呈正相關[6];企業對合作的風險感知程度與企業的創新意愿呈負相關[7]。影響企業創新意愿的主要外部驅動力包括創新渠道多樣性和市場需求等。例如，來堯靜認為，顧客的積極參與行為可以提升企業的整體創新能力。此外，行業市場的集中度和新企業的進入壁壘，乃至消費者對綠色產品的偏好都會對企業自主創新意愿造成一定的影響。從內源性驅動力來看，企業員工培訓、員工的受教育程度和比例、企業的規模和流動性對企業自主創新意愿有一定的影響，企業內部的一些導向因素如互動導向和創業導向等，有利于加深企業自主創新的意愿，促進企業開展自主創新活動。通過相關研究，發現技術創新能力、企業人力資源管理體系等是影響企業自主創新意愿的主要內源性驅動力。

現有的研究多集中于探討中小企業和高新技術企業的創新影響因素，譚開明，王宇楠這里是一個圖片通過對財政政策在中小企業自主創新不同階段中的作用機理進行分析，得出在自主創新的計劃及決策階段，有效的財政政策起到激勵中小企業自主創新意愿的作用;在自主創新的實際開發階段，有效的財政政策能夠降低自主創新活動的風險;在自主創新的實現階段，有效的財政政策能夠促進政府直接采購中小企業自主創新的產品或服務，同時通過對第三方創新服務機構的財政支持，能夠間接促進中小企業自主創新成果轉化。俞雯，方重這里是一個圖片研究分析了不同稅收支出方式對高新技術企業自主創新的作用機制，發現高新技術企業產品的“免、抵、退”稅式支出對自主創新具有政策導向作用，不但能夠調節自主創新的成本及收益，而且調控了自主創新活動中潛在的風險、推動了高新技術轉化為現實生產力。當前，新能源汽車產業發展迅速，且其具有較強的自主創新意愿和更多的自發創新行為，與傳統的中小企業有很大不同，其自主創新意愿研究處于初級階段，驅動機理尚不明確。

2 研究方法與數據來源

2.1 研究方法

新能源汽車企業自主創新意愿是由多因素驅動形成的結果，傳統的統計分析技術方法因其固有的局限性，容易遺漏一些重要的定性數據，并且難以揭示隱藏在相關信息中的關鍵內容。而扎根理論研究方法是當前社會科學中最有影響的研究范式之一，是“定性研究革命的最前沿”的一種研究方法論。因此，采用扎根理論研究方法對收集到的復雜樣本進行逐一分析，并對其中的文本數據資料進行深入挖掘和分析，以探索各要素之間的關系，從而構建新能源汽車企業自主創新意愿形成過程的理論模型。

扎根理論是由Anselm Strauss & Barney Glaser建立并發展的，扎根理論直接從現實資料入手，必須要能追溯到其產生的原始資料，并且一定要有經驗事實作為依據，是一種從下往上歸納概括并最終建立理論的定性研究方法。在開始研究之前，研究人員通常不需要作出理論假設，其研究邏輯是從數據資料中總結經驗，注意實際觀察，細化相關概念與類別，進而找到各個類別之間相互作用的關系，最終發展成理論。結合此次研究，繪制扎根理論研究流程圖，如圖1所示。

2.2 研究對象和數據來源

為了增強新能源汽車企業自主創新意愿機理研究的有效性，將2017—2019年度中國“民營企業500強”以及中國“財富500強企業”的共45家汽車及零配件企業作為篩選對象，剔除其中的零配件企業以及外國子公司，最終選出10家新能源汽車企業作為樣本（如圖2）。其中除海馬外，其余9家企業均入選過中國“財富500強企業”，其中，上汽集團研發投入金額最高，最近2年分別達到159億及147億元;長城汽車的研發人員占比最高，近2年分別為26.75%以及29.46%;比亞迪研發人員數量最多，近2年分別為3.1萬以及3.6萬;北汽集團未來5年計劃研發投入超200億;吉利集團近10年研發投入超1 000億元;奇瑞每年研發投入占銷售收入比重為7%～10%，已累計申請專利17 650件，位居中國汽車行業前列;江淮每年研發投入占年銷售收入比重為3%～5%;宇通作為唯一一家在新能源汽車領域獲得國家科學進步獎的汽車整車企業，在近2年，研發投入分別達到15.00億元和18.63億元，分別占其營收的4.51%和5.87%;金龍近2年研發投入占營業收入比重分別達到3.63%和3.87%;2017年海馬在銷售收入大幅下降的情況下，研發投入占銷售收入比重仍在增長，達到了9.33%。因此，這10家公司在汽車企業自主創新中具有一定的代表性。

數據來源包括：①企業的官方網站。企業官方網站可獲取關于企業自主創新和研發情況的相關信息等;②媒體報道。國內媒體對樣本企業自主創新的相關報道;③相關訪談資料。通過搜索引擎收集的有關樣本企業高管的各大媒體采訪資料，共搜集到約17萬文字資料和900分鐘音視頻資料;④統計數據庫。通過CNKI和獨秀等數據庫收集相關文獻和專利。為了確保研究的有效性，還收集了來自其他網站資料和企業年鑒等不同來源的樣本企業信息。

3 數據編碼與分析過程

3.1 開放式編碼

開放式編碼是指對研究所需的原始資料進行概念化和類別化的過程，主要方法是：首先，在不設定理論假設的前提下，從查找的原始資料中與研究相關的數據資料提取出來，然后對相關資料進行逐字分析凝練，簡化為初始概念，然后將相近的概念形成集合，進而提煉出類別，再根據概念出現的頻率確定重要概念并定義。在對原始資料進行整理與分析的前提下，通過開放式編碼共獲得157個概念，并形成描述企業自主創新意愿驅動因素的類別24個，見表2。

3.2 主軸式編碼

主軸式編碼是通過運用演繹與歸納，并不斷比較將近似編碼鏈接在一起的復雜過程。在對開放式編碼得出的初始類別作為副類別的基礎上，根據各個副類別之間的相互聯系及其邏輯關系，將具有相似主題的類別劃分為一類，最終歸納出7個主類別，分別是國家政策、企業因素、合作因素、資源因素、市場因素、社會責任、自主創新意愿。主類別與副類別之間的關系見表3。

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼主要是通過篩選和整合，從主軸式編碼確定的主類別中的核心類別的過程。通過對7個主類別的分析對比發現，國家政策和市場因素反映的是影響企業自主創新意愿的外部驅動力，企業因素、合作因素、資源因素和社會責任等方面反映的是影響企業自主創新的內源性驅動力。這樣可以確定“自主創新意愿”是研究的核心類別，然后分析核心類別與其他6個主類別之間的關系，并以典型關系結構具象化，見表4。

通過對核心類別以及主類別之間的關系以及內涵進行深入分析，最終構建新能源汽車企業自主創新意愿驅動因素模型，如圖2所示。

3.4 理論飽和度檢驗

扎根理論需要測試理論完成后是否飽和，如果不飽和，則有必要繼續擴充數據資料以發現新的概念與類別來完善理論。我們在對樣本企業有關原始數據資料再次進行編碼分析后，沒有發現新的概念和類別，因此上面建構的理論模型是飽和的。

4 模型闡釋

4.1 外部驅動力因素

4.1.1 國家政策

國家政策主要分為強制型國家政策以及激勵型國家政策，政府制定國家政策的主要目的在于引導國家產業發展方向、完善產業布局、推動產業升級等，強制型國家政策和激勵型國家政策對自主創新的影響機制不同。正如法律是對人最低限度的要求，強制型國家政策是對產業最低限度標準的要求，主要作用在于把握和引導產業發展大方向、設定產業中的產品標準、規范產業發展路徑，強制型國家政策的正確與否將直接影響產業發展道路的正確性、企業自主創新的方向以及直接決定該產業在世界產業鏈中的競爭力。

激勵型國家政策則是在強制型國家政策的作用前提下，對產業內某些企業具體創新方向實施激勵，主要作用在于把握企業自主創新的具體方向，即相對于強制型國家政策，激勵型國家政策的作用主要集中在微觀層面，案例中上汽集團在2017年度積極響應國家推廣新能源汽車的政策，獲得補貼資金近11.8億元，這些補貼資金的激勵的細分中不但包括對于銷量的激勵，更主要的是對于企業技術研發創新的大力扶持，獲得足夠多的國家政策補貼，不僅代表著企業自主研發能力強，而且更進一步地激發了企業自主創新的動力，減輕了企業自主創新所承擔的資金壓力。

4.1.2 市場因素

僅僅依靠國家政策難以實現有效的企業自主創新，企業自主創新與市場需求錯位問題普遍存在，且已經成為阻礙自主創新的一大障礙，具體表現為很多企業自主創新成果難以轉化為實際應用，無法產生經濟效益，政府補貼和企業創新資源投入造成浪費，形成惡性循環。市場因素可解決上述問題，例如，汽車行業變革方向是新能源汽車，案例中的比亞迪通過企業自主創新研發出“王朝家族”系列新能源汽車，成為新能源汽車企業中的佼佼者。來自同行之間的激烈競爭所帶來的壓力以及處于優勢的競爭地位等也會對企業自主創新起到正向作用。

4.2 內源性驅動力因素

4.2.1 企業因素

企業文化、企業導向、戰略規劃以及管理制度等對企業自主創新意愿形成具有重要影響，企業進行自主創新的重要前提是具有健全的管理制度，主張自主研發創新的企業文化以及企業導向可以激發企業員工創新積極性，再輔以相關戰略規劃的指定，更進一步促進企業自發產生自主創新意愿。

4.2.2 合作因素

在企業自主創新的過程中，政企合作、同行合作以及校企合作聯合研發的方式占比較大。案例中，北汽集團在硅谷成立了中國新能源汽車首個海外研發中心——北汽新能源硅谷研發中心，這是由北汽新能源公司與國軒高科、華東汽電共同合作成立，為北汽的自主創新以及新能源汽車產業鏈的資源整合提供幫助。此外，北汽集團旗下的北汽福田與清華大學、億華通科技聯合研發的“氫燃料電池客車關鍵技術及應用”獲2019年度中國汽車工業科學技術進步一等獎，充分說明合作因素在促進企業自主創新意愿形成過程中具有重大作用。

4.2.3 資源因素

企業作為社會中的重要組成部分，企業進行自主創新也是企業履行社會責任的一種表現，社會責任與企業自主創新之間具有相輔相成的作用。新能源汽車企業實現企業價值最大化的目標，必須從產品出發，提高產品的能源利用率，這要求其在自主創新方面加大力度，從而促進自主創新意愿的形成。因此，新能源企業實現企業價值最大化的目標的同時，也履行了企業的社會責任。

4.2.4 社會責任

企業作為社會中的重要組成部分，企業進行自主創新也是企業履行社會責任的一種表現，社會責任與企業自主創新之間具有相輔相成的作用。新能源汽車企業實現企業價值最大化的目標，就必須從產品出發，提高產品的能源利用率，這要求其在自主創新方面加大力度，從而促進自主創新意愿的形成。因此，新能源企業實現企業價值最大化的目標的同時，也履行了企業的社會責任。

5 結語

企業是實施自主創新的主體，企業的內源性驅動力因素是最終實現自主創新的決定性影響因素。運用扎根理論定性研究方法，沿著企業自主創新意愿形成并轉化為具體行動的路線，研究了10家獲得中國“財富500強企業”以及中國“民營企業500強”的新能源汽車企業自主創新意愿驅動因素，對這些企業的相關資料進行三段式編碼，最終得到157個初始概念、23個副類別、6個主類別和1個核心類別，從而構建出以企業自主創新意愿為核心概念的理論框架，并得出影響企業自主創新意愿形成的2個主要方面：企業外部驅動力和企業內源性驅動力。

1）影響企業自主創新意愿形成的主要因素來自內源性驅動力，企業在研發、資金、技術、人力等方面加大資源投入，則更容易形成自主創新意愿，這些因素是激發企業自主創新意愿的關鍵;企業積極開展合作交流和主動承擔并履行社會責任也是影響自主創新意愿產生的重要因素;此外，企業因素中的企業導向、企業文化、戰略規劃以及管理制度等則強化了企業自主創新意愿的形成。

2）外部驅動力是影響企業自主創新意愿形成的重要因素，當國家政策規范引導并對企業進行物質激勵時，更易于企業自主創新意愿的形成;企業的產品研發創新和發展方向均受到行業的發展趨勢、同行之間的激烈競爭以及市場需求的影響，從而使得國家政策及市場因素成為激發企業自主創新意愿的外部驅動力。

3）通過國家政策來規范引導行業的發展方向，其中既可以通過制定強制型國家政策如法律手段來推動行業朝著正確高效的方向發展，比如，我國制定的《乘用車企業平均燃料消費量與新能源汽車積分并行管理辦法》，簡稱為“雙積分”政策，國家通過該政策的頒布及實施，希望達到降低傳統汽車企業的油耗及排放，同時通過給予積分激勵，促進汽車企業將更多的精力放在新能源汽車的升級換代，提高新能源汽車的產銷量，逐步提高新能源汽車的占比，以此達到降低資源消耗和環境污染的最終目標。在新能源汽車政策補貼逐步“退坡”的情況下，該政策的發布有利于進一步保持汽車企業對于新能源汽車方面的各項投入。

4）充分利用政府、高校和同類企業的資源，積極開展合作交流實現企業互相之間的取長補短。在政企合作中，地方政府可以為企業更好地在當地發展、帶動其他產業提供優惠和便利，在一定程度上能夠促進企業的自主創新，企業則利用自己的優勢在當地吸引人才，為地方綜合實力的提升添磚加瓦;在同行合作中，可以實現企業間的技術交流，互取所長，完善各自的短板以達到提高企業自主創新的目的;在校企合作中，高校中的科研人才可以得到寶貴的實踐鍛煉機會，既可以實現高校教育更貼近現實化，又可以提升高校的教育以及企業管理的現代化水平。企業則可以將一些初創階段的自主研發技術在高校中進行試驗篩選，以得到更有效的項目從而提高企業的自主創新能力。

5）企業通過積極主動承擔社會責任，以建設更美好的世界的目標來激勵自身。在當前的世界下，能力越大責任越大，所有企業幾乎都在通過不同的方式履行著社會責任。北汽集團身體力行，將發展、創新、環保、合作、文化、愛心等多個方面作為企業應履行的社會責任，其中在創新方面，北汽提出“為行業的發展貢獻自身的力量”的口號，從而使汽車行業整體向新能源與智能化時代跨越開辟道路，自主創新正是履行這一社會責任所必須的一種能力。

6）企業可以加大研發創新資源方面的人力、技術和資金投入，并通過構建完善的制度、規劃企業戰略來促進企業自主創新意愿的形成。吉利集團為吸引人才，專門設立了吉利人才發展集團有限公司，這一集團分公司專門負責為吉利引進人才并且為他們的職業生涯發展提供全方位保障。此外，吉利還專門成立了汽車研究院，對汽車研發人員進行優化整合重組，使得人力、技術以及資金等資源得到更有效地利用，從而使得吉利在創新投入與產出方面均處于國內領先地位。

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（責任編輯：王 強）

收稿日期：

2020-11-07

基金項目：

上海市哲學社會科學規劃基金項目（2017EGL009）.

作者簡介：

王康馳（1997—），男，安徽淮南人，碩士研究生，主要從事技術經濟與管理方面的學習研究。