政府規(guī)制下既有建筑綠色改造PPP 模式研究

胡繼文， 劉娜娜

（江西理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，江西 贛州 341000）

0 引言

隨著我國建筑業(yè)的發(fā)展， 資源消耗與建筑能耗急劇增加， 阻礙了我國節(jié)能減排任務(wù)目標(biāo)的實現(xiàn)，因此，要建設(shè)資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會，大力推進既有建筑綠色改造和加快建筑業(yè)綠色發(fā)展勢在必行。

文章從政府規(guī)制角度出發(fā)， 研究既有建筑綠色改造PPP 模式，構(gòu)建地方政府、私人部門和社會公眾三方博弈模型， 分析政府規(guī)制下三方主體行為穩(wěn)定策略的演化過程， 探究影響既有建筑綠色改造PPP 模式主體行為策略的主要因素， 并進行數(shù)值仿真模擬， 為政府政策制定和促進我國既有建筑綠色改造產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供理論依據(jù)。

1 模型構(gòu)建

1.1 博弈主體分析

既有建筑綠色改造PPP 模式演化博弈模型有三個主體：地方政府、私人部門和社會公眾。假定博弈三方均為有限理性個體，在有限條件下互相學(xué)習(xí)進行動態(tài)決策，根據(jù)對方策略反復(fù)博弈以尋求最優(yōu)策略。 地方政府通過規(guī)章制度、政策等監(jiān)管項目運營，采取積極監(jiān)管或消極監(jiān)管策略；私人部門作為項目投資者采取積極合作或消極合作策略；社會公眾作為綠色改造項目的受益者采取參與監(jiān)督或不參與監(jiān)督策略。

1.2 模型假設(shè)

假設(shè)1：地方政府選擇積極監(jiān)管的概率為x，則選擇消極監(jiān)管的概率為1-x；私人部門選擇積極合作的概率為y，則選擇消極合作的概率為1-y；社會公眾選擇參與監(jiān)督的概率為z，則選擇不參與監(jiān)督的概率為1-z。

假設(shè)2：R1表示地方政府從綠色改造項目中獲得的固定收益，R2表示地方政府積極監(jiān)管時獲得的額外收益，C1表示政府監(jiān)管時的綜合成本，T 表示政府監(jiān)管時對私人部門積極合作的補貼，S1表示政府對私人部門積極合作的獎勵，S2表示政府對公眾參與監(jiān)督舉報的獎勵，K 表示政府監(jiān)管時對私人部門違規(guī)消極合作的罰金，F(xiàn) 表示政府消極監(jiān)管時公眾參與監(jiān)督舉報對政府造成的損失。

假設(shè)3：R3表示私人部門從綠色改造項目中獲得的固定利潤，R4表示私人部門積極合作獲得的額外收益，C2表示私人部門消極合作時進行綠色改造項目的綜合成本，C3表示私人部門積極合作時改造的綜合成本，T 表示私人部門獲得的補貼，S1表示私人部門獲得的獎勵，K 表示私人部門違規(guī)消極合作時的罰金，P 表示私人部門消極合作時公眾監(jiān)督舉報對私人部門造成的損失。

假設(shè)4：S2表示公眾參與監(jiān)督舉報獲得的政府獎勵，R5表示公眾參與監(jiān)督獲得的額外收益，C4表示公眾參與監(jiān)督的成本，H 表示私人部門消極合作時對公眾造成的利益損失。

根據(jù)以上分析和假設(shè)，構(gòu)建地方政府、私人部門和社會公眾的演化博弈支付矩陣，如表1、2 所示。

表1 地方政府積極監(jiān)管(x)下三方博弈支付矩陣

表2 地方政府消極監(jiān)管(1-x)下三方博弈支付矩陣

由演化博弈理論可知，博弈三方主體的策略選擇概率 x、y、z 為時間 t 的函數(shù)，且 x（t）、y（t）、z（t）∈[0,1]，令 G（x）=V（y）=W（z）=0，可得出三方博弈系統(tǒng)的局部均衡點為 D1（0，0，0）、D2（0，0，1）、D3（0，1，0）、D4（0，1，1）、D5（1，0，0）、D6（1，0，1）、D7（1，1，0）、D8（1，1，1）。 分別對 x、y、z 求導(dǎo)，得到與之對應(yīng)的雅可比矩陣，將上述8 個均衡點帶入雅可比矩陣，得出雅可比矩陣的 det（J）值和 tr（J）值如表 3 所示。

表 3 雅可比矩陣的 det（J）值和 tr（J）值

根據(jù)演化博弈理論中的演化穩(wěn)定性質(zhì)，當(dāng)局部均衡點滿足 G′（x）<0、V′（y）<0、W′（z）<0 時，即 det（J）<0、tr （J）<0， 均衡點會逐漸趨近于演化均衡狀態(tài)，此時，博弈三方的策略選擇即為系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略。 從表 3 可以看出，det（J）值和 tr（J）值的符號取決于各個參數(shù)值，因此，以現(xiàn)有條件無法判斷均衡點的穩(wěn)定性和博弈三方的演化穩(wěn)定策略。為研究博弈三方之間行為穩(wěn)定策略的演化過程及主要影響因素，運用系統(tǒng)動力學(xué)構(gòu)建模型進行仿真分析。

2 仿真分析

2.1 敏感性仿真分析

根據(jù)演化博弈分析可知，三方博弈系統(tǒng)有8 個局部均衡點，即8 種純策略組合，當(dāng)三方初始狀態(tài)均為純策略組合時，系統(tǒng)中三方均處于局部均衡狀態(tài)，但這種均衡狀態(tài)是不穩(wěn)定的，易被外界環(huán)境所影響，當(dāng)系統(tǒng)中任意一方做出微小變動時，這種局部均衡狀態(tài)就會被打破， 從而趨向于新的均衡狀態(tài)。 為研究博弈三方演化均衡狀態(tài)的穩(wěn)定性、唯一性以及三方策略選擇達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)的具體過程和原因，借助系統(tǒng)動力學(xué)進行仿真，將純策略仿真值0 或者 1 進行微小變動， 如將 （0，1，0） 設(shè)置為（0.01，0.99，0.01）， 其他仿真值同理， 仿真周期為100，INITIAL TIME =0，F(xiàn)INAL TIME =100，TIME STEP=1， 仿真結(jié)果以博弈三方的策略選擇概率為衡量標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)政府初始策略選擇分以下兩種情況進行討論。

2.1.1 影響地方政府策略選擇的因素仿真分析

選取 C1、T、S1、S2作為影響地方政府策略選擇的因素進行仿真分析，各個影響因素仿真值的變化對政府策略影響的演化路徑圖如圖1 所示。 由圖1a 可知，監(jiān)管成本C1是政府采取監(jiān)管措施的政策成本，隨著監(jiān)管成本的降低，政府演化路徑會漸緩，到達(dá)消極監(jiān)管策略所需的時間更久；當(dāng)監(jiān)管成本越高時，政府處于積極監(jiān)管的時間越短，并且快速穩(wěn)定于消極監(jiān)管狀態(tài)。從圖1b、1c 和1d 中可以看出，T、S1、S2分別是政府對私人部門積極合作和社會公眾參與監(jiān)督的補貼獎勵， 屬于經(jīng)濟補貼成本支出，隨著T、S1、S2的增加，政府處在積極監(jiān)管策略的時間會縮短，并且會快速從積極監(jiān)管演化至消極監(jiān)管狀態(tài)，補貼獎勵越多，政府越早趨向于消極監(jiān)管。

2.1.2 影響私人部門策略選擇的因素仿真分析

圖1 政府初始策略為消極監(jiān)管時系統(tǒng)純策略演化路徑

對私人部門策略影響較大的因素有T、S1，這些因素的變化對私人部門選擇積極合作策略的影響如圖 2 所示。 由圖 2a 和 2b 可知，T、S1是政府對私人部門積極合作的補貼與獎勵，是存在于政府和私人部門之間的變量，隨著T、S1的增大，私人部門逐漸向積極合作策略演化，且T、S1越大，演化所需時間越短。

2.1.3 影響社會公眾策略選擇的因素仿真分析

圖2 不同影響因素下公眾參與的演化路徑

選取S2、C4作為影響社會公眾策略選擇的因素進行仿真分析， 具體影響演化路徑圖如圖3 所示。 由圖3a 可知，S2 是存在于政府和社會公眾之間的變量， 是政府對社會公眾參與監(jiān)督并舉報的獎勵，隨著S2的增加，社會公眾穩(wěn)定于參與監(jiān)督策略的時間越短，演化路徑將也越早趨于穩(wěn)定狀態(tài)。由圖3b 可知，C4是社會公眾參與監(jiān)督舉報的成本，當(dāng)C4的值不斷增大時，社會公眾的演化路徑所需的時間會增長， 社會公眾的策略隨著C4的增大而越遲達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)。

3 結(jié)論與建議

PPP 模式為既有建筑綠色改造的推廣和發(fā)展提供了一個新的思路， 公私合作的模式能有效分擔(dān)成本資金與項目風(fēng)險， 多主體協(xié)同合作是協(xié)調(diào)既有建筑綠色改造各方主體利益關(guān)系的重要保障。 研究表明：

（1）政府監(jiān)管成本、政府對私人部門的獎勵或補貼、 政府對社會公眾的獎勵均對政府演化均衡的實現(xiàn)有直接影響。 政府監(jiān)管成本、政府對私人部門及社會公眾的補貼或獎勵越大，政府積極監(jiān)管的主動性越小，且會快速從積極監(jiān)管向消極監(jiān)管狀態(tài)演化。

（2）私人部門獲得的政府補貼、獎勵和繳納的罰金均能促進私人部門演化均衡的實現(xiàn)。政府對私人部門積極合作的補貼、獎勵正向影響私人部門的策略選擇，私人部門獲得的補貼獎勵越多，其積極合作的意愿越強。

（3）社會公眾的策略演化受社會公眾監(jiān)督成本和所得獎勵的影響。社會公眾獲得的政府獎勵直接影響社會公眾的演化路徑，政府獎勵越多，越有助于促進社會公眾參與監(jiān)督；社會公眾所付出的參與監(jiān)督成本對社會公眾的參與意愿有著負(fù)向影響，成本越高， 越不利于社會公眾向參與監(jiān)督的策略演化。

為促進PPP 模式在既有建筑綠色改造中的應(yīng)用，推動我國既有建筑綠色改造的發(fā)展，提出以下建議：

（1）落實政府激勵與約束機制，建立靈活多樣的稅收懲罰、補貼獎勵制度，為多主體協(xié)同合作參與改造項目提供保障。

（2） 構(gòu)建既有建筑綠色改造技術(shù)創(chuàng)新體系，發(fā)揮政府在綠色改造技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)中的主導(dǎo)作用，制定相關(guān)技術(shù)支持政策，建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，優(yōu)化綠色改造PPP 運營模式，降低綠色改造成本，從根本上促進既有建筑綠色改造的推行。

（3）完善政府監(jiān)管和公眾監(jiān)督長效機制，鼓勵社會公眾對不合規(guī)行為進行監(jiān)督舉報，減小政府監(jiān)管壓力， 促使既有建筑綠色改造PPP 項目健康有序運營。