我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)專利優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人分析

吳 穎

（唐山市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，河北 唐山 063000）

2016 年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《“十三五”國(guó)家信息化規(guī)劃》 首次將區(qū)塊鏈納入新技術(shù)范疇并作前沿布局，標(biāo)志著我國(guó)開始推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展，我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)也步入快速發(fā)展階段。根據(jù)2016 年工信部發(fā)布的 《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》的定義，區(qū)塊鏈(Blockchain)是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式[1]。

本文基于專利分析技術(shù)，應(yīng)用IncoPat 專利數(shù)據(jù)分析平臺(tái)檢索此次所需的專利文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。區(qū)塊鏈的研究發(fā)展始于2008 年中本聰發(fā)表《比特幣：一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》，因此檢索時(shí)間從2008 年開始，檢索式為TIAB=(區(qū)塊鏈or 去中心化or 分布式賬本or 智能合約) AND (IPC=(G or H))AND (AD=[20080101 to 20200526]),對(duì)中國(guó)專利進(jìn)行搜索、降噪，建立分析樣本，共采集14 989 條數(shù)據(jù)，通過Excel 處理數(shù)據(jù)并制圖。

1 專利申請(qǐng)總體趨勢(shì)

專利申請(qǐng)量能夠反應(yīng)創(chuàng)新主體的技術(shù)儲(chǔ)備情況、技術(shù)研發(fā)方向和研發(fā)實(shí)力。圖1 為我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請(qǐng)趨勢(shì)圖，我國(guó)第一件區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)發(fā)生在2011 年，之后雖然逐年增長(zhǎng)但是增長(zhǎng)趨勢(shì)非常緩慢，直至2016 年，申請(qǐng)數(shù)量突增至458 件，此后我國(guó)區(qū)塊鏈相關(guān)專利技術(shù)申請(qǐng)開始進(jìn)入快速發(fā)展階段。據(jù)統(tǒng)計(jì)我國(guó)區(qū)塊鏈專利有98.70%屬于發(fā)明專利,一般而言，發(fā)明專利在申請(qǐng)后3 至18 個(gè)月公開，因此2019 年和2020 年的專利數(shù)據(jù)存在滯后性而不盡完整,僅供參考。

圖1 國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)趨勢(shì)圖

2 專利申請(qǐng)人排名

專利申請(qǐng)人按類型劃分為企業(yè)、大專院校、個(gè)人、科研單位、機(jī)關(guān)團(tuán)體等類別，對(duì)本次樣本數(shù)據(jù)分析得出有12251 件專利來自企業(yè)申請(qǐng)人，占總申請(qǐng)量的80.40%；1661 件專利來自大專院校申請(qǐng)人，占比10.90%；969 件專利來自個(gè)人申請(qǐng)，占比6.36%；255 件專利來自科研單位申請(qǐng)人，占比1.67%；96 件來自機(jī)關(guān)團(tuán)體。可見，我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新主體類型主要為企業(yè)，表1 為區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量排名前20 的申請(qǐng)人排名情況，其中僅有并列第19 名的申請(qǐng)人類型為大專院校，其余均為企業(yè)。前20 名的專利申請(qǐng)數(shù)量共4642 件，約占申請(qǐng)總量的30.97%。

3 優(yōu)勢(shì)專利申請(qǐng)人

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)量在10 件以上（含10 件）的申請(qǐng)人約250 余個(gè)，其專利申請(qǐng)量約占申請(qǐng)總量的65%。表1 中可見，阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司、騰訊科技(深圳)有限公司、北京瑞策科技有限公司位于我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請(qǐng)排名前三名，其申請(qǐng)量之和占總申請(qǐng)量的12.40%，在申請(qǐng)人中優(yōu)勢(shì)明顯。

表1 區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量Top20 申請(qǐng)人

3.1 優(yōu)勢(shì)企業(yè)申請(qǐng)人簡(jiǎn)介

阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司在國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量排名第一，于1999 年6 月在開曼群島成立，業(yè)務(wù)包括核心商業(yè)、云計(jì)算、數(shù)字媒體及娛樂[2]。

騰訊科技(深圳)有限公司在國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量排名第二，于1998 年11 月在中國(guó)深圳成立。通過通信及社交平臺(tái)促進(jìn)用戶聯(lián)系、通過金融科技及企業(yè)服務(wù)，助力數(shù)字化升級(jí)，推動(dòng)科技創(chuàng)新[3]。

北京瑞策科技有限公司在國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量排名第三，于2012 年7 月成立，是一家以區(qū)塊鏈技術(shù)為核心的互聯(lián)網(wǎng)科技公司[4]。

3.2 優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人申請(qǐng)趨勢(shì)

由圖2 可見，阿里巴巴集團(tuán)于2014 年申請(qǐng)第一件區(qū)塊鏈專利，之后從2016 年開始逐年遞增。在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)共755 件，占總申請(qǐng)量的5.04%；騰訊科技于2016 年申請(qǐng)第一件區(qū)塊鏈專利，之后開始逐年遞增。統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)共746 件，占總申請(qǐng)量的4.98%。北京瑞策科技有限公司的專利從2019 年開始申請(qǐng)，而且統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的327 件專利均為2019 年申請(qǐng)，占總申請(qǐng)量的2.19%。

圖2 申請(qǐng)人申請(qǐng)趨勢(shì)圖

3.3 申請(qǐng)人IPC 技術(shù)分布

技術(shù)領(lǐng)域的分布分析可以了解區(qū)塊鏈技術(shù)覆蓋的技術(shù)類別，以及各技術(shù)分支的創(chuàng)新熱度。我國(guó)區(qū)塊鏈專利技術(shù)領(lǐng)域IPC 主要技術(shù)分布于G 部（物理）和H 部（化學(xué)），對(duì)14989 件統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的專利進(jìn)行IPC 小類技術(shù)領(lǐng)域劃分，主要分布于G06Q、G06F、H04L 等三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。表2 為三個(gè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)申請(qǐng)人的IPC 技術(shù)分布情況，可見，與我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)專利總體申請(qǐng)的技術(shù)分布基本相同，也主要分布在G06Q、G06F、H04L 三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域的技術(shù)分布占比較小。阿里巴巴集團(tuán)在區(qū)塊鏈技術(shù)上的專利布局較為全面，技術(shù)實(shí)力雄厚。騰訊科技的專利布局主要應(yīng)用于金融、稅務(wù)、公益、游戲、法務(wù)、供應(yīng)鏈等領(lǐng)域。瑞策科技的專利布局主要分布于金融、互聯(lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈底層技術(shù)等領(lǐng)域。

表2 IPC 技術(shù)分布表

3.4 價(jià)值度分析

專利價(jià)值度是IncoPat 專利分析系統(tǒng)自主研發(fā)的參考專利類型、被引證次數(shù)、同族個(gè)數(shù)、和同族國(guó)家數(shù)量等20 余個(gè)參數(shù)，對(duì)專利進(jìn)行分析后得出的關(guān)于專利價(jià)值的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。研究申請(qǐng)人專利的價(jià)值度評(píng)分分布情況，可以宏觀了解申請(qǐng)人的專利質(zhì)量，從而客觀評(píng)價(jià)申請(qǐng)人在專利方面的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。表3 為各申請(qǐng)人專利價(jià)值度分值的分布情況，其數(shù)值越大技術(shù)穩(wěn)定性越高，保護(hù)越充分。可見，專利價(jià)值度分布在8～10 之間占比較多的為阿里巴巴，其次是騰訊科技、瑞策科技。

表3 專利價(jià)值度分布情況表

3.5 發(fā)明人分析

通過分析發(fā)明人的排名情況可以進(jìn)一步理清創(chuàng)新主體在區(qū)塊鏈技術(shù)申請(qǐng)人的核心技術(shù)人才，為人才的挖掘和評(píng)價(jià)提供幫助。表4 為統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人Top10 專利數(shù)量發(fā)明人排名情況，可見，瑞策科技的發(fā)明人專利申請(qǐng)行為相當(dāng)集中，其企業(yè)的首席技術(shù)執(zhí)行官吉建勛是企業(yè)所有專利發(fā)明人之一，該公司發(fā)明人排名第二的發(fā)明人楊慧，發(fā)明專利數(shù)量占申請(qǐng)總量的97.25%，該發(fā)明人為公司法人。騰訊科技區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)相對(duì)集中，其專利申請(qǐng)量排名第一的發(fā)明人王宗友為該公司區(qū)塊鏈技術(shù)負(fù)責(zé)人。阿里巴巴在區(qū)塊鏈技術(shù)申請(qǐng)中發(fā)明人分布較為均衡，這與其公司技術(shù)分布較為全面，技術(shù)人員專注各自研究領(lǐng)域密切相關(guān)，其專利申請(qǐng)量排名第一的發(fā)明人研閆鶯為其公司旗下螞蟻金融區(qū)塊鏈技術(shù)總監(jiān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人排名靠前的發(fā)明人申請(qǐng)專利的技術(shù)構(gòu)成分布主要集中在G06Q、G06F、H04L 等三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。

表4 專利發(fā)明人分布情況表

3.6 法律狀態(tài)分析

通過分析當(dāng)前法律狀態(tài)的分布情況，可以了解優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人的專利權(quán)利狀態(tài)及失效原因，以作為專利價(jià)值或管理能力評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)引進(jìn)或?qū)＠\(yùn)營(yíng)等決策行動(dòng)的參考依據(jù)。由表5 可見，三個(gè)優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人的專利主要分布于審查狀態(tài)，授權(quán)且有效的專利占比并不高，說明優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人于最近兩年申請(qǐng)的專利比例較高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)申請(qǐng)的14989 件專利中有效并授權(quán)的專利為861 件，占總申請(qǐng)量的5.74%。優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人中阿里巴巴的有效專利占比最高，為11.79%，目前，其他兩個(gè)申請(qǐng)人的有效專利占比還低于全國(guó)平均水平。

表5 專利有效性分布情況表

分析專利權(quán)轉(zhuǎn)讓情況可以了解技術(shù)創(chuàng)新主體之間在不同時(shí)期內(nèi)的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的趨勢(shì)，反映技術(shù)的運(yùn)營(yíng)和實(shí)施熱度。統(tǒng)計(jì)三個(gè)優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓情況得出，阿里巴巴于2019年轉(zhuǎn)讓49 件專利給創(chuàng)新先進(jìn)技術(shù)有限公司，騰訊科技于2019 年轉(zhuǎn)讓10 件專利給深圳市智稅鏈科技有限公司，瑞策科技無專利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。阿里巴巴轉(zhuǎn)讓的專利技術(shù)主要分布于H04L、G06F、G06Q等技術(shù)領(lǐng)域，騰訊科技轉(zhuǎn)讓的專利技術(shù)主要分布于G06Q、G06F 等技術(shù)領(lǐng)域。

4 小結(jié)

本文通過對(duì)IncoPat 專利檢索平臺(tái)檢索到的區(qū)塊鏈專利文獻(xiàn)進(jìn)行申請(qǐng)態(tài)勢(shì)、申請(qǐng)人排名、優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人的技術(shù)分布、發(fā)明人、專利價(jià)值度及法律狀態(tài)的研究分析得出以下結(jié)論：

1）我國(guó)關(guān)于區(qū)塊鏈專利技術(shù)的申請(qǐng)始于2011年，2015 年及之前均處于緩慢增長(zhǎng)階段，2016 年的申請(qǐng)數(shù)量突增至458 件，其后我國(guó)區(qū)塊鏈專利的申請(qǐng)趨勢(shì)呈井噴式發(fā)展，預(yù)計(jì)今后一段時(shí)間內(nèi)都會(huì)處于快速發(fā)展階段。

2）我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)的專利類型主要為發(fā)明專利，專利申請(qǐng)人的類型主要來自企業(yè)，大專院校和科研院所占比較低，這與創(chuàng)新主體的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容和研發(fā)自主度密切相關(guān)。

3）阿里巴巴、騰訊科技、瑞策科技等創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新能力與成果推廣實(shí)力表現(xiàn)靚眼,其申請(qǐng)量之和占我國(guó)區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)總量的12.40%，是我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)的專利優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人。阿里巴巴和騰訊科技近幾年的申請(qǐng)態(tài)勢(shì)均處于逐年增長(zhǎng)階段并一直處于領(lǐng)跑地位，瑞策科技在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)全部專利均為2019 年申請(qǐng)。

4）優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人的技術(shù)分布與我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)專利總體申請(qǐng)的技術(shù)分布特征基本相同，主要分布在G06Q、G06F、H04L 等技術(shù)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域的技術(shù)分布占比較小。阿里巴巴在區(qū)塊鏈技術(shù)上的專利布局較為全面，金融、互聯(lián)網(wǎng)、供應(yīng)鏈、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域均有涉足，技術(shù)實(shí)力雄厚。騰訊科技的專利布局主要應(yīng)用于金融、稅務(wù)、公益、游戲、法務(wù)、供應(yīng)鏈等領(lǐng)域。瑞策科技的專利布局主要分布于金融、互聯(lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈底層技術(shù)等領(lǐng)域。

5）三個(gè)優(yōu)勢(shì)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)情況對(duì)比得出，阿里巴巴申請(qǐng)的專利價(jià)值度較高，科技創(chuàng)新能力更強(qiáng)，其發(fā)明人分布較為均衡，研究人員具有各自的研究領(lǐng)域，此申請(qǐng)人的專利有效性占比最高。相比之下，瑞策科技的專利價(jià)值度偏低，專利發(fā)明人高度集中，目前專利有效性占比偏低。阿里巴巴和騰訊科技申請(qǐng)的專利均存在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為，從另一個(gè)方面反映了專利申請(qǐng)人的科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)，專利質(zhì)量較高、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)。

文獻(xiàn)參考：

[1] 中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇.中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書2016[C].北京：中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇成立大會(huì)暨首屆開發(fā)者大會(huì),2016.

[2] 阿里巴巴集團(tuán)公司簡(jiǎn)介[EB/OL].[2020-09-03].https://www.alibabagroup.com/cn/about/overview.

[3] 騰訊科技(深圳)有限公司簡(jiǎn)介[EB/OL].[2020-09-03].https://www.tencent.com/zh -cn/about.html#about -con -1.北京瑞策科技有限公司簡(jiǎn)介[EB/OL].[2020-09-03].http://www.reechain.com.