OFDI逆向技術溢出對廣東省企業自主創新的影響

李元愛，袁 華

（順德職業技術學院，廣東佛山 528300）

隨著經濟全球化的不斷推進，全世界范圍的經濟交流不斷深入。各國企業充分利用本國市場的資源，把目光投向國際市場，不斷進行服務與資本的輸出、輸入。要想占領高地并且在全球化市場競爭中獲得更大的利益，就要在全球化協作中占據有利的位置?，F階段發達國家借助其本身資本及技術的優勢已經在全球市場競爭中占領先機，并不斷擴大現代服務業的輸出，以此方式來獲得巨大的產業鏈附加值?；诖诵蝿荩l展中國家如果想在日趨激烈的國際化競爭中不斷發展強大，就要充分利用自身發展的優勢，帶動出口，助推本土企業“走出去”，進行對外直接投資。OFDI（outward foreign direct investment）逆向技術溢出就是一個國家進行對外直接投資，擴散和轉移東道國的先進技術到母國企業，增強投資母國的創新能力和技術。［1］

1 OFDI 逆向技術溢出效應的影響因素［2］

1.1 政府政策

政府政策會對一個國家的對外直接投資產生重要影響，包括貿易開放政策，知識產權的保護政策，金融支持、財稅支持與法律保障等政策。在世界各個國家知識產權保護意識加強的情形下，現階段知識產權制度的發展和變化越來越靈活。知識產權保護制度的不斷改善可以進一步推動對外直接投資企業將其在外國獲得的先進生產技術帶回到母國，與此同時調動他們參與科技研發的主動性和積極性。所以，政府能夠采取合適的對外經貿政策、建立起有效的海外投資政策、不斷修改完善知識產權保護制度等方式，幫助在國內的企業對外直接投資起到政策支持的作用。

1.2 知識吸收能力

吸收能力即技術接收方獲取、消化及吸收外界的知識，然后將其進行轉換與使用所具備的能力。在當今開放的經濟體系中，自主創新水平的提升不單單憑借自身的研發與投入，以國際技術擴散方式獲取的外部知識同樣也能對一個國家的技術創新起到積極的作用。但是如果對外投資企業并不具有充足的能力去吸取、效仿組織以外的技術與知識，就很難將其轉換為自身技術創新能力的提高。

1.3 技術水平差距

如果兩國之間技術差異太小，就很難通過技術的外溢與擴充去獲取更好的技術。兩國之間技術差異的加大，OFDI 逆向技術外溢效應也跟隨著技術差異的加大而擴大。但是，兩國之間技術水平差異也不宜太大，太大的技術水平差異會阻擋東道國企業OFDI 逆向技術溢出對國內科學技術創新水平與能力的體現，原因是逆向技術溢出效應的有效展現要求技術接受國家擁有對應的消化吸收能力。假如技術差異太大，投資國企業很難對東道國企業的先進生產技術加以消化吸收及再創新。如技術水平差異比最小閾值Gmin小，就很難充分使用引入的先進技術來最大限度地彌補技術差距。所以，要達到好的效課，兩國之間要有合適的技術差距，技術水平差距太大或太小對于生產技術的引入效果都不會太好。

1.4 嵌入外部網絡的能力

外部創新網絡是基于科技研發與技術上的內在關系作為基礎產生的科研機構、企業與大學等互相之間的科研交流合作及技術聯系要道。面對一個基礎復雜的產業，加上相關的專家資源布局較廣的狀況，創新常常采取網絡學習的方式體現出來，并非是依賴單個企業去單獨完成。與此同時，基于在技術方面的互通性，創新網絡內企業的創新科學技術通常能夠很快地轉嫁到其他企業的相聯技術上去，此種知識與技術的深度融合可以進一步推動大量循序漸進的創新。與此同時，創新網絡還能夠讓上下游企業彼此之間的聯系更加緊密，采取轉包關系等形式擴大上下游企業彼此之間的關系，技術創新網絡也會因此變得更加密切。

2 廣東省OFDI 對外直接投資的特點

2.1 投資目標以亞洲為主

廣東省對外直接投資把主要目標投向亞洲。如圖1 所示，2015 年在亞洲的投資總額為62.15%，2016 年占了投資總額的66.23%，2017 年占了投資總額的61.06%，2017 年相對以前投資額出現了下滑。其次為北美洲，2015 年占投資總額的9.12%，2016 年占投資總額的14.73%，2017 年投資北美洲的總額為6.51%。在非洲的對外投資額最小，2015年投資非洲的總額僅占0.69%，2016 年僅占投資總額的0.17%，2017 年僅占投資總額的0.74%。對外直接投資額分布不均衡，以亞洲為主，非洲最少［3］。

圖1 2015—2017 年廣東省分地區對外直接投資統計

2.2 港澳地區成為廣東省對外投資的主要地區

2017 年，廣東對外直接投資超過2 000 萬美元的國家和地區有13 個，其中直接投資香港和澳門總額為503 323萬美元，投資英屬維爾京群島為63 090萬美元，投資美國為49 462 萬美元，投資澳大利亞為12 236 萬美元，投資柬埔寨為10 231 萬美元、投資德國為8 824 萬美元、投資開曼群島為8 387 萬美元、投資巴西為8 052 萬美元、投資加拿大為7 507 萬美元、投資英國為2 997 萬美元、投資荷蘭為2 373 萬美元、投資老撾為2 128 萬美元，香港澳門地區是廣東省對外直接投資的主要地區。2018—2019 年，廣東在港澳地區的對外投資比例已經達到60%，遠洋地區只占40%左右。廣東省一直以來堅持“一帶一路”與“走出去”相結合，牢牢把握廣東、香港、澳門大灣地區的發展機會［3］。

2.3 傳統優勢產業是廣東省對外直接投資的主要產業

廣東省對外直接投資遍布各行各業。表1 顯示，到2018 年，租賃與商務服務業成為廣東對外直接投資額最大的產業，投資額達到66.5 萬美元，同時對制造業的投資力度也加大。自從進入21 世紀，民營企業成了廣東對外直接投資的主體，這些敢于挑戰的民營企業樂意承受風險，愿意向國外擴展生存。租賃、商務服務業和制造業等傳統產業成為廣東競爭優勢顯著的產業，具備巨大的發展潛力，廣闊的發展空間，這些企業對外直接投資的目的，只為挖掘市場潛力，最大限度地節省開支和成本［4］。

表1 2015—2018 年分行業對外直接投資及其增長速度

3 廣東省企業自主創新能力提升的困境

廣東企業對外直接投資情況如圖2 所示。廣東企業對外直接投資存量和境外企業數量2011—2018 年一直處于快速增長的狀態［4］，一方面是因為廣東企業規模不斷擴大；另一方面也是廣東省產業轉型升級需要順應全世界經濟發展的必然趨勢。廣東省企業配套能力與生產加工位于世界領先水平，但是勞動力等優勢資源在不斷縮小，高科技企業創新性大部分都不足，產品國際競爭力小，同時還遇到外需削減、內需不夠和資源貧乏等問題。因此，廣東省企業進行對外直接投資，充分利用國內外的資源與國內外的市場，才能在更大的范圍內優化配置資源。

圖2 廣東企業對外直接投資情況

《中國區域創新能力評價報告2020》報告顯示，廣東區域創新能力連續4 年排在全國首位，但是仍然面臨一些挑戰和困難，包括知識創造與知識獲取能力不足。在產業轉型升級的過程中，廣東省企業缺乏關鍵性技術，而這些核心技術要素大部分被外國的跨國公司所壟斷，本土企業處在十分被動的位置，廣東省企業需要依靠自主創新能力的提高與核心技術要素的掌握，才能在國際市場上生存和發展。因此，采取OFDI 逆向技術溢出提高廣東省企業的自主創新能力具有重要的意義。

4 廣東省企業提高自主創新能力的對策與建議

4.1 加強廣東省內引進-吸收-創新機制的建設

通過逆向技術溢出獲取先進生產技術，并且把引進的先進技術轉換為企業自主創新能力是實施自主創新水平提升的重要渠道。廣東省政府應當購建并且完善省內引進-吸收-創新機制，培養高素質高技能的創新型科技人才，增加廣東省內的研發投入，提升科技研發的效率，與此同時增強廣東省內逆向技術溢出機制的建設，推動廣東省內制造企業與境外研發投資企業彼此之間的合作與溝通交流，改進與完善廣東省內逆向技術溢出與創新體系，提升廣東省制造企業整體的自主創新水平。改善金融環境，提高對OFDI 的吸收，擴大金融的規模，加強對海外投資企業金融扶持的力度，加強廣東省內逆向技術溢出機制的建設［5］。

4.2 鼓勵與引導廣東省企業進行海外研發投資

廣東省制造企業在經濟發達國家單獨購建研發機構或是以兼并收購的形式擁有先進科學技術的企業，不但需要全面了解和調研當地的政策法規、宏觀經濟、產業條件、市場環境等有關對外直接投資環境的基本信息，還需要分析當前國際先進技術的發展趨勢。因此，廣東省政府與有關機構應該盡力使用各種渠道和途徑收集、整理與傳播有關各國對外直接投資環境與相關科學技術領域等方面的專業信息，推進廣東省企業進行海外研發投資，拓展廣東省企業的投資渠道，分散廣東省制造企業的投資風險。

4.3 增強廣東省企業嵌入外部網絡的能力

廣東省企業為了更好地獲得東道國的多種技術信息資源，產生逆向技術溢出效應，一方面，廣東省制造企業的境外科研機構與子公司都要在充分了解東道國文化、經濟與法律的基礎上，在自身的組織體系、管理架構、運行管理機制等方面盡量和東道國企業步調保持一致，并和當地的政府職能部門、企業和各種類型的中介機構彼此建立起良好的溝通協作關系；另一方面，探討和摸索各種類型的合作模式，促進和東道國的科研機構進行深度合作。廣東省對外直接投資企業采取并購或合資的形式構建境外研發機構，能夠快速吸取本地的創新資源，而且在東道國尋求上游和下游企業進行協作，以便更迅速地打入本地市場，建立更為完善的價值鏈；強化和本地的高校與科研機構之間的溝通交流，實現互惠互利合作共贏，借用擴大取得境外先進科學技術與前沿技術信息的機會，充分使用本地的金融機構進行融資，拓展廣東省制造企業的融資渠道，提升廣東省制造企業科技研發的能力。

4.4 提高廣東省企業消化和吸收能力，增加國外創新資源獲取

1）提高廣東省企業的研發投入。廣東省企業要主動積極地進行科技研發，并以提升自身的吸收水平與提高模仿學習能力當作研發投資的主要方式。廣東省企業可以把技術引進和自主研發這兩種方式結合起來，而且強化科技研發資源的投入以此提升自身的吸收、消化能力和自主創新水平，提升廣東省企業學習境外先進科學技術或先進科學理念的效率。基于這個角度，廣東省政府可以引導具有創新水平的對外直接投資企業建立專門的科技研發專項資金，并與廣東省企業的實際經營現狀相結合，參照高新技術企業的研發經費進行設計比例。

2）促進廣東省企業和投資東道國的研發機構或高校的深度合作。投資東道國研發機構具有最前沿的理念和先進技術，投資東道國的高校是當地高技能人才的儲存地，如果能夠和這兩種類型的機構進行協作，一是能夠獲得相關領域先進的科學技術或科技研發最新資訊，在最快時間內調節自身的研究現狀；二是能夠吸引東道國的高素質高技能人才，整合境外創新型高層次人才，為廣東省制造企業構建管理團隊，強化廣東省企業團隊的消化與吸收能力，增加國外創新資源獲取。

4.5 大力發展高精尖制造業

打破廣東省企業參與全球價值鏈的固有模型，移動到科學技術水平較高的價值鏈上游環節，把握這些環節的科學技術要領，逐步縮小和這些高附加值環節的距離，使廣東省“走出去”策略可以發揮更重要的作用。經濟發達的國家現階段在全球價值鏈中仍然處在主導與關鍵地位。因此打破經濟發達國家對這些鏈條的掌握和控制，建立廣東省主導的全球價值鏈是將來廣東省制造業發展的目標與方向。采取對外直接投資接近附加值比較高的全球價值鏈環節，增強廣東省制造企業的競爭力，從而打造以廣東省為領導地位的全球價值鏈，優化整合全球性的資源來為廣東省的制造業服務，推動廣東省制造業的產業轉型升級。而且對廣東省現階段制造業促進價值鏈提升的要素與在全球價值鏈中所處的位置有正確的認識和評估，不同的產業要提高在全球價值鏈中的位置，需要根據產業的實際情況決定。就產品出口規模來說，廣東省已具備一定的規模，但因為大多憑借的是簡單生產要素的加工貿易，廣東省產業長期居于全球價值鏈微笑曲線的最低端，所以，廣東省應大力發展高精尖制造業。