FDI技術溢出對河南省技術創新的影響分析

李丹

摘 要：本文基于河南省18個省轄市2010-2018年的面板數據，運用計量經濟模型分析法，選用固定效應模型分析FDI技術溢出對河南省技術創新的影響。結果顯示，FDI對河南省技術創新的發展具有顯著的促進作用，且影響系數大于研發人員投入和研發資本投入，地區經濟增長、人力資本與技術創新是顯著的正相關關系，而經濟結構不顯著。

關鍵詞：FDI;技術溢出;技術創新

中圖分類號：F74???? 文獻標識碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.19.008

0 引言

外商直接投資（FDI）通過為東道國帶來資本、技術等方式產生技術溢出效應，進一步促進東道國的發展。在產業梯度轉移過程中，相對東部沿海地區，位于中部地區的河南省仍以勞動力密集型產業為主，處于全球價值鏈底端，產品附加值低。因此，河南省在嵌入全球價值鏈過程中，需要通過吸引外商直接投資加強本土企業的技術創新，提升制造業發展水平。

通過對以往研究成果分析可知，現有文獻關于技術創新的研究大多以全國層面數據作為研究對象，對于河南省技術創新的發展雖具有參考價值，但不具備針對性。因此本文將從河南省的角度出發，研究如何運用FDI促進河南省技術創新水平的提高，以期不斷豐富河南省技術創新渠道的研究成果。

1 FDI技術溢出影響河南省技術創新的路徑分析

FDI是參與國際分工、融入全球價值鏈的重要環節，可以通過示范模仿效應、關聯效應、競爭效應以及人才流動效應四種渠道協同發展，促進河南省技術創新能力的提升。

1.1 示范模仿效應

通過吸引外商直接投資帶來的外資企業，其技術水平和經營管理理念均優于本土相關企業。因此，更具科技前沿性的外資企業能夠為本土企業起到榜樣示范作用，河南省相關企業可以通過模仿提升自身產品和服務的科技含量，優化企業內部經營管理狀態。

1.2 關聯效應

FDI可以通過關聯效應產生技術溢出，繼而影響河南省技術創新的發展。外資企業通過嵌入河南省產業價值鏈，由于其自身科技含量較高，故對于上游企業來說，必須通過提高自身實力，生產高質量的原材料才能夠滿足外資企業的需求;對于下游企業來講，為了更好地利用外企生產的產品，必須提高技術水平，增強技術吸收能力。

1.3 競爭效應

外資企業的技術更加先進，企業經營管理水平更加優化，能夠有效地降低生產成本，因此在進入市場后，其產品競爭優勢更加顯著。河南省相關企業為了奪回市場份額，勢必要不斷提高自身科技水平、優化產業結構、提高產品附加值。同時，由于東道國企業技術方面的提升，對跨國公司也造成一定的競爭壓力，為了保持占有的市場份額和競爭優勢，就會引進更先進的技術，繼續加大科研力度，從而出現新一輪的技術溢出效應。

1.4 人才流動效應

在通過人才流動效應影響河南省技術創新的發展過程中，外資企業選擇河南省作為直接投資的對象，主要是因為河南省擁有廉價的勞動力以及便利的交通優勢，故為了降低生產成本，外資企業勢必需要雇用大量省內從業人員。在員工正式上崗前需要進行專業培訓，上崗之后的員工可以接觸到核心技術和先進的管理理念，使員工的職業素養以及專業技能得到大幅度提升。在員工離開外資企業進入本土企業后，可以將接收的前沿知識體系轉移到新的崗位，被本土企業吸收和借鑒，從而實現一定的技術溢出。

2 模型設定、變量說明與實證分析

2.1 模型設定

本文將河南省技術創新的產出視為創新投入的函數，在技術創新過程中需要投入一定的科研人員和科研經費，因此本文利用Cobb-Douglas生產函數：

Y=f（L，K，A）

其中，Y表示河南省技術創新的產出，L表示在創新過程中R&D全時當量，即R&D勞動的投入;K表示R&D經費內部支出，即R&D資本的投入;A表示其他技術創新投入的因素。

為了研究FDI對河南省技術創新的影響，在Cobb-Douglas生產函數中引入FDI變量。此外，為防止異方差的出現，本文對該函數的兩端取對數得到計量模型Model1和Model2：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+εit

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnFDIit+εit

為全面考察河南省技術創新的影響因素，本文還將選取經濟增長水平（EG）、人力資本（HC）和經濟結構（ES）三個控制變量，得到計量模型Model3：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnFDIit+β4lnEGit+β5lnHCit+β6lnESit+εit

由于河南省高校資源相對稀缺，且一直存在人才流失、人力資本相對不足等問題，因此本文選用R&D勞動的投入與FDI的交互項，探索研發人員投入與FDI的聯合效應對河南省技術創新的影響。得到計量模型Model4：

lnYit=α+β1 lnLit+β2 lnKit+β3 lnFDIit+β4 lnEGit+β5 lnHCit+β6 lnESit+β7 lnFDIit*lnLit+εit

2.2 變量說明

根據本文構建的模型可知，實證分析過程中所需要的變量主要包括河南省技術創新的產出、R&D勞動的投入、R&D資本的投入、外商直接投資、地區經濟增長、人力資本和經濟結構，變量處理過程如下。