北極航道開通背景下中國與北極國家的貿易潛力分析

張穎 楊衛

摘要：為進一步促進中國與北極國家的雙邊貿易 ， 增強中國參與北極事務的話語權 ， 文章采用2008—2018年的面板數據 ，運用擴展的貿易引力模型進行實證檢驗 ， 分析中國與北極國家雙邊貿易的影響因素 ，探究北極航道開通對中國與北極國家貿易效率和貿易潛力的影響 ， 并提出發展建議。研究結果表明：中國的經濟規模、北極國家的資本勞動比率以及中國與北極國家的貿易依存度對雙邊貿易產生顯著的正向影響 ， 而北極國家的經濟規模以及中國與北極國家之間的海運距離對雙邊貿易產生顯著的負向影響 ，加入世界貿易組織促進中國對北極國家的出口貿易而對進口貿易的影響較小;目前中國與美國、俄羅斯和加拿大的貿易效率較高 ， 但北極航道的開通可有力促進

中國與其他北極國家貿易效率的提升;北極航道開通后 ， 中國與北極國家出口貿易潛力提升幅度的平均值約為25% ，其中提升幅度較大的是冰島（49.74%）和丹麥（36.98%）;針對北極航道開通對中國對外貿易的重要戰略意義 ，未來中國應加強與北極國家的貿易聯系、完善港口和產業規劃布局以及加強與北極國家的交流與合作。

關鍵詞：北極航道;北極國家;雙邊貿易;貿易效率;貿易潛力

中圖分類號：F742;F551;P74????? 文獻標志碼：A?????? 文章編號：1005-9857（2021）12-0018-08

The Trade Potentialities Between China and the Arctic CountriesUnder the Background of the Opening of the Arctic Waterway：An Empirical Test Based on Extended Gravity Model

ZHANG Ying，YANG Wei

（College of Economics and Management，Shanghai Ocean University，Shanghai 201306，China）

Abstract：In order to further promote China's bilateral trade with Arctic countries and strengthenChina's right to participate in Arctic affairs， panel data from 2008 to 2018 and an extended tradegravity model were used in this paper， to conduct empirical tests， analyze the influencing factorsof China's bilateral trade with Arctic countries， explore the impact of the opening of the Arcticwaterway on the efficiency and potential of trade between China and Arctic countries，and putforward development suggestions. The results showed that China's economic scale， the capitallabor ratio of Arctic countries， and the trade dependence between China and Arctic countries had asignificant positive impact on bilateral trade， while the economic scale of Arctic countries and themaritime distance between China and Arctic countries had a significant negative impact onbilateral trade. Joining the World Trade Organization promoted China's export trade to Arcticcountries but had a small impact on import trade. At present， China's trade efficiency with the United States，Russia and Canada was relatively high， but the opening of the Arctic waterwaycould effectively promote the improvement of trade efficiency between China and other Arcticcountries. After the opening of the Arctic shipping lane， the average increase in the export tradepotential between China and Arctic countries was about 25%， of which Iceland （49.74%） andDenmark （36.98%）. In view of the important strategic significance of the opening of the Arcticwaterway to China's foreign trade， in the future， China should strengthen trade ties with Arcticcountries， improve the layout of ports and industrial planning， and strengthen exchanges and cooperation with Arctic countries.

Keywords： Arctic channel，Arctic countries，Bilateral trade， Trade efficiency，Trade potentialities

0 引言

隨著全球氣溫的升高和北極冰川的融化 ， 一條新的航道—北極航道已經展現 ， 北極航道的開通將對全球經濟貿易提供新的發展契機。2012年中國第五次北極科考順利結束 ， 并且回程沿80°N的高緯度航線航行 ， 意味著北極航道的開通將成為現實。北極航道的開通不僅縮短亞洲、歐洲和北美洲之間的航運距離并降低航運成本 ， 而且豐富的北極油氣資源也將為世界能源市場帶來新景象[1-2]。

中國作為近北極國家 ， 在加入北極理事會后雖然有權利參與北極事務 ，但僅具有話語權而沒有表決權。對于中國來說 ，要在北極事務中爭取最大權益 ，就必須與北極國家進行多層次和多角度的交流與合作。與北極國家加強貿易合作 ，對于增強中國與北極的聯系以及增強中國參與北極事務的話語權都有很大的促進作用[3]。中國與北極國家在經濟和產業結構上存在差異 ， 經濟產物各有比較優勢 ， 在客觀上形成雙方經濟的互補性 ，有利于開展貿易合作。

“冰上絲綢之路”是中國與北極國家進行貿易合作的產物 ，也是推動中國與北極國家開展貿易合作和撬動全球經濟增長的支點。北極航道的開通將進一步加快“冰上絲綢之路”建設 ， 為加強貿易往來提供積極助力[4]。中國與北極國家的貿易不斷深化 ，可為中國與北極國家加強經濟聯系 ， 實現生產要素資源的跨境和跨區域有序配置以及加快產業、能源和教育等領域的合作發揮積極作用。

1 研究方法和模型構建

近年來 ， 引力模型得到越來越廣泛的應用 ， 其發展也越來越完善。引力模型的起源是牛頓提出的萬有引力定律 ， 即2個物體之間的相互引力與其質量成正比 ，且與其距離成反比。 20世紀60年代初引力模型被最早運用到國際貿易研究 ， 并用于分析雙邊貿易流量[5]。此后學者將人口、語言和制度等各種相關因素添加到貿易引力模型中 ， 使貿易引力模型更加具體化。貿易引力模型的基本形式為：

式中：Xij表示雙邊貿易規模;β0～β3表示常數;Yi和Yj分別表示雙邊的經濟規模;Dij表示雙邊之間的地理距離。

本研究采用自然對數線性模型形式 ，將研究過程中的被解釋變量與解釋變量之間存在的非線性關系轉化成線性關系 ， 以減少數據的異常點以及殘差的非正態分布和異方差性[6]。立足于中國與北極國家的貿易特點 ，共假設7個變量。①GDPi表示中國的人均 GDP， 反映中國的經濟規模 ， 其值越大代表中國的貿易能力越強 ， 預期關系為正;②GDPj表示國家j 的人均 GDP， 反映國家 j 的經濟規模 ， 其值越大代表國家j 的貿易能力越強 ，預期關系為正;③Disij表示中國與國家j 之間的海運距離 ， 其值越大越不利于雙邊貿易 ， 預期關系為負;④Kj表示國家 j 的資本勞動比率 ，其值越大代表國家j 的要素稟賦越優 ，預期關系為正;⑤HMij表示中國與國家j 的貿易依存度 ， 其值越大越有利于雙邊貿易 ， 預期關系為正;⑥ERij表示中國與國家j 的貨幣兌換美元的匯率情況 ， 反映匯率變動對雙邊貿易的影響 ， 預期關系為負;⑦WTOt表示中國與國家j 是否加入世界貿易組織 ，預期關系為正。

將上述7個變量作為解釋變量納入擴展引力模型 ，分別建立中國與北極國家的出口貿易模型和進口貿易模型。

式中：α和β分別表示各變量對中國與北極國家貿易的影響程度; eij表示隨機擾動因素 ，且服從正態分布。

（1）Disij采用中國與國家j 主要港口之間的距離 ，主要港口包括中國的上海港、俄羅斯的圣彼得堡港、美國的紐約港、加拿大的多倫多港、丹麥的奧爾堡港、冰島的雷克雅未克港、瑞典的斯德哥爾摩港、挪威的奧斯陸港和芬蘭的赫爾辛基港。

（2）根據要素稟賦理論 ， 不同國家（地區）的生產要素豐裕程度存在差異 ， 由此產生貿易[7]。資本勞動比率（Kj ）反映國家j 的要素稟賦 ，是國家j 的資本存量（資本形成總額）與就業人數的比值。

（3）華欣等[8]在分析中國與“一帶一路”沿線國家的貿易潛力時 ， 將貿易依存度列為影響因素之一。貿易依存度的計算公式為：

式中： Xijt和Mijt分別表示 t 時期中國對國家j 的出口貿易總額和進口貿易總額; Xit和Mjt分別表示 t時期中國和國家j 的出口總額和進口總額。

（4）近年來有很多學者研究匯率變動對雙邊貿易的影響。喻旭蘭等[9]認為實際匯率變動對出口貿易的影響更加明顯;鄒宗森等[10]認為實際匯率變動對中國與“一帶一路”沿線國家的雙邊貿易有不利影響 ，而第三方實際匯率變動對雙邊貿易有顯著影響。本研究通過美元對人民幣和北極國家貨幣的實際有效匯率指數（ERij） ，分析匯率變動對雙邊貿易的影響。實際有效匯率指數不僅考慮某國的貿易伙伴國的貨幣情況 ， 而且剔除通貨膨脹的因素 ， 可真實地反映某國貨幣的對外價值。實際有效匯率指數上升代表本幣升值 ， 下降代表本幣貶值 ， 因此出口貿易模型的預期關系為負 ，進口貿易模型的預期關系為正。

（5） WTOt在實證研究中為虛擬變量 ， 即 t 時期中國與北極國家其中一方沒有加入世界貿易組織則取值為0， 雙方均加入世界貿易組織則取值為1。

除上述影響因素外 ， 還可能有人口、共同邊界和文化差異等其他因素對雙邊貿易產生影響。由于衡量的因素較多且數據難以獲取 ，本研究暫不考慮這些因素對雙邊貿易的影響。

2 實證檢驗

2.1 研究數據

本研究采用的數據為面板數據。計量經濟學研究表明 ，采用面板數據可以避免時間序列受多重共線性的干擾 ， 且可以增加估計的無偏性和有效性。根據數據的可獲得性和有效性 ， 選取2008—2018年的面板數據 ，其中貿易總額、人均 GDP、資本存量和就業人數等數據均通過聯合國商品貿易數據、世界銀行數據、中國國家統計局數據和國際貨幣基金組織數據等整理得到。

根據聯合國商品貿易數據 ， 2008—2018年中國與北極國家的貿易總額如表1所示。

由表1可以看出：2018年中國與北極國家的貿易總額超過8497億美元，同比增長11.9%，相關數據表明中國對北極國家的進口產品總值和出口產品總值分別達到2649.41億美元和5847.86億美元;中國與北極國家的貿易以美國和俄羅斯為主 ， 其中中國與美國的貿易總額長期維持在較高水平 ， 且美國對中國的進口貿易需求較高。

2018年中國與美國的貿易總額超過6357億美元，約占中國與北極國家貿易總額的75%;中國對美國的出口貿易總額超過雙邊貿易總額的50%，出口產品幾乎包括全品類， 從服裝紡織品到電子產品，從玩具到潔具，從智能手機到工業機器人等;中國對美國的進口產品以農產品為主，美國對向中國出口高科技產品進行封鎖和限制[11]。

由于地理位置因素 ， 中國與俄羅斯具有得天獨厚的貿易優勢，加之雙方共建“冰上絲綢之路”，使雙方經濟往來更加密切。中國與俄羅斯的貿易具有高度互補性，且基本屬于產業互補，并以資本和技術密集型產業為主[12]。 2018年中國與俄羅斯的貿易總額僅次于中國與美國，約占中國與北極國家貿易總額的13%。中國對俄羅斯的出口產品以輕工業產品為主，主要是因為俄羅斯是重工業國家 ， 輕工業比較薄弱，對輕工業產品的需求主要依賴進口;中國對俄羅斯的進口產品包括礦產品、木制產品和機電產品等。

2.2 描述性統計

對變量數據進行描述性統計，從而得到變量的最基礎特征（表2）。

由表2可以看出： GDPj的差異較大 ， 最小值和最大值之間相差近12倍;GDPi較穩定 ，但平均值與北極國家相比差距很大;Kj的差異非常明顯 ， 表明北極國家的要素稟賦各具優勢; HMij部分較高; ERij的變動幅度較大且很不穩定;中國對北極國家的出口貿易總額是進口貿易總額的近3倍。

2.3 模型設定和回歸

在對數據進行相關處理的基礎上 ， 為初步判定解釋變量與被解釋變量之間的相關性以及變量之間的共線性 ，對變量進行相關性分析（表3）。

由表3可以看出： GDPi、Kj、HMij和WTOt顯著影響中國對北極國家的出口貿易總額 ， 其中GDPi、HMij和WTOt在1%的顯著性水平下與出口貿易總額呈正相關關系 ， 系數分別為0.2215、0.9943和0.2445;GDPj 、Kj和HMij顯著影響中國對北極國家的進口貿易總額 ， 其中Kj和HMij在5%的顯著性水平下與進口貿易總額呈正相關關系 ，系數分別為0.2086和0.9712。

由于各變量之間的相關性不強 ， 可以判斷共線性對回歸分析的影響較小。 Hausman檢驗和 F 檢驗的結果表明 ， 采用固定效應模型的效果更顯著。將2008—2018年的相關面板數據分別代入出口貿易模型和進口貿易模型進行回歸分析 ， 2個回歸模型的 R2值分別為0.8541和0.5852，表明模型的擬合優度很好且模型穩定。最終的回歸結果如表4所示。

（1）GDPi達到預期效果 ， 即對雙邊貿易產生顯著的正向影響。在5%的顯著性水平下 ，GDPi每提高1個單位 ， 中國對北極國家的出口貿易即增加1.631個單位;在10%的顯著性水平下 ，GDPi每提高1個單位 ， 中國對北極國家的進口貿易即增加1.527個單位。而GDPj與預期效果相反 ，表明北極國家經濟規模增大不利于與中國的雙邊貿易。

（2）Disij達到預期效果 ， 即對雙邊貿易產生顯著的負向影響 ，表明中國與北極國家之間海運距離的縮短有利于雙邊貿易成本的減少和貿易總額的增加。

（3）Kj達到預期效果 ， 即對雙邊貿易產生顯著的正向影響。與出口貿易模型相比 ，進口貿易模型的系數更大且更顯著 ， 表明北極國家資本勞動比率的提高更加促進中國對北極國家的進口貿易 ，且進口產品以資本和技術密集型產品為主。

（4） HMij達到預期效果 ， 即對雙邊貿易產生顯著的正向影響。貿易依存度越高 ， 表明雙邊貿易規模越大以及經濟聯系越密切。

（5）ERij在2種模型中的顯著性均較低 ， 可能存在多方面原因。①匯率變動可能對不同行業的雙邊貿易產生不同的影響;②本研究引入第三方匯率（美元）來研究中國和北極國家的實際有效匯率 ，但中國與北極國家的貿易對不同貨幣匯率變動的彈性不同 ， 也可能對回歸結果產生一定的影響。

（6） WTOt在出口貿易模型中的顯著性很高 ， 而在進口貿易模型中的顯著性不明顯 ， 且出口貿易模型的系數高于進口貿易模型。自2012年起中國和北極國家均已加入世界貿易組織 ， 充分促進中國對北極國家的出口貿易 ， 但對進口貿易的影響較小。

2.4 貿易效率

比較中國與北極國家采用傳統航道和北極航道的貿易效率 ，從而分析北極航道開通對雙邊貿易的影響（表5）。

貿易效率排名前三位的依次是美國、俄羅斯和加拿大 ，這3個國家均位列中國前十大貿易伙伴國。美國和加拿大均屬于資本和技術密集型國家 ， 高新技術較為發達 ， 而中國是勞動密集型國家 ， 雙方的貿易優勢互補;俄羅斯因地理位置是中國的傳統貿易伙伴國。

中國與其他北極國家的貿易效率雖然較低 ，但采用北極航道后貿易效率的提升幅度較大 ， 表明北極航道的開通對中國與這些北極國家貿易效率的提升有很大助力。

2.5 貿易潛力

與傳統航道相比 ，采用北極航道節約的里程能從一定程度上反映中國與北極國家的貿易潛力。本研究選取2018年的相關數據 ， 并將Disij換算成采用北極航道的海運距離 ，測算北極航道開通后中國與北極國家的貿易潛力。由于Disij在出口貿易模型中的顯著性更高 ， 以中國對北極國家的出口貿易潛力分析為主（表6）。

從整體來看 ，北極航道開通后中國與北極國家的出口貿易潛力存在提升空間 ， 提升幅度的平均值約為25%。其中：出口貿易潛力提升幅度最大的是冰島 ，與傳統航道相比 ， 采用北極航道可節約里程31.5% ，且提升出口貿易潛力49.74%;出口貿易潛力提升幅度較大的是丹麥 ， 與傳統航道相比 ， 采用北極航道可節約里程32.4% ，且提升出口貿易潛力36.98%。目前中國的主要出口市場是歐洲和北美洲 ， 出口貿易總額已經很大 ， 因此中國與美國等的出口貿易潛力提升空間有限。

3 建議

北極航道的開通對世界的影響極其重大 ， 除經濟貿易外 ，對政治、軍事、航運和能源等方面的影響也不可小覷[13]。本研究運用擴展的貿易引力模型 ， 分析中國與北極國家雙邊貿易的影響因素 ，探究北極航道開通對中國與北極國家貿易效率和貿易潛力的影響 ，進而體現其對世界經濟貿易的影響。實證檢驗結果表明：中國的經濟規模、北極國家的資本勞動比率以及中國與北極國家的貿易依存度對雙邊貿易產生顯著的正向影響 ， 而北極國家的經濟規模以及中國與北極國家之間的海運距離對雙邊貿易產生顯著的負向影響 ， 加入世界貿易組織促進中國對北極國家的出口貿易而對進口貿易的影響較小;目前中國與美國、俄羅斯和加拿大的貿易效率較高 ，但北極航道的開通可有力促進中國與其他北極國家貿易效率的提升;北極航道開通后 ， 中國與北極國家出口貿易潛力提升幅度的平均值約為25% ，其中提升幅度較大的是冰島和丹麥 ， 分別可提升49.74%和36.98%。因此 ，北極航道開通對中國對外貿易具有重要的戰略意義。

基于研究結果 ， 為中國的發展對策提出3項建議。

3.1 加強與北極國家的貿易聯系 ，促進經濟的互聯互通和相互依賴

中國與北極國家的貿易依存度很高 ， 充分體現世界經濟貿易的相互依賴性。中國在北極治理中具有負責任大國和重要利益攸關方的雙重政治身份[14] ，如果北極國家故意排斥中國甚至故意減少與中國的貿易往來 ，那么中國應適時調整經濟發展戰略 ，加大科技投入 ， 打造特色品牌 ， 加強與北極國家貿易的不可或缺性和相互依賴性 ，從而在北極治理中占據主動地位。

3.2 完善港口和產業規劃布局 ，建設北極國際航運中心

北極航道主要通過港口進行貿易運輸 ， 因此港口成為重要的運輸通道。長三角地區的港口群承載中國主要的貨物運輸 ，應調整長三角地區的產業規劃布局 ，為承接北極地區和南方航線的貨物分流做準備。充分發揮各港口的發展優勢 ， 因地制宜 ， 建設精準定位、合理分工和高效運營的北極國際航運中心。

3.3 抓住建設“冰上絲綢之路”機遇 ，加強與北極國家的交流與合作

中國作為近北極國家 ，對北極信息的掌握仍不全面 ，這是由于北極國家內部關系較為密切 ， 且普遍對非北極國家抱有抵觸心理 ，北極信息常處于非公開狀態?！氨睒O聯通”的發展趨勢有助于非北極國家全面和及時地把握北極的狀態和動向 ，從而有效參與北極事務并加強北極事務的交流與合作[15]。中國對北極事務抱有積極態度 ， “冰上絲綢之路”是中國與俄羅斯為共同開發北極東北航道而建立的合作關系 ，是中國參與北極事務的重要突破口 ， 可促進中國以恰當的方式逐漸融入“北極大家庭”。因此 ， 中國須抓住建設“冰上絲綢之路”機遇 ， 加強與北極國家的交流與合作。

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