煙草企業風險管控標準化體系建設及思考

蔡建平

[摘 要]文章通過“自上而下”的研究模式系統地研究了煙草企業風險管控的發展背景、研究現狀及對應的管控標準化策略，并結合風險管控的組織架構探究了風險管控的研究架構；依據實際工況探析了相關的影響因素，擴展了研究視野，形成了以風險管控為核心的風控標準化體系；同時深入探討了風險管控事件發生機理、事件演化的運作機理及風險管控的各類要素，通過提煉相關的要素內容為風險管控工作提供全面的指導，實現了日常管理與風險響應過程的有機結合，保證風險管控工作的持續改進和有效提升。

[關鍵詞]煙草企業；風險管控；標準化體系

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1722（2021）08-0046-03

自20世紀60年代后，學術界開始針對生產企業發生的重大公共危害事件開始進行風險管控探究，并且隨著研究內容的不斷深化，逐漸發展成為涵蓋自然科學、社會學、行為學、政治學等多領域、多視角的研究體系。研究內容最終通過立法、制定標準及成立風險管控機構等途徑來提升社會風險的管控能力和水平，最大限度地降低生產企業的生產危害。對此本文結合煙草企業的發展現狀和體系，以及風險管控的相關背景和體系要求，從行政管理的角度出發，構建了系統化的風險管控體系，對實際生產的各個要素和環節進行系統和細致的分析。

一、風險管控標準化體系的研究價值

（一）理論研究價值

對煙草企業風險管控的研究薄弱點進行綜合分析，能夠深刻了解突發事件運作的基本機理，規范化風險管控的通用要素，進而實現對組織風險管控的全面指導[1]?；诖髅鱌DCA管理模式將風險管控的日常運行和響應過程進行有機結合，有助于實現煙草企業 “防范在先、控制在前”的運行機制，進而提升了風險管控能力的持續改進和有效提升，保證了實際的安全生產。

（二）實踐研究價值

本文結合國內外的安全管理和風險管控的實踐經驗，探索新形勢下煙草企業風險管控標準體系的基本框架，明析管控標準內的建設原則和建設步驟，進而明確風險管控預防和準備措施，明確各類運行機制的運行原則和運行程序，思考風險標準化體系建設的基本問題，并根據體系建設的內容提出了實質性的建議。

二、風險管控的相關理論

（一）風險管理理論

對實際生產進程帶來危害的程度被稱作風險。在防震減災領域中，很多學者提倡通過綜合風險管理的方式對風險進行綜合管理，進而最大限度地減少災害發生的頻率。這個過程涵蓋風險管理的識別、風險綜合評估、決策減緩和平移等過程。由于在這個進程中人為干預的進程是有限的，因此不能完全將人的主觀意愿作為風險轉移的策略。這個過程就需要運用風險管理的基本理論來對成本效益進行綜合整改，將危害水平控制在一定的范圍內。實現事前風險管控準備，事后風險控制響應[2]，最大化地減少風險及化解風險所產生的危害，實現穩定的風險識別和風險評估。

（二）分級響應理論

分級響應理論在突發性事件當中的應用較為廣泛。突發性事件的特點是事件發生進程中所涉及的企事業單位及生產一線的個人都是事件的響應者，彼此之間耦合，需要共同應對、共同配合完成風險的管控處置。尤其是當事態升級時，上級政府及周邊鄰區要強化援助措施和支持策略。事件要根據危害程度的不同來明確不同責任單位的職責，規范化不同級別風險管控的定位內容。實現上下游之間的有機銜接，這是分級響應理論中風險管控研究的重要內容。

（三）生命周期理論

生命周期理論中需要重點強化的是事故災害的預防、監測、響應等過程。因此在風險管控的進程中，應參照事態的發展進程和發展規律依次劃分先后順序，有針對性地避免災害的發生，提前掌控事態的發展變化，在災害發生前及時發出警報，進而提前采取預警措施，進而減少各類損失。

（四）現代管理理論

任何管理體系的建立都是在已有的管理科學進程中建立起來的。其中計劃進程是管理工作的核心。針對調研情況及實際真實的情況制定出有組織的目標計劃，實現完整的目標管理。無論是抽象內容還是具體內容，都結合宗旨和使命開展進程管理。尤其是在風險的管控響應進程中，目標和績效管理應得到全面的體現，根據明確的意圖和目標減少突發性事件所造成的損失。當進程意圖及規劃目標依次實現后，開始有針對性地建立目標事件及采取標準化的策略行動。

三、風險管控及標準化體系的內涵

（一）風險管控的概念及基本內容

風險管控是指行政管理部門應對突發性事件所進行的一系列有組織、有計劃的預防、準備、舒緩和響應的相關活動。主要包含預防、處置及恢復等三個步驟環節[3]。內容主要涵蓋以下方面。（1）突發事件是指突然發生的，或者是可能造成嚴重社會危害事件的，在應對重大自然災害風險及事故災難后需要采取風險管控措施的事件。（2）突發事件中所包含的要素主要涵蓋突發性、破壞性、緊迫性、不確定性等基本要素。

（二）風險管控標準化體系的內涵

風險管控標準化體系的實踐是指應對突發公共事件的管理流程實踐，將組織行為管理、組織制度建設、組織建設規程和組織建設行為等資源進行整合。制定成標準化的資源模式，實現要素和要素之間的標準化管理模式。對標準化活動實施進程管理，以提升工作效率，進而減少工作失誤，達到統一和最優的管理秩序[4]。

（三）煙草企業風險管控標準化體系建設

風險管控的體制內容需要在集中統一的指揮機構背景下運行。運行機制的內容應該涵蓋組織架構、風險管控等體系建設的內容，最終完整地實現風險管控決策及協調機制的完善，推動風險體制管控面向規范化和系統化的方向發展。

四、風險管控應用于煙草企業的進程分析

煙草企業的風險管控是在煙草企業有效工作范疇內對重大事件和緊急工況進行綜合處理的具體措施。為了降低可能出現的危險后果和影響，進而建立的一系列有計劃、有組織的管理措施。措施管理涵蓋事件發生的前、中、后各個階段。其中風險管控是在事件預防、準備響應及管理層面上共同組成的一個復合型的動態過程。各個過程都有明確的指令和目標，環環相扣，彼此之間相互延續，共同形成了一個封閉的大循環內涵。

（一）預防

風險管控的預防工作可以從兩個層面進行理解：第一種是關于事故的預防；第二種是關于措施的預防。事故的預防可以結合技術手段進行處理。措施性的預防主要是采用預防性的措施來減少事故發生的概率。例如，制定《雙重預防機制考核辦法》，對于同一作業區域重復出現同一隱患內容的重大事故隱患則減發責任部門績效工資。在工程建設之前做好安全交底，對于危險區加大安全距離。定期開展職工安全教育等措施。風險管控面向的對象是重大事故或者緊急工況，因此提前設置好安全規劃措施是事件處理的根本。

（二）準備

風險管控措施中，準備工作是關鍵。例如建立風險管控體系，積極落實安全人員職責，對于編制的預案在前期進行精準的設定。針對可能發生的事故預先做好事故準備，確保發生危害事件時，能夠迅速有效地做出響應。

（三）響應

風險管控的響應一般是發生在事故發生后的階段性行為中，涵蓋緊急疏散、醫療搶救、信息采集和決策行動等過程。其目標是最大限度地在事故發生時搶救受災群體，在穩定事故局面的背景下，逐步消除事故所產生的影響。

（四）恢復

恢復工作是發生于事故后的階段性行為。這個過程是伴隨著響應行為而進行的。對事發地進行恢復，能夠使事故地區的一切事物和人員達到安全的狀態，并逐步恢復至安全狀態的過程。恢復期可以根據時間線的長短區分為長期恢復和短期恢復。二者在初投資、運行建設費用及過程都有較大的差別，需要綜合考慮性價比。切實強化風險管控的基礎工作，其具體體現的形式為風險管控理念大幅度提升，風險管控體制逐步完善。同時對于管控能力的穩定性逐漸提升，進而最大限度地保證了煙草企業當中各項工作的平穩和可持續的發展。

但是這個過程也要注意，各個環節之間需要進行有效銜接。尤其是目前企業與政府之間的隔板效應比較明顯，因此企業員工無法系統地認識風險管控在企業內進行實施的順序。工作的難點就在于如何將風險管理進行總結，并最終提煉可行性和適用性。建立完善的工作框架和基本知識體系，最終形成工作標準。

五、風險管控標準化建設

（一）煙草企業風險管控標準化建設的定位

樹立風險防控為主的總體建設思路，將風險管控的重心調整到日常的風險防控當中，實現平戰結合的工作方式，構建常備不懈的工作模式。同時將風險管控標準化體系建設作為工作的基本要點，針對突發性事件的不同特點實行動態化的管理，力圖早發現早解決。

（二）PDCA管理模式

PDCA管理模式主要是由前策劃、中實施、后檢查、終改進的工作模式組成，是一種不斷正循環的質量管控方法。依據初始目標對工作內容進行綜合總結，同時對于經驗教訓進行推廣，確保從中凝練關鍵的標準措施。并且結合調查現狀進行原因的分析，實現完整的二次循環。由煙草企業把控事態發展的進程，進而保證生產過程的生命財產安全。同時煙草企業的突發事件存在突發性較強，涉及面域較廣的問題。因此在面對突發性事件時，煙草企業不可能單獨存在，需要得到社會有效資源的供給，因此還需要建立完備的科學風險管理體系，實現規范標準化的運作程序。將企業內部中孤立的風險活動有機貫穿起來，進而推向企業風險管理邁向標準化軌道。因此風險管控體系主要是由組織機制、運作機制、法制管理機制和保障機制組成。體系建設如圖1所示。

體系建設當中，組織機制主要由管理機構部門及其相關附屬的功能部門組成。在煙草企業當中既可以是領導小組及其日常管理的行政部門，也可以是與之配套的公安和消防人員等部門?，F場的風險管控和現場控制小組共同組成救援隊伍，實現一級響應預案。各個階段直接完整的響應機制共同實現了完整的風險管控機制。同時風險管控的措施也參照機制內容形成了統一指揮、分級響應及公共動員等內容。參照管控的運作管理措施形成階段性的統一指揮和分級響應指導，在法制的基礎上實現自上至下的層次規律。同時對應的信息系統也要做好響應的保障，實現物資準備、人力資源準備、財務經費準備等。同時，要對各類管控隊伍及培訓演練措施進行不斷地補充和完善，建立長效的信息處理機制，實現資源和信息的有效共享，避免由于信息差所產生的資源浪費和體制重復建設。

六、結語

居安思危，通過探究煙草企業的風險管控標準化體系建設的內涵和體系，能夠有效地提升煙草企業風險管控的系統性和科學性措施，進而提升煙草企業的風險管理的管控水平。增強了管控能力的技術支持措施，減少了風險管控工作的盲目性和隨意性，進而不斷推進風險管控措施步入有力、有序的良性循環的軌道，促使企業在突發事件當中能夠及時采取“大事化小，小事化了”的戰略基本措施。本文的研究基于突發事件發生的措施和演化機理，建立的一套預防、準備、響應、恢復的通用型標準化管理體系，為橫向之間的企業管理及標準化體系建設提供參考。

參考文獻：

[1]蔡文芬.企業事故風險管控的經濟學分析：評《安全經濟學》[J].中國安全生產科學技術，2020，16（9）：193.

[2]李翔，嚴大為，趙閣，等.新型煙草制品風險評估框架要求研究進展及建議[J].煙草科技，2021，54（5）：100-112.

[3]胡宜旺，楊立兵，張艷林，等.煙草企業生產安全事故風險評估方法研究[J].安全與環境工程，2018，25（6）：152-157，166.

[4]盧建平.淺談煙草企業安全生產標準化建設[J].科技資訊，2021，19（4）：93-95.