基于ESI 和InCites 的河北大學(xué)多維度學(xué)科分析及潛力學(xué)科預(yù)測

周 環(huán)，蘇莉娜

（河北大學(xué) 圖書館，河北 保定 071002）

1 引言

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是中共中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略決策，也是中國高等教育繼“211”“985”之后的又一國家戰(zhàn)略[1]，這一戰(zhàn)略有利于提升中國高等教育綜合實力和國際競爭力。《2012 中國大學(xué)評價研究報告》中的大學(xué)排名評價指標(biāo)中首次用了ESI[2]，目前全球知名高校都用ESI 來衡量和分析評價學(xué)科，越來越多的學(xué)校把進(jìn)入ESI 全球前1%的學(xué)科和數(shù)量定為發(fā)展目標(biāo)之一。

ESI（Essential Science Indicators）是一個基于科睿唯安WOS（Web of Science）核心合集數(shù)據(jù)庫的深度分析型研究工具，它的收錄范圍：來自于超過10 000 種WOS 核心合集收錄的期刊，文獻(xiàn)類型為Article 和Review，提供最近10 年多的滾動數(shù)據(jù)：每2 月更新一次，基于期刊論文發(fā)表數(shù)量和引文數(shù)據(jù)，ESI 提供了對22 個學(xué)科研究領(lǐng)域的國家、機構(gòu)和期刊的科研實力排名。InCites 數(shù)據(jù)庫是基于WOS 核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)進(jìn)行出版物計數(shù)和指標(biāo)計算。七大索引數(shù)據(jù)庫合集涵蓋了超過12 000 種期刊，超過160 000 種會議記錄。目前InCites 數(shù)據(jù)庫提供了1980 年至今的全部文獻(xiàn)類型的出版物。數(shù)據(jù)與基線每月更新一次。

目前，國內(nèi)研究者基于ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫對學(xué)科分析的很多，如唐琳從發(fā)文期刊、合作情況以及競爭機構(gòu)對比分析了北京大學(xué)的空間科學(xué)[2]；韓麗等從期刊分布、院系貢獻(xiàn)度、合作情況和競爭對手分析了北京師范大學(xué)的分子生物學(xué)與基因?qū)W[3]；郭俊平等分析了內(nèi)蒙古大學(xué)論文產(chǎn)出、引用情況和高被引論文統(tǒng)計并與其它5 所高校進(jìn)行對比，預(yù)測了潛力學(xué)科[4]；董政娥等基于ESI 和InCites 對東華大學(xué)的22 個學(xué)科進(jìn)行了預(yù)測[5]。本文是基于ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫，分析了已經(jīng)進(jìn)入ESI 全球1%的學(xué)科并預(yù)測潛力學(xué)科，同時對潛力學(xué)科進(jìn)行了分析，與其他研究不同的是本文對合作機構(gòu)做了深度分析。

2 數(shù)據(jù)來源和分析方法

本文選取的數(shù)據(jù)來自ESI 2020 年9 月10 日更新的數(shù)據(jù)，涵蓋了自2010 年1 月1 日至2020 年6月30 日共10 年和6 個月的數(shù)據(jù)，ESI 數(shù)據(jù)庫里Research List 選擇Research Fields，Add Filter 填入Hebei University。

InCites 數(shù)據(jù)庫（更新時間是2020 年10 月29日）是檢索2010 年至2020 年的數(shù)據(jù)；學(xué)科分類體系：Essential Science Indicators；機構(gòu)名稱：Hebei University；文章類型：Articl，Review，檢索時間2020 年11 月3 日。

3 已經(jīng)進(jìn)入ESI 全球前 1% 的學(xué)科分析

目前河北大學(xué)的化學(xué)和材料科學(xué)已經(jīng)進(jìn)入ESI 學(xué)科全球前1%，根據(jù)ESI 數(shù)據(jù)庫2020 年9 月更新的數(shù)據(jù)，這兩個學(xué)科的各項指標(biāo)如表1。

表1 河北大學(xué)進(jìn)入ESI 全球前1%的2 個學(xué)科的數(shù)據(jù)情況

從表1 可以看出，化學(xué)學(xué)科的論文數(shù)量排名比較靠前，被引頻次比較靠后，說明化學(xué)能夠進(jìn)入ESI，很大程度上依賴于論文的數(shù)量，由論文數(shù)量的積累產(chǎn)生的高被引頻次；材料科學(xué)這一學(xué)科論文的數(shù)量排名靠后，被引頻次排名相對靠前，說明材料科學(xué)的論文影響力相比化學(xué)影響力大，為更好地分析這兩個學(xué)科的論文影響力，本文采用了學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、相對于全球平均水平的影響力和平均百分位等三個指標(biāo)對河北大學(xué)這兩個學(xué)科的學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行綜合評估。

學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（以下簡稱CNCI）是一個十分有價值且無偏的影響力指標(biāo)，它排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域和文獻(xiàn)類型的影響。如果CNCI>1 說明該組文獻(xiàn)的被引表現(xiàn)高于全球平均水平，反之，則低于全球平均水平；相對于全球平均水平的影響力>1，說明該組文獻(xiàn)的篇均被引頻次高于全球平均水平，反之，則低于全球平均水平；平均百分位、文獻(xiàn)的百分位值越低，說明該文獻(xiàn)的被引頻次越高，質(zhì)量越高。

從表2 可以看出，化學(xué)學(xué)科的三個指標(biāo)都低于全球平均水平，說明化學(xué)學(xué)科論文質(zhì)量不高，在建設(shè)雙一流學(xué)科的同時，不僅要考慮量的增加，更應(yīng)考慮質(zhì)的提升；材料科學(xué)其中兩項指標(biāo)是高于全球平均水平的，說明這一學(xué)科雖然論文數(shù)量不高，但影響力上占優(yōu)勢，所以進(jìn)入了ESI 學(xué)科全球前1%，對于材料學(xué)科的發(fā)展，今后論文數(shù)量和質(zhì)量要齊頭并進(jìn)，才能再向前跨越一大步。

表2 河北大學(xué)進(jìn)入ESI 全球前1%的學(xué)科的數(shù)據(jù)情況

4 未進(jìn)入ESI 全球前 1% 的學(xué)科分析

4.1 潛力學(xué)科的挖掘和SWOT 分析

建設(shè)一流大學(xué)一流學(xué)科，不僅要關(guān)注已經(jīng)進(jìn)入ESI 學(xué)科前1%的學(xué)科，更應(yīng)關(guān)注即將進(jìn)入ESI 學(xué)科前1%的學(xué)科，對于河北大學(xué)尚未進(jìn)入ESI 的20個學(xué)科，哪些學(xué)科進(jìn)入ESI 的潛力值更大？本文通過計算進(jìn)入ESI 的潛力值，判斷其即將進(jìn)入ESI的學(xué)科[6]。

表3 中的閾值是通過InCites 數(shù)據(jù)庫查找的ESI 前1%機構(gòu)最低被引頻次。

從表3 中可以看出，對于河北大學(xué)未進(jìn)入ESI前1%的20 個學(xué)科，工程、臨床醫(yī)學(xué)、計算機科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)和植物學(xué)與動物學(xué)這5 個學(xué)科進(jìn)入ESI 前1%的可能性最大，尤其是工程學(xué)科，潛力值達(dá)到了94%，雖然這5 個學(xué)科都有很大希望進(jìn)入ESI，但怎樣制定科學(xué)的學(xué)科發(fā)展策略才能使其更快進(jìn)入ESI，需要進(jìn)一步分析。

表3 河北大學(xué)未進(jìn)入ESI 學(xué)科全球前1%潛力分析

學(xué)科的論文數(shù)量和質(zhì)量可以作為評判學(xué)科的兩個維度，以橫坐標(biāo)軸為論文數(shù)量，縱坐標(biāo)軸為論文質(zhì)量，用學(xué)科規(guī)范化的引文影響力來表示，氣泡的大小為學(xué)科的潛力值，對這5 個學(xué)科進(jìn)行SWOT 分析，詳見圖1。根據(jù)學(xué)科不同的發(fā)展特點，將5個學(xué)科劃分為第一象限的優(yōu)勢學(xué)科（strength）、第二象限的機會學(xué)科（opportunity）、第三象限的弱勢學(xué)科（weak）和第四象限的挑戰(zhàn)學(xué)科（threat）。

對于處在不同發(fā)展?fàn)顟B(tài)的學(xué)科，應(yīng)該采取不同的學(xué)科發(fā)展策略，使其促進(jìn)學(xué)科的持續(xù)、穩(wěn)定和創(chuàng)新發(fā)展。從圖1 可以看出，工程學(xué)科屬于潛力學(xué)科中的優(yōu)勢學(xué)科，這類學(xué)科既有一定的論文數(shù)量，又有一定的論文質(zhì)量，學(xué)校應(yīng)該遵循“持續(xù)重點投入，論文數(shù)量和質(zhì)量兩手都要抓，兩手都要硬，加大學(xué)科建設(shè)力度”的學(xué)科發(fā)展策略；農(nóng)業(yè)科學(xué)和計算機科學(xué)屬于潛力學(xué)科中的機會學(xué)科，這類學(xué)科的論文質(zhì)量相對較高，而論文數(shù)量低，學(xué)校應(yīng)該采取“穩(wěn)質(zhì)量、擴(kuò)規(guī)模”的學(xué)科策略，通過各種激勵措施來提高論文數(shù)量；植物學(xué)與動物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)屬于潛力學(xué)科中的挑戰(zhàn)學(xué)科，這類學(xué)科有一定論文數(shù)量，但論文質(zhì)量有待提升，針對這類學(xué)科，學(xué)校應(yīng)該采取“穩(wěn)規(guī)模、提質(zhì)量”的學(xué)科策略[7]。

圖1 潛力學(xué)科發(fā)展的SWOT 分析

4.2 河北大學(xué)潛力學(xué)科分析——以工程學(xué)科為例

根據(jù)以上的分析發(fā)現(xiàn)，工程學(xué)科是河北大學(xué)最有可能進(jìn)入ESI 全球排名前1%的學(xué)科，該學(xué)科在2010-2020 年總計發(fā)表319 篇文章，近10 年的論文數(shù)量呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的趨勢，尤其是2017 年以后論文數(shù)量飛速增長。但被引頻次自2015 年達(dá)到頂峰之后，因被引頻次存在滯后性，所以有一定程度的下降，詳見圖2。

圖2 河北大學(xué)工程學(xué)科近10 年發(fā)表論文數(shù)和被引次數(shù)

4.2.1 載文期刊分析

對河北大學(xué)工程學(xué)科論文進(jìn)行載文期刊分析，刊載該學(xué)科論文的期刊一共有117 種，其中一區(qū)的論文最多，占56%，二區(qū)的論文占20%，詳見圖3。按照發(fā)文量（發(fā)文量相同的按照被引頻次排序）進(jìn)行期刊排序，選取前10 種期刊詳見表4。可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)表在IEEE ACCESS 上的文章最多，期刊規(guī)范化的引文影響力（JNCI）大于1 的有3種期刊，JNCI>1 說明該研究機構(gòu)在本期刊發(fā)文的影響力高于期刊自身的平均影響力，河北大學(xué)工程學(xué)科在這3 種期刊的發(fā)文影響力高于這3 種期刊發(fā)表文章的平均水平，說明教師投稿的時候完全可以投到更高影響力的期刊平臺上來展示自己的成果。

圖3 河北大學(xué)工程學(xué)科論文分區(qū)情況

表4 河北大學(xué)“工程”論文主要載文期刊分析

4.2.2 科研合作深度分析

在河北大學(xué)工程學(xué)科319 篇論文中，有195篇是與其它機構(gòu)合作完成的，有124 個合作機構(gòu)：其中國內(nèi)的合作機構(gòu)有69 個，國外的有55 個。從論文數(shù)量上來看，河北大學(xué)工程學(xué)科主要還是國內(nèi)機構(gòu)之間的合作，占所有論文的85.6%；其次是新加坡，有13 篇合作論文，占6.6%；再次分別為美國、香港、加拿大、英國、日本等國家。

為進(jìn)一步了解這些合作機構(gòu)是否有利于合作，綜合了合作論文數(shù)和被引頻次排名都靠前的10 個合作機構(gòu)進(jìn)行深度分析，詳見圖4。

圖4 河北大學(xué)工程學(xué)科國內(nèi)機構(gòu)合作分析

如果y值>1，說明合作論文的影響力超過了本學(xué)校學(xué)科的平均水平，這個合作對于河北大學(xué)來說是有利的，也就是與第一、二象限的機構(gòu)合作對于河北大學(xué)是有利合作；如果x值>1，說明合作論文的影響力超過了合作單位的學(xué)科的平均水平，這個合作對于合作機構(gòu)來說是有利的，也就是第一、四象限。氣泡的大小代表了合作論文數(shù)的多少。

從圖4 可以看出，有些合作是合作共贏模式，有些合作是有利的，而有些合作不利于提高論文的影響力。所以，同一學(xué)科研究者之間的合作應(yīng)根據(jù)實施效果不斷調(diào)整。

從圖5 可以看出，河北大學(xué)工程學(xué)科與國際之間的合作對于河北大學(xué)來說均是有利合作，與艾克斯-馬賽大學(xué)的合作論文數(shù)最多，與阿卜杜勒阿齊茲國王大學(xué)合作論文的影響力最大，與國際之間的合作論文規(guī)范化引文影響力普遍高于國內(nèi)之間的合作，所以要提高工程學(xué)科的競爭力，需要更多的與國際高水平機構(gòu)合作。

圖5 河北大學(xué)工程學(xué)科國際機構(gòu)合作分析

4.2.3 競爭機構(gòu)對標(biāo)分析

對河北大學(xué)的潛力學(xué)科（例如工程學(xué)科）進(jìn)行預(yù)測，除需要了解自身的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，還需要掌握潛在的競爭對手的情況。通過在InCites 數(shù)據(jù)庫里設(shè)定總被引頻次范圍，即被引頻次高于河北大學(xué)的2 703 次，低于ESI 閾值2 874 次，可以得到“工程”未進(jìn)入ESI 排名的競爭機構(gòu)，一共有41 個。本文重點選擇國內(nèi)的高校進(jìn)行分析，所以國家/地區(qū)為“china mainland”機構(gòu)類型為“acdemic”工程的競爭機構(gòu)一共有6 個，見表5。河北大學(xué)在工程學(xué)科研究方向上，與前面6 個機構(gòu)相比，從論文數(shù)量上相比河北大學(xué)排在第二，僅次于江西科技大學(xué)，但規(guī)范化的引文影響力河北大學(xué)排第六名，說明河北大學(xué)工程學(xué)科的論文質(zhì)量還有待進(jìn)一步提高。

表5 國內(nèi)競爭高校信息

圖6 為河北大學(xué)與6 個競爭機構(gòu)的雷達(dá)圖。從圖中可以看出，河北大學(xué)工程學(xué)科的論文數(shù)靠前，但高被引論文、國際合作百分比、被引次數(shù)排名前10%的論文百分比和規(guī)范化的引文影響力都比較靠后，未來還需要多加強國際之間的合作，努力提高論文質(zhì)量，才有可能嶄露頭角。

圖6 工程學(xué)科國內(nèi)競爭高校情況雷達(dá)圖

5 結(jié)論與建議

本文基于ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫對河北大學(xué)的學(xué)科進(jìn)行了分析，河北大學(xué)化學(xué)和工程學(xué)科進(jìn)入ESI 學(xué)科全球前1%，且從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力、相對于全球平均水平的影響力和平均百分位等三個指標(biāo)分析了這兩個學(xué)科，化學(xué)學(xué)科論文數(shù)量較高，但影響力不大，工程學(xué)科論文數(shù)量偏低，質(zhì)量較高。將來有較大可能進(jìn)入ESI 學(xué)科的是工程、臨床醫(yī)學(xué)、計算機科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)和植物學(xué)與動物學(xué)，并且對5 個學(xué)科進(jìn)行了SWOT 分析。以工程學(xué)科為例，從論文、期刊、合作機構(gòu)和競爭機構(gòu)方面進(jìn)行了文獻(xiàn)計量分析。工程學(xué)科的合作機構(gòu)以國內(nèi)為主，論文的質(zhì)量有待提高。基于此，根據(jù)學(xué)校的實際情況，筆者從論文的角度提出幾點建議：

一是加強學(xué)科布局，保持化學(xué)、材料科學(xué)優(yōu)勢學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢，加強工程、臨床醫(yī)學(xué)等潛力學(xué)科的建設(shè)，注重團(tuán)隊建設(shè)，培養(yǎng)師生的團(tuán)隊合作意識，提高工作效率，以達(dá)事半功倍的效果。

二是鼓勵學(xué)者向高影響力期刊投稿，河北大學(xué)工程學(xué)科論文排名前10 的期刊中，有3 種期刊的期刊規(guī)范化引文影響力是高于全球平均水平的，說明發(fā)表論文的影響力高于期刊的影響力，學(xué)者應(yīng)該投到更高影響力的期刊來展示自己的成果。

三是加強國際交流與合作，提升學(xué)科的國際地位和影響力，搭建對外合作交流平臺，鼓勵師生跟世界一流學(xué)科機構(gòu)合作，提高河北大學(xué)的國際合作論文的比例，促進(jìn)高影響力論文的產(chǎn)出。