檔案社會(huì)規(guī)制功能的實(shí)現(xiàn)機(jī)理

徐辛酉 趙子博

摘 要：檔案因其自身產(chǎn)生于社會(huì)規(guī)制實(shí)踐而具有反作用于社會(huì)規(guī)制活動(dòng)的功能。而具體到檔案作用于社會(huì)規(guī)制的實(shí)現(xiàn)機(jī)理，主要是：體現(xiàn)權(quán)力作用下的社會(huì)規(guī)制;體現(xiàn)工具式的社會(huì)規(guī)制;體現(xiàn)對(duì)社會(huì)時(shí)空的規(guī)制。厘清檔案社會(huì)規(guī)制功能的實(shí)現(xiàn)機(jī)理，可以科學(xué)地引導(dǎo)其助力社會(huì)善治。

關(guān)鍵詞：檔案;社會(huì)規(guī)制;社會(huì)治理;檔案工作;社會(huì)秩序

“社會(huì)規(guī)制的實(shí)踐常常是為了維護(hù)一定社會(huì)秩序的狀態(tài)。”[1]而秩序是“作為我們所有社會(huì)結(jié)構(gòu)的一般的和必不可少的條件”。[2]在維護(hù)社會(huì)秩序而實(shí)施的社會(huì)規(guī)制活動(dòng)中，人們通常需借助一些手段，如法律的約束，暴力機(jī)構(gòu)的威懾等。

檔案在其中也發(fā)揮著特殊的作用。如工業(yè)革命后，為實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的科學(xué)管理控制，1845年英國(guó)議會(huì)通過(guò)了《公司條款合并法案》（Company Clauses Consolidation Act），措施之一是要求公司保存“完整和真實(shí)的”賬目，即會(huì)計(jì)檔案，以用于管理控制相關(guān)資金使用情況，防止資金欺詐和套用。在國(guó)內(nèi)，有學(xué)者認(rèn)為紅頭文件是社會(huì)治理的一種有效手段，屬于“法”的范疇，[3]把紅頭文件作為社會(huì)治理的一項(xiàng)權(quán)威規(guī)制手段。

事實(shí)上，不僅公文檔案，現(xiàn)實(shí)中許多其他類型檔案也成為社會(huì)治理的有效規(guī)制手段。有學(xué)者認(rèn)為利用專門機(jī)構(gòu)收集公民資料并建檔以對(duì)公民的有依據(jù)管理規(guī)制、以事后監(jiān)管改變現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的單一方式、[4]保持政策的連續(xù)性、[5]通過(guò)建檔實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的科學(xué)管理規(guī)制、[6]是一種社會(huì)規(guī)制的手段等。[7][8]

由此，在社會(huì)學(xué)研究中，檔案作為社會(huì)治理的一項(xiàng)規(guī)制手段得到廣泛認(rèn)可。可以發(fā)現(xiàn)，在社會(huì)規(guī)制越來(lái)越規(guī)范化與嚴(yán)謹(jǐn)化的進(jìn)程中，檔案作為一種被借助的手段，以其自身的特色而具備不可或缺性。但檔案為什么會(huì)被人們選取作為社會(huì)規(guī)制的方式，其與社會(huì)規(guī)制活動(dòng)內(nèi)在的耦合關(guān)系是什么，在學(xué)理上尚未完全厘清，一定程度影響了人們對(duì)檔案或檔案工作可作用于社會(huì)規(guī)制活動(dòng)的理解與實(shí)踐。本文即試圖就上述問(wèn)題展開(kāi)研究。

1 檔案體現(xiàn)權(quán)力作用下的社會(huì)規(guī)制

權(quán)力的行使，天然具有社會(huì)規(guī)制的功能。韋伯認(rèn)為：“權(quán)力意味著在一種社會(huì)關(guān)系里哪怕是遇到反對(duì)也能貫徹自己意志的任何機(jī)會(huì)。”[9]吉登斯也認(rèn)為權(quán)力是實(shí)現(xiàn)某種結(jié)果的能力，某種結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，要求權(quán)力存在于各種支配結(jié)構(gòu)中。[10]

檔案作用于社會(huì)規(guī)制的呈現(xiàn)方式，就體現(xiàn)為權(quán)力作用下的一種影響力。如韋伯發(fā)現(xiàn)，在行政管理中，檔案作為體現(xiàn)工具理性的一種手段，實(shí)際上規(guī)制著官員的行政管理活動(dòng)，即他認(rèn)為的行政管理檔案制度原則，“行政管理意味著從根本上以知識(shí)進(jìn)行支配。……，行政管理組織或者利用行政管理組織的權(quán)力持有人，也會(huì)憑借產(chǎn)生于行政過(guò)程的經(jīng)驗(yàn)而進(jìn)一步增殖其權(quán)力”。[11]

福柯則把檔案直接視為一種“書(shū)寫(xiě)權(quán)力”的體現(xiàn)，認(rèn)為其可用于建立和支撐社會(huì)規(guī)制機(jī)制。[12]這種規(guī)制，就體現(xiàn)為對(duì)相關(guān)人的行為和思想的影響;吉登斯是在民族—國(guó)家的行政管理中發(fā)現(xiàn)，檔案是實(shí)現(xiàn)社會(huì)規(guī)制的有效手段，“在向現(xiàn)代社會(huì)的演進(jìn)過(guò)程中，國(guó)家利用專門的機(jī)構(gòu)收集公民的個(gè)人資料，建立檔案，以期做到對(duì)每一個(gè)公民的引導(dǎo)和規(guī)制”。[13]用現(xiàn)代的話解釋，就是政府行政主管機(jī)構(gòu)通過(guò)借助統(tǒng)一的文件處理程序便可實(shí)現(xiàn)對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)的社會(huì)規(guī)制。[14]

檔案能如實(shí)反映權(quán)力的規(guī)制指令，并用于傳遞與推行。“文件（公文）為代表的‘書(shū)面方式，更加準(zhǔn)確、規(guī)范地傳遞管理指令及各種信息，可以克服現(xiàn)場(chǎng)方式和會(huì)議方式的時(shí)空限制，為管理活動(dòng)營(yíng)造了一個(gè)廣闊的空間。”[15]所以，文件，包括檔案文件，是人們用來(lái)反映社會(huì)規(guī)制思想或意志，并用于在實(shí)踐中影響人們行為的。如檔案文件中的決議、命令與政策等，均體現(xiàn)管理者的規(guī)制思想，能直接影響相關(guān)人的行動(dòng)。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，檔案自身屬性也能反作用于權(quán)力，能進(jìn)一步保障權(quán)力的行使及其規(guī)制功能。如前述王廣宇的發(fā)現(xiàn)，文件，包括檔案，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)其他管理資源的保障，其中特別是對(duì)權(quán)力或文化的保障。[16]例如：在法制社會(huì)中，檔案能對(duì)規(guī)則和權(quán)力等資源做出其來(lái)源和合法性的證明。檔案的這種特點(diǎn)，使權(quán)力取得合法或合理的地位，能進(jìn)一步保障權(quán)力的規(guī)制功能。為此，有學(xué)者指出，“從某種意義上說(shuō)，檔案文化對(duì)社會(huì)的最大貢獻(xiàn)并不完全在于使廣大民眾明辨檔案的概念，而是使他們完全接受由檔案文化所倡導(dǎo)的理念和所推行的模式”。[17]這種理念和模式，包括檔案體現(xiàn)權(quán)力作用下的社會(huì)規(guī)制，體現(xiàn)一種社會(huì)治理上的規(guī)制文化。

2 檔案體現(xiàn)工具式的社會(huì)規(guī)制

馬克思認(rèn)為：“工具意味著人所特有的活動(dòng)，意味著人對(duì)自然界的具有改造作用的反作用，意味著生產(chǎn)。”[18]檔案就是人們選擇的可用于實(shí)施社會(huì)規(guī)制的一種工具，其中就包括社會(huì)規(guī)制的目的。[19][20][21][22][23]現(xiàn)實(shí)中，社會(huì)普遍興起的“建檔”活動(dòng)，某種程度就體現(xiàn)檔案作為一種社會(huì)規(guī)制工具的效用。典型如2011年，我國(guó)國(guó)家檔案局聯(lián)合相關(guān)政府部門分別下發(fā)了《國(guó)家基本專業(yè)檔案目錄》第一批和第二批名目，如流動(dòng)人員檔案、出租車駕駛員執(zhí)業(yè)檔案、移民檔案等，明確了各政府主管部門或其代理機(jī)構(gòu)在建立并管理相應(yīng)專業(yè)檔案方面的主導(dǎo)職責(zé)。“建檔”活動(dòng)“不僅關(guān)系到廣大人民群眾的切身利益，也是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的重要材料”。[24]從把各行業(yè)的建檔管理與維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定聯(lián)系起來(lái)，足見(jiàn)檔案在社會(huì)秩序維持中的規(guī)制功能。

從社會(huì)科學(xué)管理的角度看，社會(huì)普遍設(shè)置各級(jí)各類檔案機(jī)構(gòu)用于檔案保管，如檔案室、文件中心、檔案館等，就是為發(fā)揮其基本行政工具、法律證據(jù)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制功能。[25][26]

3 檔案體現(xiàn)對(duì)社會(huì)時(shí)空的規(guī)制

“檔案本質(zhì)上是社會(huì)生活的原始記錄。”[27]其記錄的對(duì)象是特定時(shí)空下的人和事，如一次工程測(cè)量，一次搶險(xiǎn)救災(zāi)等，記錄的內(nèi)容不能再更改，也就形成了對(duì)特定時(shí)空下所發(fā)生事情的記錄式定格。從這個(gè)意義上講，檔案的社會(huì)規(guī)制，就體現(xiàn)為對(duì)社會(huì)時(shí)空的規(guī)制，它是由檔案原始記錄性所衍生的一種規(guī)制形態(tài)。

這種規(guī)制形態(tài)一方面表現(xiàn)為對(duì)已發(fā)生事物的“封裝”。就是通過(guò)記錄存檔方式留存某段歷史，不容再否定與篡改。“檔案變?yōu)橐环N不容懷疑的事物，一種因不容懷疑帶來(lái)的力量。”[28]這種力量就體現(xiàn)為檔案對(duì)特定社會(huì)時(shí)空內(nèi)所發(fā)生事物的如實(shí)記錄并如實(shí)保存。

另一方面，這種規(guī)制形態(tài)反映檔案的記錄不因時(shí)間的流逝而發(fā)生變化，而是忠實(shí)作為一種“史料”。[29][30]檔案對(duì)社會(huì)時(shí)空的規(guī)制，使其可以成為人們追溯歷史、反思?xì)v史的有力依據(jù)。[31]檔案對(duì)社會(huì)時(shí)空的規(guī)制，實(shí)際就反映在對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)時(shí)空下的傳統(tǒng)、先例乃至經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)記錄的鎖定，其可以影響到后人。

*本文受廣西民族大學(xué)相思湖青年學(xué)者創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)資助。