近20年我國博士生教育研究的熱點與趨勢

周維 蔡芬

[收稿日期] 2020-08-06

[基金項目] 2020年江蘇省研究生科研創新項目（KYCX20_0011）

[作者簡介] 周維（1990—），女，甘肅武威人。碩士，講師，主要研究方向為教育技術。? *[通信作者] 蔡芬（1991—），女，安徽安慶人。博士研究生，主要研究方向為研究生教育。

[ 摘 要] 運用CiteSpace分析軟件對CNKI數據庫2001～2020年CSSCI來源期刊以博士生教育為主題的文章進行可視化分析，得到以下發現：博士生教育主題發文量整體呈現先升后降的波動趨勢;北京大學教育學院發文量最多，也是院校合作發文數最多的機構;在這一領域發文量居于前3的學者是沈文欽、羅英姿和趙世奎;研究熱點主要聚焦于博士教育的影響因素、博士生學位論文、留美生、導師、師徒制;研究主題演進從以往關注博士生培養質量的結果性指標開始轉向博士生培養過程與成果產出相結合，關注的焦點逐漸多元化，內容更加豐富;近10年的研究主要關注女博士面臨的挑戰與發展、博士生學術職業的選擇、博士生國際化水平的提升，以及博士教育招生制度的改革等。

[ 關鍵詞] 博士生教育;關鍵詞;研究主題;知識圖譜;可視化分析

[ 中圖分類號] G42 文獻標識碼] A [文章編號] 1005-4634（2021）03-0027-09

0 引言

隨著我國經濟的快速發展，社會對高層次人才的需求日益增強，尤其是在高精尖領域更加迫切地需要優秀人才。博士教育作為我國高等教育的最高層次，擔負著高層次專業人才培養和科研創新的重要責任。近年來，國家先后發布相關政策文件，提出要擴大研究生招生規模，加強研究生的整體培養質量。2017年1月，教育部、國務院學位委員會印發的《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》提出“要適度擴大博士學位研究生教育規模”。2020年7月，中共中央總書記習近平對研究生教育工作作出了重要指示，進一步指出研究生教育在培養創新人才、提高創新能力、服務經濟社會發展、推進國家治理體系和治理能力現代化方面具有重要作用。因此，如何培養高質量的研究生，尤其是博士生，成為當下研究生教育發展的重要議題。博士生教育的研究現狀與進展，是推動博士生教育高質量發展的重要前提。基于此，本研究采用可視化軟件工具，對近20年來我國博士生教育研究領域的發文進行可視化處理，繪制相關的知識圖譜，挖掘21世紀以來我國博士生教育研究的熱點與趨勢，并對研究發現展開討論和總結，以期為今后進一步開展博士生教育研究提供借鑒和參考。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

本研究以中國知網（CNKI）為來源數據庫，采用高級檢索方式進行文獻的檢索。為保證檢索結果的權威性與嚴謹性，研究選取“CSSCI”為來源期刊，進行“篇名”檢索，檢索詞為“博士生”或者“博士”，檢索時間段為2001～2020年，檢索截止日期為2020年6月28日。共檢索得到文獻3 668篇，剔除其中會議通知、期刊通知和不相關文獻，最終得到有效文獻1 641篇。

1.2 研究方法

選取可視化軟件工具CiteSpace 5.7.R1對文獻進行可視化處理，梳理近20年我國博士生研究的熱點與趨勢。首先，將知網檢索得到的文獻以Refworks格式導出，保存為txt文本。其后，在CiteSpace 5.7.R1中進行“Data-Import/Export-CNKI”數據格式的轉換操作。最后，選取轉換后的數據，在CiteSpace中進行操作參數設置，具體如下：時間段為“2001～2020年”;時間分割為“2”（即以2年為一個時間切片進行統計）;節點類型依次單獨選取“作者”“機構”“關鍵詞”;選取標準為“Top N=25”（即從每個時間切片中選取前25）;可視化網絡簡化方法為Minimum Spanning Tree和Pruning Sliced Networks。

在進行可視化過程中，對同義詞進行了合并，如合并“博士”“博士生”和“博士研究生”。分析步驟如下：首先，對近20年來以博士生教育為主題的文獻的發文量、發文作者和發文機構進行分析。其次，進行關鍵詞共現和聚類分析。最后，通過對關鍵詞時區圖譜分析，以揭示該時間段內我國博士生教育研究的主題演進和變化情況。

2 研究結果分析

2.1 發文量

從圖1可以看出，自2001～2020年近20年間，有關博士生教育的發文量整體上呈現出先上升后下降的趨勢。2005年和2008年發文數量急劇增長，這和我國對博士生教育的逐漸重視和招生規模的擴張有著重要的關系。博士生教育實踐的發展會推動學者在相關領域的理論研究。2004年之前，博士招生數量的年均增長率在20%以上;2004年之后，博士招生開始減速，一直到2016年年均增長率為3%左右。然而，自2004年開始，博士招生不再只追求數量，相關部門、高校及學者開始關注博士生的培養質量。2005～2008年，學者在博士生教育研究領域的發文量又出現了激增的現象，分別達到了43篇和83篇，增長率較上年分別為126%和80%。2015～2019年發文量波動較大，2016年發文量較上年有大幅度下降后，次年再次激增。這和國家相關教育部門出臺的政策有著一定聯系。2017年1月，《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》提出，要適度擴大博士學位研究生教育規模。2018年8月，教育部、財政部、國家發改委聯合印發《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》，提出擴大博士研究生規模，加快發展博士專業學位研究生教育，大力培養高精尖急缺人才。因此，2019年博士生教育發文量較上一年有所增加。由此說明，國家相關政策的出臺對學者相關領域的研究具有一定的導向作用。與此同時，學者對政策中關注問題的理論研究，又反過來推動政策的實施并指導教育實踐的發展。

2.2 發文機構

從圖2可以看出，發文機構間的整體合作程度是較為緊密的，大致可以分為7個集群。其中，合作網絡中最為緊密的一組是北京、天津、上海、南京等地的高校和科研院所，其余6組中除了陜西師范大學教育學院與陜西學前師范學院教育科學學院的合作外，合作機構基本是校內院所之間的合作，與校外合作較少，分別是蘭州大學、南京農業大學、武漢大學和中國科學技術大學。按照機構發文量將排在前11位的機構進行統計，得到表1。

從表1可以看出，北京大學教育學院發文量最高（69篇），同時也是院校合作數最多的機構，與13個機構有合作關系（Degree=13）。發文量位于第二的是清華大學教育研究院（41篇），但其與其他機構的合作較少，僅有3所機構（Degree=3），分別是教育部學位與研究生教育發展中心、北京航空航天大學高等教育研究所和北京理工大學教育研究院。發文量第三位的是南京農業大學公共管理學院（29篇），雖合作院校較少（Degree=2），但其突現率較高（Burst=6.05），表明該機構近年來對于博士生教育方面的研究較為關注。同時，近年來對該研究領域較為關注的有蘭州大學教育學院（現為“蘭州大學高等教育研究院”），突現率是發文機構中最高（Burst=8.27）的。此外，北京航空航天大學高等教育研究所合作機構的數量排在第二位（Degree=6），在博士生教育研究領域和其他機構的學者保持著廣泛的合作。

從機構發文量上可以看出，排在前列的多數為東部地區的高校與科研院所。這和華東地區經濟更加發達、研究型高校較多、博士生教育發展居于全國前列有一定的關系。教育部統計數據顯示，2018年，北京招收博士研究生的人數超過全國招生總量的25%，達到了2.5萬人。同年，上海招收博士研究生0.9萬人，占全國招生總數的9.56%;江蘇招收0.7萬人，占比7.95%。此外，東部高校一級學科博士點數量遠多于中西部高校。北京一級學科博士點數量最多，達到534個，占比為18%。東部地區的一些高校在博士生教育領域發文量更加突出，成果更多。居于其次的是華北地區的高校和科研院所。

2.3 發文作者

發文作者合作關系的圖譜（圖3）顯示，共有9組作者之間有合作關系，除此之外都是單獨發文。圖中文字大小代表發文量的多少，由此可以看出發文量明顯較多的3位學者分別是沈文欽、羅英姿和趙世奎。同時，這3位學者也是與其他學者合作最多的，尤其以沈文欽和趙世奎為中心的合作網絡最大。根據發文量排序，本文對發文量排在前8位的學者進行詳細統計，包括發文作者的第一作者數量、合作數、所在機構和研究方向等（見表2）。

從表2的數據可以看出，發文量排在前8位的學者分別是沈文欽、羅英姿、趙世奎、陳洪捷、李云鵬、劉少雪、包水梅和馬永紅。近年來，這些學者對博士生教育領域的研究貢獻較大。這8位學者中，除了李云鵬是單獨發文之外，剩余7位學者都與其他學者存在著較為密切的合作關系，尤其是發文量領先的3位學者沈文欽、羅英姿和趙世奎在合作數上也高于其他學者。由此表明，學者間的學術合作網絡體系，有助于提高科研產出。同時，這也表明國內關于博士生教育主題研究的學術共同體正在逐步形成。論文署名的順序一般代表了該論文作者對成果的貢獻程度。為了更進一步探究學者在博士生教育領域研究的貢獻，筆者對第一作者數量進行了統計。其中，第一作者數量占發文量比例較高的是李云鵬、包水梅、趙世奎和羅英姿，在博士生教育領域的學術貢獻更大。從發文作者的研究領域來看，主要還是集中于高等教育研究領域，學者之間進行跨學科合作發文的較少。

2.4 研究熱點的聚類分析

通過CiteSpace 繪制高頻關鍵詞共現網絡知識圖譜，得到博士生教育領域研究的主題變化情況，見圖4。其后，對關鍵詞共現網絡進行聚類，以揭示這一研究領域在某一段時間內的主要議題，結果如圖5所示。本研究中的聚類模塊值和平均輪廓系數分別為0.52和0.62，二者都接近于1，由此說明本次聚類結果較為合理。聚類主題詞的提取和命名主要依據為關鍵詞，因此可以根據聚類的主題詞，按照初始文獻檢索的條件設置，對聚類結果進行二次文獻檢索，從而深入分析博士生教育研究的主題。從圖5可以看出，博士生教育研究領域的主題可以聚成8個群組，分別為“影響因素”“博士學位論文”“美國”“留美生”“研究生教育”“博士生教育”“博士生導師”“師徒制”和“博士質量”。

其中，一些群組之間有部分重疊，例如“研究生教育”“博士生教育”“師徒制”“影響因素”等，表明群組間的文獻具有較強的關聯性。盡管有些群組之間重疊較少，但仍然有一些高中心性節點將群組聯系起來，這表明這些群組之間也有一定的聯系[1]。以此為基礎分析，可以有效地探尋博士生教育研究的知識基礎。另外，由于研究生群體本身就包括了博士生，“研究生教育”涵蓋了“博士生教育”，“博士生教育”為本研究的主題詞，因而不做具體分析。同時，將“美國”和“留美生”進行合并分析。因此，以下將重點分析博士生教育領域的5個主要議題：博士生教育的影響因素、博士學位論文、留美生、博士生導師和師徒制。

1） 影響因素。二次檢索顯示，學者對影響博士生教育質量的因素展開探究，涉及的主題主要有對博士生（學術）創新能力、學術熱情、學術不端行為、科研產出（績效）、延期畢業、學術職業選擇、滿意度等影響因素的研究。影響因素主要有宏觀要素和微觀要素兩個層面。從宏觀層面來說，涉及的影響因素主要有院校環境、制度體制、文化氛圍等;從微觀層面來說，涉及的影響因素主要為博士生個體體征、課程學習、導師指導等要素。以影響博士生延期畢業因素的探討為例，繩麗惠認為博士生能否正常畢業與學校設置的博士學習年限、學術成果的發表要求、導師指導和博士生個人的科研基礎都有一定的相關性，并由此提出高校應進一步改革博士生的培養機制，提高生源質量，優化學習年限，加強導師隊伍的建設和管理等[2]。

2） 博士學位論文。博士生學位論文的撰寫是博士生教育培養質量的重要體現，也是培養過程的基本訓練。我國1981年出臺的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》第十三條對博士學位論文做出規定并一直沿用至今，要求其學位論文應當表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力，并在科學或專門技術上做出創造性的成果。結合圖6中的時區圖可以看出，進入21世紀后，博士生學位論文成為我國研究生教育界關注的焦點。相關調查發現，我國的博士學位論文還存在學術的國際化水平不高、創新性不足、可行性論證不夠充分、規范性和科學性欠缺等問題[3]。為了進一步提高學位論文的評審質量，英爽等提出應明確博士學位論文評審貫通管理的思路，即論文在評審過程中，可以由不同審查環節的專家構成，同時保證審查環節前后貫通、責任相互制約，并建立相應的學位論文培養質量檔案袋制度，以提升學位論文在審查過程各節點的質量[4]。張紅霞也指出，博士生應樹立研究意識、批判意識和模型意識，用批判性的眼光來看待以往研究中存在的一些不規范或不科學的現象，不迷信權威，學會運用新的方法或理論來解釋現有的中國現象，以提高學位論文研究的科學性和創新性[5]。

3） 留美生。高等教育國際化是國家面向世界培養高層次創新人才和增強國際競爭力的有效舉措。2017年1月，依據《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，教育部、財政部、國家發展改革委制定了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，明確提出要面向世界科技發展前沿，突出建設的國際影響力，全面提升我國高等教育在國際交流合作中的綜合實力。創新我國研究生人才聯合培養的新模式，將國外優質教育資源有效融合到教學科研全過程，是加快我國“雙一流”建設和國際化培養高層次專業人才的重要舉措[6]。美國作為高等教育強國，吸引了大量研究生前往其頂尖高校留學。張東海對在美國頂尖高校留學（中國籍）的博士生進行調查發現，“美國社會環境”和“中國研究支撐條件”對留學生的歸國意愿沒有顯著的影響，而“在華個人職業發展前景”和“中國學術體制與環境”是影響其是否回國繼續從事科研的重要因素，并基于此提出應依賴學術共同體，優化我國的學術環境評價體系，吸引更多的高層次人才歸國從事科學研究[7]。

4） 博士生導師。導師在英文中的對應翻譯有兩種，一種是advisor/supervisor，另外一種是mentor，前者是指在內容上對學生進行專業指導，后者是指個人輔導[8]。導師作為博士生培養的第一責任人，既是博士生科研工作的指導者，也是其學術生涯的領路人，對博士生的成長成才起到了非常關鍵的作用。相關研究表明，導師的支持性指導以及博士生學習的自主性對其自身的專業素養和成長具有較大的促進作用[9]。由此也證明了導師“三全育人”（全過程育人、全員育人、全方位育人）在博士生培養過程中的重要性。徐嵐也提出，博士生的培養質量受到導師指導風格、師風師德等因素的影響。導師應根據博士生自身的特點和學科差異來施教，結合其所處的階段和科研進展適當引導[8]。與自然科學相比，社會科學領域博士研究生的研究工作主要依賴于研究生之間更為個體化的關系[10]。同時，改革博士生導師聘任制度和考核評價機制，以人為本，在博士生培養的過程中建設追蹤調查機制，及時反饋培養過程出現的各種問題，從而構建良好的師生關系，以提高博士生培養的整體質量[11]。

5） 師徒制。德國大學在19世紀初首先開創現代博士研究生教育。其中，師徒制（individual doctorate）是一種德國博士生培養模式的傳統模式[12]。這種模式的關鍵在于博士生盡早融入導師的教席工作，從而為將來的教學和科研工作做準備[13]。在德國，師徒制博士學位相對較為普遍，對于導師和博士生來說，都具有較大的自由度。比如，導師在招生的時候沒有較為具體詳細的招生標準，自己具有較大的自主選擇權;博士生由于入學時間相對自由，也沒有固定的學業內容，可以根據自己的研究進展和興趣來選擇自己的學習內容，但需要在教授的指導下完成論文。與“師徒制”博士學位相對的是“結構化博士學位”，后者對博士生的培養過程更加嚴格規范，有較為詳細的培養方案等，主要通過課題、課程、研討會等形式來加強博士生的培養，一般在讀年限是3～5年，實行導師組的培養和管理方式。國內高校也借鑒德國師徒制博士的培養模式，在制定博士生培養方案的大框架下，給予院系和導師充分的自主權，讓其依據學科和學生科研基礎等差異因材施教，從而提升學生的科研素質和綜合能力。

2.5 研究主題演進

為進一步了解博士生教育研究主題的演進趨勢與前沿變化，用CiteSpace導出了2001～2020年博士生教育研究的關鍵詞聚類時區圖譜（圖6）。由圖6可知，自2001年以來，學者都較為關注博士生教育的質量，并提出應通過招生、培養、考核等環節來提升博士生的整體培養質量。清華大學原校長顧秉林2001年提出，要推進招生改革，提高生源質量，實施篩選制度，營造創新氛圍等來弘揚創新精神，從而不斷提高博士生的培養質量[14]。中國科學院李志堅院士表示，博士學位論文是博士生培養質量的重要體現[15]。但隨著博士培養問題的逐漸顯露，很多高校意識到僅僅將顯性的成果指標，如以專利、期刊論文發表、學位論文撰寫作為評價研究生教育質量高低的標準并不全面。因此，博士生教育質量評價指標開始從只注重終端結果轉向過程監控和成果產出相結合，如在博士生的培養過程中，更加關注博士生研究方向的契合性、課程設置的合理性、師生關系的和諧性、學術活動的參與程度等。只有回歸博士生的培養過程，才能實現博士生的高質量培養[16]。

從整個時區圖譜來看，博士生教育研究領域的學者從以往注重博士生學位論文的質量開始轉向關注博士生的培養過程，如博士生創新能力的提升、招生制度和資助體系的完善、資格考核制度的建立和國際化水平的提升等。由此可以看出，我國博士生教育發展更加關注博士生的入口（生源質量）和培養過程，以及教育在性別上的公平性，研究體系日益完善，視野更加廣闊。尤其是在近10年，我國學者的關注主題進一步多元化，如博士生創新能力的培養、女博士面臨的壓力與挑戰、博士生學術職業的選擇、博士生國際化水平的提升、博士生跨學科培養模式的形成，以及博士生招生制度的改革等。同時，國家也出臺相關政策，從制度層面為博士生的培養工作提供保障。2019年2月，教育部辦公廳發布的《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》，提出導師要加強指導和激發研究生的科學精神和原始創新能力等。相關學者也指出，基于目前知識生產模式轉變的大背景[17]，應不斷采取各種舉措來加強博士教育建設，如加大對博士生的資助力度[18]，完善博士生中期考核制度[19]，加強博士生教育的智庫建設[20]，提升博士生的國際化水平等[21]。

3 總結與討論

對近20年博士生教育研究的現狀和變化趨勢的分析顯示，目前學者關注的熱點主要為博士生培養質量的影響因素、博士學位論文的創新、留美博士生趨勢與發展、博士生導師隊伍建設以及師徒制對我國博士生培養的借鑒等。研究的趨勢和特點主要體現在以下幾個方面。

第一， 研究機構較為集中，不同機構學者間展開充分的學術合作，研究機構主要集中于“雙一流”高校，如北京大學、清華大學、南京農業大學、華中科技大學、北京航空航天大學等。發文機構圖譜和發文作者的關系網絡圖譜呈現出廣泛且密切的合作關系。發文機構圖譜中有7個集群，發文作者關系網絡圖譜中有9組合作團隊。從發文機構來看，以北京大學、清華大學、天津大學、南京大學等高校科研院所為中心構成的合作網絡最為廣泛。從發文作者來看，以北京大學的沈文欽和北京航空航天大學的趙世奎為中心的合作關系最為密切。

第二， 研究主題更加豐富和多元，研究主題從原來的只注重博士生成果產出逐步轉向關注其培養的全過程，并且掀起了新一輪的博士生教育改革。部分高校對博士生的畢業要求，從論文發表的“量”開始轉向論文發表的“質”。同時，博士畢業和招聘采用了論文代表作的形式。率先將這一理念付諸實踐的是清華大學。2019年，清華大學發布的新修訂的《攻讀博士學位研究生培養工作規定》明確指出，取消將博士在學期間發表論文達到基本要求作為學位申請的硬性指標，并且也不再以學術論文作為評價博士生學術水平的唯一依據，并鼓勵各學院建立多元化的博士生學術創新成果評價機制。這也是我國博士生教育質量評價體系不斷完善的重要標志，有利于推動博士生創新性成果的產出和高層次尖端人才的培養。目前，高校展開對博士生學習體驗和滿意度等的調查也日益增多。由此說明，中國博士生教育正在逐漸走向以人為本，以學生發展為中心。

第三，研究趨向于借鑒歐美國家博士生培養的先進經驗，提出我國博士生培養的對策建議。這從關鍵詞知識圖譜中的“美國”“英國”等可以看出。在博士生質量保障機制構建方面，劉怡等在分析美國由聯邦政府—專業協會—研究學者—高等院校組成的四層次博士跟蹤調查體系的基礎上，提出我國應完善博士跟蹤調查體系，設立全國性的博士調查機構，發揮學者的主動性等來構建博士跟蹤調查系統，發現問題并進行改進，進而從多個維度保障博士的培養質量[22]。江珊借鑒倫敦帝國學院博士生教學助理制度，并對工科博士生教學助理制度中的工作崗位設置、日常管理模式、實踐經驗等進行深入分析，提出我國應明確工科的定位，實行多重主體管理，豐富崗前培訓內容等來完善我國工科教育的博士生教學助理體系，促進工科教育的可持續發展[23]。然而，我國由于政治、經濟和教育體制、博士生教育的規模和發展階段與西方或東亞一些發達國家高校還存在一定的差距和差異。所以在借鑒國外頂尖高校博士生培養的先進經驗時，要考慮基本國情與實際，不能一概而論與模仿，只有因地制宜，才能建立起具有中國特色的博士生教育體系。

第四，研究關注的群體逐步多樣化，涉及不同的性別、學位等。隨著我國博士生教育規模的日益擴大，如何彰顯高層次人才選拔的公平性和滿足社會對人才的需求是學者關注的焦點之一。一方面，相關數據顯示，相比于以往，女博士招錄和高校女教師招聘的比例呈現上升趨勢，說明女性高層次人才在獲取教育資源方面和學術就業市場中的狀況有所改善。盡管社會對女博士一直存在一些爭議和偏見，但相關大數據調查顯示，女性博士畢業生并不存在明顯的性別劣勢[24]，并且學術職業的發展也相對不錯，在全國優秀博士論文中也占有一定的比例[25]。另外，為了適應我國經濟社會發展對高層次人才的迫切需求，社會呼吁要增加專業學位的設置。目前我國已設有40種專業學位，但專業博士學位卻少之又少，并不能滿足高校和社會各行各業對專業實踐人才的需求。高校應進一步擴大專業博士的規模，與學術型博士區別培養，從而保證其人才培養的整體質量。總體來看，隨著我國經濟社會的發展，就業市場對高校在高層次專業人才的培養提出了更高的要求，而這也正是推動我國博士生教育體系不斷完善的重要動力。

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The focus and trends of China′s doctoral

education research in the past 20 years

ZHOU Wei1， CAI Fen2

（1. College of Education Science， Weinan Normal University， Weinan， Shaanxi 714000， China;

2. School of Educational Science， Nanjing University， Nanjing， Jiangsu 210093， China）

Abstract

Using CiteSpace analysis software to visually analyze the articles on the subject of doctoral education from the CSSCI journals of the CNKI database from 2001 to 2020， the following findings were obtained： the number of articles on doctoral education topics as a whole showed a fluctuating trend of first rising and then falling; Peking University Education published the most of the related articles，and is also the institution that published the most of articles in cooperation with other institutions; thetop 3 scholars in this field are Shen Wen-qin， Luo Ying-zi， and Zhao Shi-kui; research hotspots mainly focus on the influencing factors of doctoral education， doctoral dissertations， students studying in the U.S.，supervisors， and apprenticeship; the evolution of research topics has shifted from the resultant indicators that focused on the quality of doctoral student training to the combination of the doctoral student training process and academic output， and the focus of attention has gradually become diversified and the content has become more abundant.In the past 10 years，the research hotspots focus on the cultivation of doctoral students' creativity， the challenges and development faced by female doctors， the choice of academic careers for doctoral students， the improvement of the internationalization of doctoral students，and the reform of the doctoral education enrollment system.

Keywords

doctoral education; keywords; research topics; knowledge graphs; visual analysis