基礎研究的長效機制對高新技術產業發展的促進作用探究

朱江

[摘 要]文章分析了我國高新技術產業出現“卡脖子”瓶頸，關鍵技術受制于人的深層原因，指出努力構建崇尚科學的社會氛圍，形成以興趣為導向的自由探索機制，加大對“自由探索基礎研究”的投入，改善科技創新的軟硬件環境，建立鼓勵基礎研究的長效機制才是高新技術產業發展的有效保障。

[關鍵詞]高新技術產業;基礎研究;長效機制

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.20.008

在單邊主義、保護主義抬頭背景下，我國高新技術產業發展面臨巨大挑戰，以市場換技術，引進—模仿—消化—吸收的老路已走不通。半導體、精密儀器、操作系統、原研藥等關鍵領域需要開展系統性基礎研究以獲得原始創新能力。

我國科技投入不可謂不大，研究人員數和論文數量都位居世界前列，而高新技術產業卻仍受制于人，表現為互聯網商業、移動支付、高鐵、物聯網技術、網絡安全等應用領域有較大突破，但高新技術產業缺乏真正原創顛覆性技術。芯片制造及相關材料、航空發動機、操作系統、工業設計軟件、原研藥、精密儀器設備等產業領域嚴重依靠外部技術。

1 離開基礎研究高新技術產業將成“無源之水”

1.1 科技應用根植于科學原理

長期以來，由于我國在科學應用領域的成就使科技投入政策目標導向性明確，注重投入的績效評價，當然產生回報的周期越短越好。然而科學原理的發現往往非出自功利性，研究純粹是出于對自然界奧秘的好奇而非因為其回報豐厚的應用前景。正如廣義相對論引入之前很難想象非歐幾何的產業價值，質能方程發現者也未曾設想過核能技術的巨大應用前景，然而看似“無用”的原理研究造就了原子能產業和計算機產業。重應用輕原理的科技導向會使產業升級失去關鍵技術依托，最終只得亦步亦趨跟隨他國技術，或者只能在國際產業轉移中獲得低級技術。

1.2 高新技術產業發展不能靠大躍進

據報道，為了解決高新技術領域產業的“卡脖子”問題，中科院立下軍令狀要攻克相關難題。另外，目前各省市有上千家企業準備投資芯片產業，有知名民營企業家甚至提出投資五百億肯定能生產出高端芯片，殊不知“千里之行始于足下”，技術演進有其自身的客觀規律，它是多年積淀的結果，比如芯片制造涉及的產業領域很廣，包括ITO靶材、光刻機、光刻膠、單晶硅、真空傳送腔、EDA工具、高端電容電阻等，這些領域協同突破才能形成完整的芯片產業鏈，國際上即使是最先進的荷蘭ASML光刻機廠也有很多專利掌握在別國手中。可見高新技術產業發展就像建金字塔，沒有大量堅實的基礎研究做底座，所謂“彎道超車”更無可能。

2 高新技術產業落后的深層原因

2.1 對基礎研究支持力度弱、技術積累不足

長期以來，我國研發投入強度（R&D 投入/GDP）和基礎研究投入強度（基礎研究投入/R&D 投入）兩個指標一直與科技發達國家差距較大，直接導致關鍵領域缺乏原創理論和原創技術，芯片、操作系統以及MATLAB、AUTO CAD之類應用軟件方面幾乎全部依靠外國。尤其是改革開放以來，在應用技術領域的長足進步使得科技投入更傾向于投在易考評、見效快的領域，無論是社交媒體、移動支付、高鐵、互聯網商業，甚至5G領域的成功，都得益于市場大、推廣模式好，而非源于對大量原創性核心技術的掌握。

我國在原創藥物設計、DNA編碼、高通量篩選等技術領域積累不足也表現明顯。眾多國內制藥廠熱衷仿制國外原研藥，因為投入少、見效快。殊不知國外創立的靶點理論曾催生眾多原創藥物誕生，一度壟斷了相關藥品市場，改革開放前還有人工合成牛胰島素之類的傲人核心技術。此外，諸如核磁共振、CT機、心臟支架等精密醫療器械領域更是基本依靠進口，醫藥產業升級之路任重道遠。

我國自貿區創設以來，負面清單不斷精簡，大大減少了投資壁壘，起到了鼓勵外資的作用，制造業、服務貿易、金融等領域均有所突破，然而政策上未充分體現對顛覆性創新的支持，尤其是對國外“卡脖子”技術研發的政策傾斜。

2.2 財政支持的自然科學基金項目重申報、重合規、輕成果

在最能體現基礎研究的國家和各省級自然科學基金項目運作中，科研人員疲于研究基金項目申請書撰寫技巧，各種提高項目申報成功率的培訓班應運而生，從申請研究到項目評審，看似非常專業，結果是科技資金大量投給那些申請技巧嫻熟者，而非真正能提高相關領域原始創新能力的研究者。為保證國有資產不流失，科研資金使用不求有功但求無過，各級行政主管部門政策層層加碼以保證合規性，科研工作者必須像會計工作者一樣既要做好預算，還要執行好預算，極大占用了研究者精力。國家科技投入未能真正有效支持自由探索和顛覆性創新活動。

2.3 鼓勵基礎研究和創新的考評體系尚未有效建立

在目前的科技創新考評體系下，每位研究者必須拿出足夠多、足夠分量的研究經歷和研究成果來證明其符合相關項目的研究資格，甚至要論證自己正在進行的研究如何先進，如何能帶來巨大成果。目前科創體系中的唯出身、唯論文數都極大抑制了原創研究突破，很多期刊都對論文作者單位、職稱、是否有基金項目支撐做出了嚴格規定，這種論資排輩的做法極大制約了基礎研究領域的自由探索，最終也影響了高科技產業的發展。

2.4 缺乏崇尚科學、鼓勵基礎研究的社會氛圍

目前雖然我國許多地區已經從中學階段開始建立素質培養和研學項目考評機制，但由于功利性太強，效果不但不盡如人意，甚至出現反效果，比如受到廣泛質疑的12歲小學生研究癌癥拿大獎之類事件。說明目前社會關注的是相關研究是否能拿獎、是否能獲得入學加分而非真正的科學探索，為了研究而研究才是崇尚科學追求真理的應有之義，過多的功利性反而不利于基礎研究。科學研究不是靠重賞之下必有勇夫，而是靠對某領域感興趣的研究者鍥而不舍的長期鉆研，至于是否一定能有所斬獲也無法預知。在市場經濟價值至上的大環境下，如何讓科研工作者專心研究不問得失是擺在我國科技創新領域的重大課題。