基于中文文獻計量分析的生態清潔小流域研究現狀及趨勢

鄭曉嵐 宋嬌 程華 鮑玉海 楊玲 李進林

摘要： 生態清潔小流域建設在新時期水土保持生態建設、流域健康管理等方面起著重要作用，關于其治理思路和技術途徑等已有眾多研究和實踐，但是對于研究成果的系統性梳理與分析較為欠缺。本文基于文獻調研，運用文獻計量學方法分析生態清潔小流域研究的發展歷程、研究群體、研究熱點和發展趨勢。結果表明：（1）近20年來與生態清潔小流域相關的科技論文數量整體呈增長趨勢，發文數量在各期刊中的分布符合布拉德福文獻離散定律，研究主題主要集中在治理模式、治理分區、技術措施等方面。（2）從事生態清潔小流域研究的機構有384個，主要是水土保持相關的水行政管理部門，發文量靠前的作者多為從事水土保持管理、規劃和設計的人員，尚未形成穩定且產學研融合的合著群體。（3）未來生態清潔小流域研究應建立更加完善的評價體系，不斷將新技術、新方法及新理念運用到建設實踐中，構建水土流失與面源污染耦合控制技術體系，結合時代背景將生態清潔小流域的建設方針與鄉村振興、精準扶貧等國家發展戰略相結合，優化措施配置，完善管理機制。

關鍵詞： 生態清潔小流域;文獻計量;研究現狀;趨勢

中圖分類號： S157 文獻標識碼： A 文章編號： 1000-4440（2021）03-0676-10

Research status and trends of small eco-clean watershed based on Chinese biliometric analysis

ZHENG Xiao-lan1，2， SONG Jiao1，3， CHENG Hua4， BAO Yu-hai1， YANG Ling1，2， LI Jin-lin1，2

（1.Key Laboratory of Mountain Surface Process and Ecological Regulation， Institute of Mountain Hazards and Environment， Chinese Academy of Sciences， Chengdu 610041， China;2.University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049， China;3.School of Geography and Tourism， Chongqing Normal University， Chongqing 401331，China;4.Zouping Water Conservancy Bureau of Shandong Province， Zouping 256200， China）

Abstract： The construction of small eco-clean watershed plays an important role in the ecological construction of water and soil conservation， healthy management of watershed in the new era. There are many studies and practices on the governance idea and technical approach of small eco-clean watershed， but the systematic arrangement and analysis on the research finding are relatively lacking. In this article， bibliometrics methods were used to analyze the development process， research groups， research hotspots and development trends of small eco-clean watershed research based on literature research. The results showed that， Firstly， in the recent 20 years， the number of scientific and technical papers related to small eco-clean watershed showed an overall increasing trend， and the distribution of publication number in journals conformed to Bradfords law of literature scattering. The research subjects mainly focused on governance mode， governance zoning and technical measures. Secondly， there were 384 institutions engaged in small eco-clean watershed study， mainly composed of water administrative departments related to soil and water conservation. Most of the researchers with relatively more publications were engaged in soil and water conservation management， planning and design. Co-authoring group with stable and integrated industry-university-research was not yet formed. Thirdly， in the future， research on small eco-clean watershed should establish a more complete evaluation system， apply new technologies， methods and concepts to the practice of construction continuely and build a technical system of coupling control for soil erosion and non-point source pollution. Besides， we should integrate the construction guidelines for small eco-clean watershed with national development strategies such as rural revitalization and targeted poverty alleviation in consideration of the historical background， optimize the allocation of measures and improve the management mechanism.

Key words： small eco-clean watershed;biliometrics;research status;trends

針對山區流域水資源短缺、水污染嚴重的問題，北京市在“十五”期間率先提出了以水源保護為中心，構筑“三道防線”的分區治理模式和構建生態清潔小流域的水土保持工作思路[1]。生態清潔小流域建設是對傳統小流域水土流失治理更進一步的發展和功能提升，是滿足小流域生態經濟系統可持續經營管理需求的產物，其更加注重良好人居環境的營建和清潔水源的維持[1-3]。2006年水利部在全國30個省（區、市）開展了生態清潔型小流域試點工程建設[4-5]，各地以小流域為單位、以水源地保護為核心、以面源污染控制為重點，統籌農村社會經濟發展與生態環境保護，在構建技術、措施體系和發展模式等方面開展了積極探索。多年創建實踐結果表明，生態清潔小流域建設對于坡面水土保持、面源污染治理、生態維護、人居環境改善具有非常重要的作用[6-8]。

2011年新修訂的《中華人民共和國水土保持法》正式將生態清潔小流域建設寫進法律，將其作為新時期水土保持生態環境建設的重點。2013年發布的《全國生態環境保護與建設規劃》也將生態清潔小流域建設作為三峽庫區生態環境建設工作的重點。目前，生態清潔小流域建設已經成為水土流失綜合治理的重點方向之一，積極推行重要水源地清潔小流域建設，維護水源地水質也是《全國水土保持規劃（2015-2030年）》確定的目標任務之一，并且獲得政府部門、社會群體、水土保持相關研究與管理人員的廣泛關注。10多年來，具有不同實踐和理論認知的管理人員、專家學者和其他水土保持從業人員試圖從各自專業視角出發，研究生態清潔小流域的構建思路、技術集成、規劃設計、建設模式、評價方法、建設成效、政策機制等內容[4，9-11]，并且取得了大量成果，以期為生態清潔小流域建設管理提供科學依據。但是現階段缺少對生態清潔小流域相關研究成果的系統性梳理與分析，而理清生態清潔小流域的研究熱點、判斷生態清潔小流域的未來研究方向，將有助于生態清潔小流域建設的深入推進。

文獻計量方法是一種基于數理統計的定量分析方法，通過分析文獻的外部特征，找出其數量分布及關鍵信息的變化規律，從而客觀定量地反映該學科領域文獻的整體布局、研究熱點、前沿動態和發展趨勢[12-13]，該方法受到各研究領域諸多學者的青睞。因此，本研究以生態清潔小流域為主題，運用文獻計量方法，結合EndNote X9、CiteSpace分析工具，從發文量的年度變化、主要研究機構、期刊分布及核心作者等方面分析生態清潔小流域的研究現狀，利用關鍵詞頻次和研究趨勢知識圖譜判斷其研究熱點和未來發展方向，以期為進一步加強生態清潔小流域的優化建設提供理論支撐。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

在考慮數據庫涉及的學科范圍、收錄時間、來源期刊數量、更新周期、資源獲取途徑等前提下，本研究選擇維普中文科技期刊數據庫和中國期刊全文數據庫（CNKI）作為數據檢索系統，將主題詞或關鍵詞設為“生態清潔（型）小流域”“生態清潔小流域綜合治理”“生態清潔小流域評價”進行檢索，來源類別選擇“期刊”、“特色期刊”、“教育期刊”、“博士”、“碩士”、“專利”、“標準”、“成果”、“學術輯刊”，時間跨度為收錄起始年至2020年9月。在上述條件下共檢索出1 021篇相關文獻，其中662篇來自CNKI數據庫，359篇來自維普數據庫，用EndNote X9對這2個數據庫的數據進行合并整理，剔除重復數據，同時為保證數據的準確性，人工刪除報道、會議通知、征稿啟事及內容關聯性較小的文獻，最終得到有效文獻數量為565篇。

1.2 研究方法

1.2.1 軟件介紹 （1）EndNote X9。EndNote是一款針對海量文獻管理而設計的軟件，具有文獻數據的導入導出、篩選查找、編輯合并等多種處理分析功能[14]。本研究利用EndNote的去重、篩查等功能查詢有效文獻，并用其自帶的數據分析功能得到年度發文量、主要發文作者和發文作者所在機構等文獻相關信息。（2）CiteSpace分析軟件。CiteSpace軟件具有信息可視化功能，能夠針對不同研究需要進行頻率分析、共引分析、聚類分析及社會網絡分析，根據時間圖譜及網絡共現信息可以分析學科前沿的演變趨勢、研究熱點及合作情況，從而使學科領域的現象概念化、可視化[15]。CiteSpace分析軟件通常對文獻內的關鍵信息進行分時段分析，結果以網絡圖譜的形式展示，近年來在信息學、生命科學、技術科學等多個研究領域被廣泛使用[16-18]。

1.2.2 軟件參數設置 將篩選后的CNKI數據和維普數據分別導入CiteSpace分析軟件，利用其自帶的數據格式轉換功能轉為CiteSpace可識別的數據，同時對相關參數進行如下設置：時間分段（Time slicing）設為2004-2020，時間節點（Years per slice）設為1年，依次勾選“術語來源（Term source）”和“節點類型（Node types）”中的相應選項，閾值選擇（Selection criteria）Top=50（每個時間切片中被引頻次排名前50的文獻），最后利用可視化視圖（Visualization）得到相應作者的共現圖譜、關鍵詞共現圖譜及研究趨勢知識圖譜。

1.2.3 文獻計量指標

（1）發文量。發文量指在統計時間內，發文作者或機構在正式期刊（經國家新聞出版署審批登記，編入“國內統一刊號”的期刊）上所發表學術論文的數量，主要用來闡明研究者對該領域的關注程度，進而反映該領域的重要程度[19]。本研究對發文量的年度變化進行分析，以探究生態清潔小流域的研究進展。

（2）發文期刊。發文期刊是學術研究成果的主要載體，能夠呈現及傳播研究成果，反映研究熱點及前沿動態，推

動學術創新和方法改進，是學術發展的重要平臺[20]。通過對生態清潔小流域的發文期刊進行分析，統計分析該領域的重要出版刊物，可以為科研人員有針對性地閱讀提供參考。

（3）核心作者。核心作者指在某研究領域發文數最多且影響力較大的第一作者，通常為某領域的骨干力量[21]。本研究根據普賴斯定律中的關系式來確定核心作者發文數量，公式如下：

M=0.749Nmax（1）

式中，M為統計時段內核心作者至少發表的論文數量;Nmax為統計時段內發表論文數量最多的作者所發表的論文數量。發文量在M篇以上的作者可稱為核心作者[22]，當多個核心作者發文量約占總發文量的50%時，即可形成學科高產作者群。

（4）主要發文機構。研究發文機構的分布情況可以反映該領域的主要研究力量及團隊合作情況[23]，本研究通過分析主要發文機構及發文區域來研究生態清潔小流域的研究力量分布情況。

（5）關鍵詞。關鍵詞可以反映文章研究的主題與研究內容，是對文章內容的高度概括和精煉，某領域中出現的高頻關鍵詞，可以在一定程度上代表某領域的研究熱點[24] 。本研究通過關鍵詞出現頻次及其共現知識圖譜來闡明生態清潔小流域的研究熱點，并用關鍵詞構建研究趨勢知識圖譜，以分析生態清潔小流域未來的發展趨勢。

2 結果與分析

2.1 生態清潔小流域相關文獻的綜合分析

2.1.1 生態清潔小流域發文量的年度變化 采用方法1.1的檢索設置，在CNKI和維普數據庫中檢索得到生態清潔小流域的年度發文量情況，共收集到相關文獻565篇。由圖1可以看出，盡管在某些年份發文量有所下降，但是整體上看，年發文量呈增長趨勢。根據普賴斯的科學文獻增長“四階段理論”，可以將生態清潔小流域發文量的年度變化分為以下3個發展階段：（1）第1階段，初步發展階段（2004-2006年）。該階段的總發文量僅為4篇，發文量少，且占比小，僅占總發文量的0.71%，這與中國生態清潔小流域建設試點工作的逐步推進過程基本相符，2003年北京市在全國率先開展生態清潔小流域建設的探索，因此2004年、2005年發表的2篇論文均以北京市生態清潔小流域建設為研究主題，且因試點范圍小，這2年的發文數量也少。到2006年下半年，全國30個省（區、市）的81條小流域實施了生態清潔小流域試點，啟動了國家生態清潔小流域建設，試點范圍擴大，影響程度逐步加深，但這一階段的論文發表數量總體較少，更多的工作體現在建設實踐上。（2）第2階段，成長發展階段（2007-2013年）。2006年開始全國范圍的生態清潔小流域建設試點工程后，生態清潔小流域的研究熱度飛速上升，2007年的發文量有了顯著增多，由2006年的2篇直接增長到34篇。2007-2013年的總發文量為204篇，占2004-2020年總發文量的36.11%，此階段的年均發文量為29.14篇，是第1階段年均發文量的21.86倍。發文數量盡管在個別年份有所回落，但總體上的增長趨勢較明顯，且各年份的發文量均大于20篇，數量較多，在一定程度上反映了此階段生態清潔小流域的研究越來越受到重視。（3）第3階段，高速發展階段（2014-2020年）。此階段共發文357篇，年均發文量為51篇，發文量多，占2004-2020年總發文量的63.19%，占比較大，此階段文獻數量的增長速度明顯加快，增長趨勢加強，其中2017-2019年的發文量均大于60篇。

2.1.2 生態清潔小流域主要發文期刊分析 本研究檢索得到的565篇文獻來自108種期刊，其中發文量在7篇以下的期刊共92種，總發文量為151篇;發文量在6篇以上、51篇以下的期刊共15種，總發文量為247篇;發文量大于50篇的期刊僅1種，發文量為167篇。該現象符合布拉德福文獻離散定律，即某專業的大量論文集中發表在少數期刊上，而其他論文則散布發表在大量相關期刊上。發文量排名前18位的期刊見圖2，可以看出，這18種期刊共發表393篇論文，占全部期刊發文量的69.56%，并且基本是水土保持類和水利類期刊，其中發文量最多的期刊是《中國水土保持》，發文量為167篇，其發文量是發文量排名第18位的《水土保持研究》（發文量為3篇）的55.67倍。

2.2 生態清潔小流域的主要研究力量

2.2.1 主要發文作者分析 本研究通過在數據庫中進行檢索發現，發文量最多的第一作者共發表了17篇文章，即Nmax=17，根據普賴斯定律中的關系式，計算得出M=3.088，即發表3篇以上論文的第一作者為研究生態清潔小流域的核心作者。2004-2020年，發表3篇以上論文的核心作者共有28位（表1），共發表論文202篇。發文量排名前10（Top10）的核心作者共發表論文112篇，占總發文量的19.82%，其中發文量排名前5的核心作者的發文量均大于10篇，共發文69篇，占Top10作者總發文量的61.61%。葉芝菡發表論文17篇，占Top10作者總發文量的15.18%;段淑懷發表論文16篇，占Top10作者總發文量的14.29%;常國梁發表論文14篇，占Top10作者總發文量的12.50%;楊坤、吳敬東各發表論文11篇，均占Top10作者總發文量的9.82%。總體來看，核心作者發文量占2004-2020年總發文量的35.75%，低于50.00%，表明生態清潔小流域研究尚未形成穩定的核心作者群。

2.2.2 生態清潔小流域主要發文機構與研究區域分析 本研究通過檢索發現，共有384個機構參與了相關論文發表。由表2可以看出，發文量排名前10的機構共發文177篇，占總發文量的31.33%，其中發文量排名前3的機構共發文104篇，占總發文量的18.41%，分別是北京市水土保持工作總站（共發文48篇）、中華人民共和國水利部（共發文28篇）與北京市水務局（共發文28篇），這3所機構的研究主題以水土保持、水利工程與生態清潔小流域建設相關的技術應用、行業指導和政策研究為主。從發文量上看，水行政主管部門、規劃設計單位開展的研究相較于其他研究機構更具有優勢，高校與科研院所占比稍低，與生態清潔小流域建設相關的理論研究、試驗研究偏弱。并且從論文內容所指研究區域看，基本都位于中國北方土石山區，這與2003年北京市在全國率先開展生態清潔小流域建設的實踐密切相關。此外，從圖3中2004-2020年中國各省（市、區）的相關發文量看，北京市（181篇）、山東省（27篇）、河北省（21篇）、陜西省（21篇）、河南省（20篇）、遼寧省（20篇）、山西省（16篇）、甘肅省（13篇）等北方地區占比較大，其發文量之和占總發文量的56.46%，南方地區的研究成果主要分布在江西省（23篇）、浙江省（20篇）、江蘇省（16篇）、云南省（14篇）等省份（圖3）。綜上可知，目前中國關于生態清潔小流域的研究主要集中在北方地區，這與中國生態清潔小流域建設從2006年啟動試點工程到面上推進的建設實踐歷程基本吻合。隨著建設理念和技術路線日臻成熟，在水利部、地方各級政府和水利水保部門的大力推動下，生態清潔小流域建設在全國得到積極推動，開展相關研究的行政區域也逐年增加（圖4），尤其在2008年之后的擴展較為顯著。

2.3 生態清潔小流域的文獻計量圖譜分析

2.3.1 生態清潔小流域的作者合作共現分析 選取發文量位居前50名的作者進行統計，用CiteSpace制作2004-2020年生態清潔小流域研究作者的共現圖譜。

以作者間的合作關系作為節點間的聯系，共得到92個網絡節點、130條網絡聯系，網絡密度為0.031 1。結合圖5中節點大小及連線數量可以看出，葉芝菡、常國梁、段淑懷發文量較多，與其他作者的合作頻次較高，除此以外，吳敬東、李西民、化相國等作者的發文量也較多，論文合著情況也較多。上述結果與表1中核心作者的發文情況相吻合，盡管目前已經出現小范圍的作者合著情況，但是從總體上看，研究生態清潔小流域的作者整體合作度較低，尚未廣泛形成穩定且高水平的合著群體。

2.3.2 生態清潔小流域主要研究主題與熱點領域 對關鍵詞構建共現知識圖譜，以展示各個關鍵詞之間的共現關系，總結出相關熱點研究主題。如圖6所示，本研究共得到“小流域”、“水土保持”、“生態清潔小流域”、“小流域治理”、“鄉村振興”、“生態保護”等10個聚類，其中“小流域”、“生態清潔型小流域”、“水土保持”、“小流域治理”的節點較大，與其他節點間的連線較多，是生態清潔小流域的研究熱點，表明其與其他研究方向的聯系緊密。其余節點間的連線也較為密集，說明生態清潔小流域涉及的研究面較廣，各研究方向間的合作度較高。值得一提的是，關于生態清潔小流域評價體系的研究，盡管目前尚未形成單獨的聚類，但本研究得到了“綜合評價”、“治理評價”、“可拓評價模型”、“效益評價”、“評價框架體系”等關鍵詞，在生態清潔小流域的研究中，這些關鍵詞的意義也不可忽略。

2.3.3 生態清潔小流域未來的研究方向 生態清潔小流域作為創新型流域治理的建設方案，在其發展過程中也在不斷進行方法的改進與內容的改善，結合關鍵詞聚類結果及研究趨勢知識圖譜（圖7），得出如下生態清潔小流域的未來研究方向：（1）構建更加完善的生態清潔小流域評價體系，不斷豐富評價內容，使用創新型評價模型。從圖7可以看出，2004-2013年關于生態清潔小流域的評價較少，2014-2020年關于評價體系的研究不斷增多，如2016年出現的“生態敏感性評價模型”、2017年出現的“可拓評價模型”、2018年出現的“治理評價”及2019年出現的“綜合評價”等關鍵詞。當前生態清潔小流域評價體系采用定性與定量相結合的方法，在構建評價指標時，根據遞階層次結構，將指標分為目標層、準則層、指標層3級，但是由于缺乏統一的指標體系標準，且人為進行權重賦值時存在較大的主觀性，導致評價因子與實際情況結合得不夠緊密，從而使評價結果出現一定偏差[25]。今后在生態清潔小流域評價體系的構建過程中應注重全面性與準確性，從建設目的出發，采用準確性較高的客觀賦值法確定指標權重，并對不同評價方法進行多重比較，同時緊密結合國家發展戰略，將生態清潔小流域所體現的效益內涵納入評價體系中，制定更加全面、體系、貼合生態清潔小流域現實情況的評價體系。（2）不斷將新技術、新方法及新理念運用于生態清潔小流域的建設中，使其發展更具有創新性與時代性。本研究發現，在生態清潔小流域發展過程中，新的方法技術與理念不斷涌入其中，例如ArcGIS、AHP法（層次分析法）、農業非點源污染模式（AnnAGNPS模型）、Invest模型的使用以及“新常態”、“山水林田湖草”生命共同體等理念的引入，為生態清潔小流域的建設提供了創新思路。未來生態清潔小流域的發展要更加注重創新型技術，特別是智能信息技術如自動化監測技術、數字化管理技術、無人機航拍測繪技術、物聯網技術的應用[26-28]，同時結合時代背景注入新的發展理念，使生態清潔小流域發展不斷煥發新的生機。此外，目前人居環境建設重點在基礎設施改造，對鄉村風貌的保護、山地景觀優化、環境友好農業的發展缺乏系統全面的設計，存在鄉村發展盲目模仿城市的現象，加重了流域局部資源環境的承載壓力，今后需要根據流域的地形條件和環境本底，考慮流域空間功能優化與環境協同的綜合規劃。（3）構建水土流失與面源污染耦合控制技術體系，優化措施配置，完善監管政策機制。流域治理是一項復雜的系統工程，涉及自然、社會的許多方面，依靠單一的或某一方面的技術根本無法解決如此復雜的問題。從圖6、圖7可以看出，生態清潔小流域建設一直以來比較注重技術措施體系的綜合運用，目前已經開展了大量針對性的建設實踐，形成了比較成熟的單項技術和配置模式，如山區河道治理、農業面源污染控制、坡面水土保持措施、生態溝渠和人工濕地構建等技術的聯合應用，但是空間組配亟需優化，單項技術之間的耦合聯系不夠，成本居高不下，依靠農民自發實施缺乏動力，綜合效益不明顯，應加強引導農戶、合作社或企業來擔任系統性技術體系的實施主體，吸引社會資本投入，同時加強政府監管，最終實現誰受益誰治理的模式。（4）將生態清潔小流域的建設理念與鄉村振興更加緊密地結合，使生態清潔小流域的發展成為實現鄉村振興的堅實力量。新時代生態清潔小流域要統籌城鄉協調發展，在發揮其生態效益及經濟效益的過程中，通過轉換流域發展方式，采用農戶參與模式，帶動流域內經濟發展，將生態清潔小流域建設與流域整治、農村基礎設施建設、美麗鄉村建設有機結合，不斷實現鄉村振興。在今后的研究中，應加強生態清潔小流域建設與農村經濟發展之間的聯系，將生態效益與經濟效益相結合，篩選適合農村勞動力和資源環境條件的品種與種養模式，發展生態農業，為鄉村振興提供新的發展模式。

3 結論

根據對生態清潔小流域研究的文獻進行計量分析，得出該研究領域具有以下特點與趨勢：（1）自2004年發表第1篇關于生態清潔小流域的論文以來，生態清潔小流域的建設與發展受到社會各界的關注，17年間相關有效文獻數量為565篇，發文量整體呈上升趨勢。從整個研究進展來看，生態清潔小流域研究的相關文獻數量仍偏少，研究關注度還需繼續加強。（2）本研究通過統計得出，核心作者共28位，其發文量約占總發文量的35.75%，在生態清潔小流域研究中尚未形成穩定的核心作者群。葉芝菡、段淑懷、常國梁出現的頻次較多，在該研究領域的活躍度較高，與其他作者間的合作較密切。同時，共有384個研究機構參與論文發表，其中北京市水土保持工作總站的發文量最多，但各機構整體發文量較少，各研究力量還需進一步提升。（3）作者合作共現圖譜中網絡密度為0.031 1，可見大多數作者間的合作度較低，未能廣泛形成穩定且產學研相結合的合著群體，今后需加強引導作者間的合作，集思廣益，從而促進生態清潔小流域的建設與發展。（4）由關鍵詞網絡共現可視化圖可知，生態清潔小流域的研究重點集中在治理模式、技術措施、治理分區上。未來生態清潔小流域評價體系應充分貼合實際情況，采用準確性較高的指標權重確定方法（如客觀賦值法）將效益內涵納入評價體系中，并建立復合型評價方法，從而制定更加全面的評價體系;加強新方法、新技術如ArcGIS、自動化監測技術、數字化管理技術、3S（遙感技術、地理信息系統、全球定位系統）等的應用，同時與鄉村振興、精準扶貧等國家發展戰略相結合，以促進農村經濟的發展，實現生態清潔小流域經濟的良性循環。

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（責任編輯：徐 艷）