基于多層次灰色綜合評價的口岸國際道路運輸便利化測度

楊圣文，彭 翀，高 璇，習文輝*，楊 敏

(1.西南林業大學機械與交通學院，昆明 650000；2.云南省交通科學研究院有限公司，昆明 650000)

隨著“一帶一路”建設不斷加快，經濟結構加速調整和消費結構逐步升級，國際道路運輸需求持續增長，暢通高效的國際道路運輸已成為促進中國與毗鄰國家之間的經貿往來、物資流動、人員交往、文化傳播的重要載體，其便利化水平直接影響著國際貿易的運輸質量和競爭力。國際道路運輸便利化指通過簡化與協調相關程序，加速人員、貨物和運輸裝備的跨境流通，為運輸活動創造公平、簡化、協調、透明、可預見的市場環境，減少人員和貨物的“非效率”轉運，降低運輸成本，提高運輸效率和服務水平?？茖W合理的便利化測度可揭示國際道路運輸流程中的薄弱環節，準確度量便利化發展水平，促進開放互聯、高效有序的現代化國際道路運輸體系的形成，提升互聯互通水平和服務能力，促進國際道路運輸提質增效升級。

隨著國際道路運輸的不斷發展，國際道路運輸便利化問題的關注度逐步提高，中外學者從貿易便利化、通關便利化等方面對運輸便利化發展的理論層面和重要性層面均進行了探討。楊吉江等[1]運用引力模型對貿易流量進行分析，結果表明貿易便利化的經濟效益表現為貿易量的增長以及經濟實力的增強。其中口岸通關效率、海關貿易環境、進出口制度等因素對貿易便利化與否起著至關重要的作用。部分研究者將重心放在貿易便利化測度體系的研究方面，曾錚等[2]遵循國內外現有的研究，制定了貿易便利化測評體系，主要指標體系為軟、硬件基礎設施環境、政策環境、關稅環境、人員流動等幾個部分，子指標涉及的領域也較為廣泛，最后通過不同的數學模型得出了相關結果，針對中國國情提出了相應的改善措施。王銳等[3]、戶佐安等[4]、張魯彬[5]、徐建飛[6]選取了具有代表性的典型口岸的通關建設現狀進行研究，總結了口岸在基礎設施、管理模式、監管能力等方面存在的制約因素，有針對性地提出了建設思路和發展建議。何心全[7]、楊帆[8]針對貿易技術壁壘對通關便利化建設中各個環節的影響提出了對策建議。姚翠玲[9]針對貿易便利化過程中的措施對經濟發展的影響進行了研究。李景濤[10]和何明珂[11]將貿易過程中的過境運輸分為檢驗檢疫、運輸環節以及海關環節，根據現有法律條款以及實地調查結果詳細論述了中國在這些環節中存在的問題以及對應的改善建議。朱曉寧[12]和侯波[13]則更加注重在國際道路運輸過程中海關、外交、邊防等環節或部門之間的交流與溝通。歐美國家最先發展運輸便利化，水平高且經驗豐富，便利化發展成功，很多學者[14-19]都從不同角度對國際道路運輸便利化的理論與方法進行了研究。

從以上研究成果可以看出，中外學者從貿易便利化、通關便利化等方面對運輸便利化發展的理論層面和重要性層面進行了探討，但是目前已有的研究成果仍然存在不足之處：①將運輸便利化作為貿易便利化一個環節，針對運輸便利化的研究不夠深入，在進行測度指標的制定時將各個部分割裂開來進行評價，缺乏整體的協調統一；②缺乏可以定量分析的指標體系，目前很多研究成果沒有較為客觀的數據支撐。

針對以上研究的不足與補充，聚焦公路口岸跨境運輸便利化，基于貨物及人員跨境運輸流程的解構，采用定性與定量結合的方法，分別從跨境手續、人員跨境運輸、貨物跨境運輸等8個方面選取是否單一窗口檢查等37個指標建立國際道路運輸便利化測度指標體系，構建基于層次分析法和灰色綜合評價法的國際道路運輸便利化評價模型，并以云南省為例驗證該方法的可行性。

1 國際道路運輸便利化測度指標體系

1.1 基本概念

國際道路運輸便利化，即一切有利于跨境運輸中為人員流動和貨物運輸服務提供縮短時間、提高質量的政府和社會行為的綜合。國際道路運輸便利化包括簡化、標準化、協調、透明度4個方面的內容。簡化指適當取消不必要的文件、程序及商業手續。標準化是指為運輸便利化實踐、國際道路運輸程序和信息通信技術要求制定國際統一的標準和格式，以便有效地交換信息。協調指國家法律規章與國際公約、規章和慣例保持一致，當締約各方出現分歧時應積極主動進行協調來解決問題。透明度指具有明確且具體的道路運輸信息、要求和過程的規范。

1.2 國際道路運輸流程

國際運輸流程包括國內運輸、目的國運輸、過境國運輸(多國間國際運輸)、車輛接駁過程和通關環節(包括檢驗檢疫、海關、邊防檢查部門對國際運輸的監管過程。從中可以看出公路基礎設施、口岸基礎設施及信息化、跨境便利運輸線路、車輛接駁方式、通關環節等是影響運輸便利化的主要因素，針對這些因素實施改善措施可有效提高國際道路運輸效率，提升運輸便利化水平。

1.3 國際道路運輸便利化測度指標

按照指標建立及篩選原則，基于對國際道路運輸流程解構，根據層次分析法(analytic hier-archy process，AHP)制定了國際道路運輸便利化測度指標體系，包括8個一級指標：跨境手續、人員跨境運輸、貨物跨境運輸、道路車輛入境要求、商業交通權的交換、基礎設施和標準、組織機構和其他因素，37個二級指標包括單一窗口檢查、一站式檢查、單一窗口檢查等，如表1所示。

“跨境手續”即國際道路運輸中跨境手續的辦理，包括4個二級指標。“單一窗口檢查”指海關、警察、移民、交通、農業、衛生檢疫等部門聯合并同時對人員、車輛及貨物進行不同的檢查和監管。“一站式檢查”指雙方國家在檢查過程中同時進行?！皡f調辦公時間”指國際道路運輸雙方各監管機關的辦公時間?！疤崆敖粨Q信息和通關”指參與國際道路運輸的雙方提前交換信息和貨物人員通關。

“人員跨境運輸”即國際道路運輸中人員的跨境運輸，包括2個二級指標?！昂炞C”指對從事運輸經營活動人員給予的多次入境、過境及出境簽證；對于非從事運輸經營活動的人員頒發簽證?！奥每瓦\輸”指跨境旅客運輸。

“貨物跨境運輸”即國際道路運輸中貨物的跨境運輸，包括5個二級指標。“免除海關檢查、免繳保證金及免除護送”指雙方對過境貨物免于在邊境的海關例行常規的檢查、免于在國境內由海關護送以及免于收取海關關稅保證金；同時，各方建立的過境和內陸海關通關制度?！斑^境運輸給予通過自由”指對過境運輸給予通過其領土的自由?！耙幏蛾P稅稅收外收取費用”指對國際道路運輸關稅外的費用收取情況?！笆称贰又参餀z驗檢疫”指雙方在檢查跨境貨物時的規定和協定?！斑\輸特種貨物的專門制度”指完善的特種貨物運輸制度，包括危險貨物的運輸以及對易腐貨物跨境通關手續的優先辦理。

“道路車輛入境要求”即國際道路運輸中對于入境車輛的管理要求，包括8個二級指標?！暗缆奋囕v在其他締約方入境”指各方允許車輛進入其領土?！暗怯洝敝笍氖驴缇尺\輸的車輛在其本國登記，同時車輛具有識別標志。“技術要求”指駛往其他方境內的車輛和集裝箱滿足在本國施行的設備安全和排放標準?！凹夹g檢查證書的承認”指本國負有責任對在其境內登記的道路適行性進行監督，在此基礎上向其頒發技術檢查證書，其他締約各方承認這些技術檢查證書?！暗缆方煌ㄒ巹t和標志”指各方道路交通規則和標志采用相關協定規定的規則和標準。“強制性第三者車輛責任保險”指駛往其他各方境內的機動車輛符合東道國關于強制性第三者車輛責任保險的要求?！榜{駛許可證”指相互承認由各自主管機關頒發的駕駛證?！暗缆奋囕v的臨時進口”指允許另一方境內登記的機動車輛供油箱內燃油、潤滑油、維修所需品、合理數量備件的臨時進口，而無需支付進口關稅和進口稅，無需交納海關保證金，不受進口禁令和限制的約束。

“商業交通權的交換”即國際道路運輸中交通權的交換，包括6個二級指標?！巴ㄐ袡唷敝笣M足相關條件設于對方的運輸經營人可進行運輸經營活動?！靶熊嚲€路和入境口岸的指定”各方規定可允許的用于跨境貨物和人員運輸的行車線路和入出口岸?！皩\輸經營人的發證(專業準入)”指運輸經營人由其本國根據相關標準發給跨境運輸經營證?！笆袌鰷嗜搿敝冈诒緡@得許可進行跨境運輸的經營人有權進行跨境運輸經營活動，允許從事跨境運輸的運輸經營人建立代表機構?！斑\輸服務的市場自由”指參與國際道路運輸的運營車輛、運輸經營活動的密度、實施時間段等按照相關協定執行，雙方每年應交換和頒發已同意數量的許可證?！斑\輸價格和條款”指國際道路運輸中對于運輸價格和條款的規范。

“基礎設施標準”即雙方的國際道路運輸基礎設施標準統一和一致，包括3個二級指標。“道路和橋梁”指連接雙方的道路(包括橋梁)安全、可靠和處于良好狀況，并應進行必要的維修?！暗缆窐酥竞托盘枴敝鸽p方領土上的交通標志和信號與規定的標準相一致?！翱缇吃O施”指跨境設施設備完好，且雙方在過境口岸建設或改善的基礎設施上配備工作人員，保證按照規定迅速有效地完成跨境手續。

“組織機構”指國際道路運輸雙方設置的管理協調組織，包括2個二級指標?！皣冶憷\輸委員會”指國家層面建立的國家便利運輸委員會，委員會包括與執行協定有關的所有各方的代表?！奥摵衔瘑T會”指對便利運輸執行情況進行監督和評估的機構。

“其他因素”包括了以上7個方面未列入的對便利運輸有顯著影響的因素，包括7個二級指標。“國家法律法規的遵守與執行”指人員、運輸經營人和車輛遵守并執行東道國的現行法律和法規?！胺伞⒎ㄒ幒突A設施狀況的透明度”指雙方有以英語編寫的與本協定規定的貨物和人員跨境運輸有關的其國家法律、法規、程序和技術信息的綜合宣傳冊?！盁o歧視待遇”指對其他方的車輛、貨物和人員給予平等的不低于相關協定規定的待遇?！鞍l生交通事故時的協助”指當發生涉及來自另一締約方的交通事故時，東道國應提供所有可能的協助?！岸嗍铰撨\”指促進多式聯運經營的措施?！皥笪暮统绦颉敝缚缇尺\輸所需文件的數量，盡可能減少程序和手續?！盃幾h的解決”指存在爭議時的解決程序。

2 基于灰色綜合評價的測度模型

2.1 測度指標權重集的建立

本次測度共向國際道路運輸管理站、海關、檢驗檢疫、口岸辦、查驗場、邊防檢查、運輸企業等專家發放調查問卷50份，回收問卷48份。根據回收有效的專家意見調查表利用層次分析法進行數據處理得出指標權重集，如表1所示。

表1 國際道路運輸便利化測度因素權重分布Table 1 Weight distribution of international road transport facilitation measurement factors

2.2 多層次灰色綜合評價模型的建立

根據2.1節所建測度指標體系，一級指標包括跨境手續、人員跨境運輸、貨物跨境運輸、道路車輛入境要求、商業交通權的交換、基礎設施標準、組織機構和其他因素，二級指標包括37個。

多層次灰色綜合評價步驟如下。

(1)評價指標的評分等級。對于二級指標bij，按其滿足相應評價標準要求的程度劃分為5級，按評價等級標準如表2所示分別對每個指標進行打分，當指標等級介于兩個相鄰的指標等級之間時，相應評分為0.5，1.5，2.5，3.5和4.5分，分值越大，指標等級越好。

(2)評價樣本矩陣的確定。設評價者序號為k，k=1，2，…，p，即有p個評價者。組織評價者對評價指標按評分等級標準打分。

表2 評價等級標準Table 2 Evaluation grade standard

(3)評價灰類確定。根據灰色系統理論進行標準化處理。根據評分等級標準，得到e=1，2，3，4，5個灰類，其白化權函數如下。

第一灰類，優秀(e=1)，灰數?1∈[0，5，10]，白話權函數f1為

(1)

第二灰類，良好(e=2)，灰數?2∈[0，4，8]，白話權函數f2為

(2)

第三灰類，中(e=3)，灰數?3∈[0，3，6]，白話權函數f3為

(3)

第四灰類，差(e=4)，灰數?4∈[0，2，4]，白話權函數f4為

(4)

第五灰類，很差(e=5)，灰數?5∈[0，1，2]，白話權函數f5為

(5)

(4)多層次灰色評價系數模型構建。各二級指標的灰類評價系數記為Xijk，總評價系數為Xij，邀請4位專家為二級指標打分，則上述k值最小為1，最大為4，評價系數計算公式為

(6)

(7)

(5)灰類評價向量和權矩陣計算。設置5個評價灰類，令灰色評價權向量rij：

(8)

可得二級指標灰色評價矩陣Ri：

(9)

(6)一級指標層的綜合評價。一級指標層灰色綜合評價向量為

Bi=ωiRi=(bi1bi2bi3bi4)

(10)

式(10)中：ωi為運用層次分析法確定的二級指標權重矩陣列。

(7)國際道路運輸便利化做綜合測度。利用一級指標評價向量得綜合評價矩陣列RA：

(11)

假設一級指標權重向量ωA=[a1a2…an]，則可得綜合評價結果矩陣為BA：

BA=ωARA=[b1b2…bn]

(12)

(8)綜合評價值計算。BA是一個向量，是對評價結果的分灰類程度描述，需要將綜合評價結果單值化為綜合評價值G，對各評價灰類等級按“灰水平”賦值，可得到各級評價灰類等級值化向量C，則綜合評價值：

G=BACT

(13)

式(13)中：CT為各評價灰類等級化向量的轉置。

國際道路運輸便利化工作相關人員可以根據評價值，對現有的國際道路運輸環節進行針對性的優化。

3 實例分析

3.1 云南省概況

云南省作為中國西南的門戶是溝通太平洋以及印度洋的黃金中心位置，是連接東南亞、南亞、東亞這三個當今世界最具發展潛力、經濟最活躍地區的紐帶，同時也是中國境內到達印度洋的最佳捷徑。云南省長達4 060 km的陸地邊界線約占中國陸地邊境線總長的18.7%，其中中越段1 353 km，中老段710 km，中緬段1 998 km。云南的16個地、州、市中有一半屬邊境地區，分別與越南、緬甸、老撾三國接壤。云南是中國沿邊開放的重要省份，云南口岸國際道路運輸便利化的發展也為中國與東、南亞等國家在政策溝通、貿易暢通、設施聯通、資金融通、民心相通等方面發揮積極作用。

3.2 云南省國際道路運輸便利化測度

(1)通過實地調研及專家數據得到國際道路運輸便利化情況的評價值如表3所示。

表3 國際道路運輸便利化情況評價值Table 3 Evaluation on the facilitation of international road transport

(2)根據式(1)～式(6)，計算二級指標的灰色評價系數Xije，如表4所示。

(3)計算灰類評價向量和權矩陣。根據式(7)和式(8)計算二級指標權向量和權矩陣，如表5所示。

(4)一級指標權向量和綜合評價結果矩陣計算。根據表1中各級指標的權重向量ωA、ωbi，利用式(9)與式(10)計算一級指標的灰色綜合評價向量Bi，從而由式(11)可得綜合評價矩陣列RA，再利用式(12)計算綜合評價結果矩陣BA，結果如表6所示。

(5)計算綜合評價結果。根據式(13)得綜合評價值：G=3.150 2，由此可見云南省國際道路運輸便利化的程度屬于“二級”，良好，即開始實行便利化措施但仍有部分缺陷，仍有較大的優化空間。云南省國際道路運輸便利化一級指標綜合評價結果如表7所示。

根據表7對云南省國際道路運輸便利化的一級指標評價結果進行排序：GB6>GB8>GB7>GB5>GB1>GB4>GB3>GB2，即基礎設施標準方面做得最好，其次為其他因素包括法律法規的透明度與執行等，接著是組織機構的健全及有效和商業通行權的交換等，而跨境手續的便利化、道路車輛入境要求的便利化以及貨物、人員的跨境運輸便利化方面仍然存在發展的空間。

表4 國際道路運輸便利化二級指標灰色評價系數Table 4 Grey evaluation coefficient of secondary indicators of international road transport facilitation

對云南省國際道路運輸便利化評價結果分析可看出，云南省國際道路運輸便利化水平不斷提升。布局合理、設備完善、便捷安全的口岸基礎設施已經形成；口岸車輛通關費用得到規范與降低；口岸國際運管科技化、信息化智能化建設得到提升；國際運輸管理規范化水平日益提高；運輸便利化的內部協調機制趨于完善；有利于推動國際道路便利化發展的政策實施不斷深化。但目前還存在著影響運輸便利化實施的不利因素，主要存在以下問題：雙邊協議簽訂情況不均衡；各國對于協定的完成度不統一；外方基礎設施投入不足；相關部門的交流與合作長效機制仍未形成；管理部門信息系統共享程度低；口岸交通運輸信息系統建設還不能完全滿足運輸便利化的需求。

表5 國際道路運輸便利化二級指標的權向量和矩陣Table 5 Weight vector and matrix of secondary indicators of international road transport facilitation

表6 國際道路運輸便利化一級指標權向量Table 6 Weight vector of primary index for international road transport facilitation

表7 國際道路運輸便利化一級指標綜合評價結果Table 7 Results of the comprehensive evaluation of first-level indicators for the facilitation of international road transport

3.3 推進國際道路運輸便利化優化措施

(1)人員和貨物的跨境運輸。雙方國家的口岸管理部門應根據實際客貨運流量、涉及協定以及運輸習慣等實時動態調整口岸開放時間，實現車輛人員的備案和預約通關服務。同時應進一步推進無紙化辦公作業，僅通過網上申報、核查就能實現許可證的審核及發放。

(2)道路車輛入境要求。建立和完善全國國際道路運輸信息管理系統，用于邊境國際道路運輸管理部門快速查驗和發放行車通行證以促進快速通關，積極聯合相關國際組織及其他國家推動《便運協定》的落實。

(3)跨境手續。完善公路電子口岸系統建設，提供公路口岸國際道路運輸一體化管理與服務，建立口岸國際道路運輸管理信息與服務系統，實現與電子口岸平臺的數據共享。提升國際道路運輸管理信息化水平，實現國際汽車運輸行車許可證管理系統與地方道路運輸管理信息庫互聯互通。

(4)商業通行權的交換。建立統一車輛換裝收費標準。同時推動境外收費標準化，積極查處亂收費的現象，保證運輸市場價格的穩定。

(5)組織管理。加強橫向管理部門的聯系，充分利用信息技術建立口岸聯檢部門的信息共享機制，實現運輸工具、貨物、人員信息申報及查驗信息的共享，縮短運輸工具、貨物、人員在口岸滯留時間以降低國際道路運輸周期和成本。加強與外方的協調與溝通，促進各國履行協定并就協定內容未得到落實之處展開商議等；發揮各類國際組織的約束力，定期對各國行為進行監督和評估。

(6)基礎設施和標準。加快布局合理、設備完善、便捷安全的口岸基礎建設設施，優化出入境車輛交通流組織，設置對接方便的貨場及查驗場。加大境內國際道路、橋梁和口岸等硬件基礎設施的建設，為貨物與人員跨境的便利化奠定物質基礎。推進技術標準與國際標準的接軌，積極參與相關國際運輸規定與技術標準的制定，建立完善的國際道路運輸便利化標準體系。

(7)其他方面。雙邊運輸協定應隨著時代的發展不斷更新完善，涵蓋車輛技術標準的統一化、通關手續的簡明化等多方面。根據實際運輸需求開通國際道路運輸直達線路，實現降低成本、保證質量、提高效率的目的。

4 結論

(1)基于國際道路運輸流程的解構，所構建的國際道路運輸便利化評價指標體系能夠較全面反映運輸便利化的影響環節。

(2)構建的基于多層次灰色綜合評價測度模型能夠準確表征國際道路運輸便利化發展水平。

(3)云南省基礎設施和標準、法律法規、組織機構和商業通行權等方面便利程度較高，在跨境手續的便利化、道路車輛入境要求的便利化以及貨物、人員的跨境運輸便利化方面仍然存在提升的空間。