基于熵值法的服務業開放度指數模型構建與測算

朱 琪 韓沈超（通訊作者）

（杭州電子科技大學經濟學院，浙江 杭州 310018）

一、引言

中國服務業在“十三五”期間的快速發展引人矚目。國家統計局最新數據顯示，2020年中國服務業增加值達到553977億元，同比增長2.1%，服務業增加值占GDP比重達54.5%，已占據國民經濟的“半壁江山”。在邁入“十四五”的新階段，如何推動服務業高質量發展、加速服務業高水平開放成為亟待研究的重要課題。構建“雙循環”的新發展格局，首要任務便是建設更高水平開放型經濟新體制，進一步塑造中國開展國際競爭和合作的新優勢，這為服務業擴大開放提供了新的機遇和挑戰。商務部數據顯示，在國內外新冠疫情等外部因素的影響下，2020年中國服務貿易總額為45642.7億元，同比下降15.7%，但服務貿易逆差不斷減小，高技術、高附加值服務貿易占比不斷提高，均顯示出我國服務業的開放水平不斷提升和結構逐步優化。盡管如此，中國服務業的開放程度與發達國家相比仍存在較大差距。

浙江省在“十三五”以來，服務業發展規模持續擴大，內部結構得到優化完善，服務業整體競爭力上升明顯。2020年浙江省的服務業生產總值為36054.054億元，在全國各省（市）中排名第四；服務貿易總額為4284.8億元，同比增加14%；服務業外商直接投資額為1096.04億元，同比增加16.4%；離岸服務外包執行額為917.94億元。在浙江省的“十四五”規劃中指出要發展高端領域的服務業，促進服務業與數字技術相融合，打造浙江省的服務業品牌，從而推動服務業的國際化進程；并且要積極構建現代服務業體系，保障浙江省經濟高質量發展。由此可見，服務業已成為推動浙江省經濟發展，保持經濟活力的新引擎、主動力。

服務業的擴大開放，是浙江省經濟發展的必然要求。服務業的價值鏈隨著經濟全球化的持續加深，在全球范圍內不斷深化與延伸。如何使浙江省在更高水平上參與國際價值鏈合作，在產業中占據優勢地位，已經成為當前浙江經濟發展的重大問題。因此，本文通過熵值法構建服務業開放度指標體系，測算了2010年～2018年浙江省服務業的開放水平，并對標比較東部沿海的上海市、江蘇省和山東省服務業開放水平及動態發展趨勢，為浙江省服務業高水平開放提供參考依據。

二、文獻綜述

1.服務業開放相關研究

國內外學者就服務業開放的實施路徑、影響服務業擴大開放的因素以及服務業開放對服務貿易競爭力的影響等方面開展了理論和實證研究。厲英珍等（2015）指出服務業總體開放度的提高可以促進服務貿易競爭力提高。對于服務貿易發展，鄒鵒擎（2021）認為我國服務貿易目前存在的問題主要表現為產業結構不合理以及相關人才缺乏。Arnold等（2011）指出高技術、高附加值的新型服務產品出現，有利于制造業在全球價值鏈中地位的提升。對于服務業外商直接投資，焦百強（2011）認為浙江省服務業的發展對服務業外商直接投資具有很強的吸引作用，但服務業外商直接投資因為規模偏小、效率較低，不是服務業增長的格蘭杰原因。關于生產性服務業的研究主要有兩方面的觀點，第一個方面是關于生產性服務業本身的發展，該方面的觀點認為中國生產性服務業內部結構不合理，具體表現為以交通運輸業為代表的傳統生產性服務業對制造業的發展起著主要作用，而如信息、金融等現代生產性服務業卻沒有發揮足夠的作用（單陸鋒，2011）。第二個方面是關于生產性服務業與其他行業的協同發展，該方面的觀點認為浙江省應當增加對生產性服務業的投入，鼓勵生產性服務業與制造業參與國際合作，從而使生產性服務業和制造業進一步協同發展（火統梅，2017）。通過產業關聯等路徑，在生產性服務業對外開放程度提高的同時，能相應地提高制造業生產率水平（Fernandes等，2008）。

2.服務業開放度測算相關研究

當前研究采用多種指標和統計方法評價服務業開放度，其中主要涉及的指標有：服務貿易依存度、服務業FDI依存度、服務貿易開放度指數、服務業外資開放度、服務貿易限制性指數等。張一鳴（2003）以服務貿易進出口和直接投資占總量比重作為權重，構建服務業開放度測算模型。樊瑛（2012）從服務業對經濟貢獻度、服務貿易依存度、服務業FDI依存度、對世界服務貿易貢獻度、服務貿易開放度指數，五個指標測度了中國服務業開放度指數，指出中國服務貿易開放度自加入世界貿易組織以來有很大提高。馬瑞等（2019）利用服務貿易開放度、服務業外資開放度，建立回歸模型并進行實證研究，發現服務業開放程度與國際競爭力明顯相關。陳靚（2019）以服務貿易限制性指數刻畫服務貿易開放度，并進行實證分析以探究服務貿易開放對服務貿易發展的影響。

3.推動服務業高水平開放路徑研究

如何推動服務業高水平開放，當前的研究主要從服務貿易高質量發展、服務外包數字化轉型、有序開放、雙向開放等路徑展開并分析其影響機理。就服務貿易高質量發展而言，我國服務貿易發展面臨逆差大、區域發展不平衡、開放程度普遍較低等問題。因此服務貿易的高質量發展，需要擴大開放深度，增加國際合作；促進新興服務貿易發展；深化機制體制創新，均衡區域發展；推動企業創新，培養相關人才（李佳，2021）。在服務外包數字化轉型方面，夏杰長等（2020）指出要積極推動服務外包與不同產業的融合發展，建設形成一批數字服務集聚區，加快服務外包企業的數字化轉型。對于服務業的有序開放，戴翔（2020）指出服務業的進一步擴大開放要做好“時序”安排，遵循有序、漸進的基本原則。盡可能避免對國內相關產業造成過度沖擊，同時還要根據自身監管能力和體質機制的變革優化，做好時序和重點部門的安排。針對服務業雙向開放，夏杰長等（2018）指出要通過“雙向開放”，鼓勵金融服務業和商務服務業等“走出去”，同時也要大力吸引國際先進服務業“走進來”，不斷擴容“負面清單”，對外資服務業企業實行國民待遇，以實現中國服務業高質量發展。

現有文獻為本文提供了豐富的研究基礎，但也存在一定的局限性：（1）研究主要從國家層面探討中國的服務業開放現狀和發展路徑，對國內典型省份的研究數量較少，無法較好地體現服務業發展的地域差異；（2）在現有的文獻中，多為單一省份時間序列趨勢研究，對多個典型省份橫向與縱向的時空對比研究較為缺乏。本文將通過熵值法構建服務業開放度指標體系，根據2010年～2018年東部沿海地區“三省一市”的服務業面板數據，測算服務業開放度指數，并開展比較研究。

三、數據來源和指標體系建立

1.指標體系構建

本文在樊瑛（2012）、馬瑞等（2019）學者的研究基礎上，遵循指標選取科學性的原則，鑒于各地服務業官方統計數據參差不齊，存在統計口徑不一或數據缺失的問題，考慮到數據的可得性，選取能有效反映地區服務業開放程度的9個三級指標，分別用來描述三個不同維度，包括服務業發展水平、服務業雙向直接投資和服務貿易水平。指標體系構建如表1所示。

表1 服務業開放度測算體系變量及解釋

在服務業發展水平的三級指標中：服務業增加值占GDP比重，反映了一個地區服務業在整個經濟中的比重；互聯網用戶數，反映了一個地區進行服務業開放的基礎設施水平；服務業就業人口比重，反映了該地區服務業驅動就業的能力強度；生產性服務業增加值，反映了服務業發展內部結構，展現了一個地區服務業高端化的程度。

在服務業雙向直接投資的三級指標中：服務業外商直接投資（Foreign Direct Investment， FDI），反映了一個地區服務業對外資的吸引力程度；服務業對外直接投資（Outward Foreign Direct Investment， OFDI），反映了一個地區服務型企業“走出去”開展國際競爭的情況。

在服務貿易水平的三級指標中：服務貿易占比，反映了一個地區服務貿易在整個貿易結構中的地位；離岸服務外包的承接合同執行額，反映了一個地區服務中間品出口的規模；服務貿易依存度，反映了一個地區服務業對國際市場的依賴程度。其中，服務貿易依存度的計算公式為：服務貿易依存度=服務貿易進出口總額/GDP。

2.數據來源

本文選取東部沿海地區浙江省、上海市、江蘇省和山東省“三省一市”的服務業開放面板數據，數據來源于《中國統計年鑒》、各省（市）統計年鑒、各省（市）商務年鑒、各省（市）社會發展公報、各省（市）商務廳，人民幣兌美元匯率統一采用國家外匯管理局提供的平均匯價。本文將交通運輸、倉儲和郵政業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，金融業，租賃和商業服務業，科學研究和技術服務業作為生產性服務業的行業范疇。

四、實證分析

1.研究方法

本文采用熵值法對“三省一市”2010年～2018年服務業開放度指數進行測算，具體操作步驟如下：

（1）原始數據之間有著一定的數量級差距，且存在單位不統一的問題，不能直接比較。在該指標體系中，所有的三級指標都為正向指標，即隨著指標數值增大，影響也隨之增大。因此首先對不同量級的指標進行無量綱化處理。

首先建立原始指標數據矩陣。指標層中元素數量共有m項，省市數量共有n個。則原始矩陣為X=X(ij)m×n，Xij表示在第i項指標下，第j個省市的具體數值。

因為所有指標都為正向指標，所以統一用正向指標處理方式：

其中，Mj為Xij最大值，mj為Xij最小值。

（2）計算第i個省市第j項指標的貢獻度pij：

（3）熵值計算，計算第i項指標的熵值：

（4）差異系數計算：

gi=1-ei

（5）計算指標權重：

（6）綜合指標計算：

（7）綜合指標處理：由于本文選取的面板數據包含的樣本個體較少，樣本之間存在長期穩定的服務業發展差距，因此綜合指標的差距較大。為方便比較分析，并且更加顯著的體現四個地區的服務業發展趨勢，本文對綜合指標作了以下調整：

Ui＝ui×0.5+0.5

2.實證結果

基于熵值法的指標權重如表2所示。

表2 服務業開放度指標體系權重系數

從表2可以看到，涉及的三級指標權重由大到小排序依次是服務業OFDI、離岸服務外包、服務貿易依存度、服務貿易占比、服務業就業人口比重、生產性服務業增加值、服務業增加值占GDP比重、服務業FDI、互聯網用戶數。將指標體系權重帶入各個地區的數據，最終得到的2010年～2018年四個地區的服務業開放度指數如表3所示。

表3 三省一市”2010年～2018年服務業開放度指數

3.實證結果分析

本文主要基于一級指標和二級指標的測算結果進行深入分析：

（1）服務業開放度指數分析

圖1 2010年～2018年“三省一市”服務業開放度指數趨勢

除2011年外，上海市2010年～2018年服務業開放度指數均為四個地區中最高，說明上海市在這四個地區中服務業開放程度最高。上海市一直以來的戰略定位就是國際經濟、金融、貿易中心，2020年上海市服務業增加值達到28307億元，服務業占生產總值的比重為73.1%。新興服務業領域持續發展，數字技術與商貿流通、商務金融等領域深度融合，并且憑借著殷實的發展基礎，不斷推動服務業的改革創新和對外開放，著力發展對外貿易、離岸服務外包等高附加值的新業態。江蘇省雖然在2011年后呈現相對下降的趨勢，但在2010年～2018年期間服務業開放度基本位居第二。近幾年江蘇省抓住服務業擴大開放的機遇，大力發展數字貿易，加大金融招商引資力度，吸引服務業外商直接投資，加速使服務業成為開放新優勢。山東省服務業開放在四個地區中相對落后，2018年的服務業開放度指數排名第四。浙江省2010年～2018年服務業開放度指數走勢總體上先下降后上升，其中2013年到達最低點，呈現“U”形。在2014年之前，浙江省的服務業開放度基本低于山東省，而在2014年后浙江省的服務業開放度高于山東省，且與江蘇省的差距逐漸縮小。這主要得益于杭州、寧波國家服務業綜合改革試點、“最多跑一次”的政務服務改革、“綠水青山就是金山銀山”的生態旅游理念等方面階段性成效突出。

（2）服務業發展水平指數分析

浙江省服務業發展水平指數在2014年之前呈下降趨勢，2014年之后呈波動上升趨勢。除2012年～2014年外，其余年份浙江省的服務業發展水平指數均高于山東省，而山東省在2012年后呈下滑趨勢，這與服務業開放度指數趨勢基本一致。上海市和江蘇省的排名靠前，上海市總體呈現上升趨勢，江蘇省總體呈現下滑趨勢。根據《2018年中國移動互聯網服務行業分析報告》，江蘇省2017年互聯網普及率達到61.1%，網民規模為4903萬人，而上海市互聯網普及率于2012年就已達到63.1%，網民規模為1606萬人。2018年江蘇省生產性服務業增加值為2575.49億美元，占GDP比重18.29%，上海市為2077.85億美元，占GDP比重38.18%。浙江省與上海市和江蘇省的服務業發展水平存在一定差距，但浙江省與江蘇省之間的差距在逐漸縮小。2010年浙江省服務業就業人口比重為34.21%，江蘇省為35.70%，而2018年浙江省服務業就業人口比重為43.47%，超過江蘇省（41.10%）。

（3）服務業雙向直接投資指數分析

浙江省的服務業雙向直接投資指數，總體上呈現先下降后上升的趨勢，且2016年后上升幅度較大，超過了江蘇省與山東省，位居第二，但與上海市之間仍存在著一定差距。2018年浙江省服務業FDI流量為119.98億美元，略低于江蘇省的127.75億美元，位居第三。江蘇省與山東省的發展趨勢總體上都呈現先上升后下降的趨勢，山東省在2017年有較小幅度的上升。上海市2010年和2011年服務業雙向直接投資指數在四個地區中相對靠后，但經歷了從2012年到2014年的波動上升后，2014年到2018年上海市服務業雙向直接投資指數在四個地區中排名第一。

（4）服務貿易水平指數分析

將圖4與圖2和圖3對比可以得出，浙江省在服務貿易水平這一維度相對另外兩個維度處于弱勢，總體上呈現先下降后緩慢上升的趨勢，其中2013年到達最低值。浙江省的服務貿易發展，在近幾年沒有表現出對山東省的相對優勢，其發展水平基本與山東省持平，與江蘇省和上海市之間存在一定差距。與江蘇省之間的差距主要表現在離岸服務外包上，2018年江蘇省離岸服務外包的承接合同執行額為288.60億美元，而浙江省和山東省分別為148.30億美元和137.80億美元。與上海市之間的差距主要表現在服務貿易依存度上，2018年上海市服務貿易依存度為36.29%，而浙江省和山東省分別為6.68%和5.31%。江蘇省和上海市的服務貿易水平指數走勢平緩。說明江蘇省和上海市的服務貿易發展平穩，兩者之間存在穩定的發展差距。

圖2 2010年～2018年“三省一市”服務業發展水平指數趨勢

圖3 2010年～2018年“三省一市”服務業雙向直接投資指數趨勢

圖4 2010年～2018年“三省一市”服務貿易水平指數趨勢

總體而言，在“三省一市”中，浙江省的服務業開放度排名第三，呈現穩健的發展趨勢，并且不斷縮小與江蘇省的差距。但浙江省的服務業開放也存在著一些問題：服務業發展在四個地區中靠后，與上海市和江蘇省存在著較大的差距；服務業雙向直接投資雖然在近年來處于相對優勢地位，但與上海市之間仍存在一定差距；服務貿易占比低，在四個地區中排名第四。服務貿易依存度與上海市差距過大，2018年上海市的服務貿易依存度為36.29%，而浙江省僅為6.68%；離岸服務外包雖然總體上排名第二，但與排名第一的江蘇省差距近一倍。

五、政策建議

1.推動重點領域服務業擴大開放

順應改革開放的趨勢，加快重點領域服務業開放步伐。對于金融、電信、運輸等行政壟斷和市場壟斷并存的行業，要通過擴大開放來破除壟斷，促進自由競爭，提高市場資源配置效率，從而釋放經濟活力。對于教育、醫療、文化、娛樂等生活性服務業，需要通過擴大開放，提高服務質量，完善健全服務門類，從而充分滿足居民消費需要。對于新興的數字服務領域，如移動支付、跨境電商，要通過擴大開放，使浙江省數字服務領域的生態面向世界，在國際尚未形成該領域相關規則的廣泛共識之際，推動國內標準的國際認可，從而促使利于我國服務業發展的國際規則建立。

2.為服務業雙向直接投資創造良好環境

對于服務業FDI，在政策環境方面，政府應提供相應政策支持，提高政策的執行力，保證相關政策的落實。同時要完善相關法律法規，為外商投資經營提供良好的法制保障。在基礎設施環境方面，積極發展5G、區塊鏈技術、物聯網技術等提升服務效率，推動新興技術與傳統產業的融合，促進服務業FDI質量的提升。完善城市道路建設，提高物流效率，降低運輸和時間成本。推動景區環境的優化，促進旅游服務業FDI的進一步發展。在社會環境方面，培養服務業投資、跨境電商等方面的專業人才，提高社會整體的開放意識。

對于服務業OFDI，政府應搭建對外交流的平臺，召開國際論壇、開展博覽會，為企業了解國外營商環境提供更多機會，從而促進服務業國際合作的進程。同時為企業提供有關國外政治環境、文化環境等更全面的信息，免除企業“走出去”的顧慮。對于在產業鏈中處于高端位置的服務業企業，給予相應補貼，從而提高企業“走出去”的積極性。

3.促進服務貿易高質量發展

實現服務貿易高質量發展需要進一步優化服務貿易結構，擴大服務貿易出口。政府部門應當順應產業信息化的趨勢，對物流運輸、郵電通信等傳統產業進行整改創新，提升服務貿易附加值。同時也要發展信息、金融等新興領域的服務貿易，從而促進服務貿易結構的優化。當前浙江省數字經濟正呈現迅猛發展之勢，利用數字技術推進制造業與服務業的深度融合，不僅能在很大程度上提高生產效率，也能大幅度增強服務的可貿易性，有利于擴大服務貿易出口。