對合規理念傳導及合規風險管理的思考

盧禮蘭

摘 要：隨著當前社會的不斷進步與發展，市場環境發生了翻天覆地的變化，因此在企業的經營管理過程中很有可能會存在相應的風險。如果不能有效的引導企業內部實現合規化管理，企業的可持續發展是很難實現的，甚至會因為違規行為而導致相關風險的存在。因此在當前企業發展過程中非常注重對于合規理念的傳導和對于合規風險的有效管理。本文中我們就將針對合規理念傳導及企業的合規風險管理工作開展進行深入探討，希望可以更好的引導企業強化合規管理，更好的實現持續發展。

關鍵詞：合規理念;合規風險管理

“一帶一路”建設過程中，企業發展面臨著很多的法律合規風險，如果不能有效的進行相應的風險防控，很難實現企業的持續發展，因此企業當前的合規經營和管理對于企業的發展來說是至關重要的。但是在此過程中必須在企業內部貫徹落實相應的合規理念，并針對合規風險管理工作進行有效的深化落實，接下來我們就來具體探討了解一下。

一、合規理念傳導對于企業管理的意義

企業合規管理過程中先進的理念是至關重要的，因為只有以先進理念為引領才能更好的保障企業合規管理工作的落實，形成多元主體參與多元手段并用的治理格局，真正的保障企業實現可持續發展。首先，企業經營管理過程中，相應的法律法規是非常重要的約束，而如果能夠有效地進行合規理念的傳導并進行合規風險管理就可以幫助企業實現可持續發展，因此要強化相應的法治思維，有效的利用法治來進行合規管理，堅決守住法律的底線，不免違反法律而影響到企業的正常運行發展。其次，在法治思維強化過程中，法制形式的組織也是至關重要的，如果相應的法治形式只停留在紙面，無法依靠相應的管理制度來更好的實現公平正義，也會企業發展會產生不利影響。因此也要組織相應的法治，真正的落實到企業管理的多個方面是法制內容真正的與企業內部的管理制度有機結合，引導企業內部員工樹立對法律的尊崇和信仰，真正保證企業發展過程中能夠實現公平正義。最后，合規理念傳導并不單單是政府監管工作中的重要指導思想，也是當前社會治理中的重要引導，因此在重視政府監管的同時也要逐步強化社會共治，真正的使政府企業，媒體，公眾等形成合力，更好的幫助企業解決相關問題，真正的實現企業的合規管理，幫助企業實現可持續發展。

二、企業合規管理的重點

企業合規管理對于我國當前企業的可持續發展來說是至關重要的，但是在實現企業合規管理過程中也要更好的了解相關工作開展的重點，才能真正的使合規管理服務于企業的建設發展。首先，法律法規是當前企業合規管理過程中重要的參考依據，因此要逐步的完善相應的法律法規，為企業的合規管理提供相應的參考戲劇，真正的守住國家安全和企業的經濟安全，改善相應的市場環境。其次，企業合規管理過程中，政府的監督管控也是至關重要的，因此在當前政府的經濟管理過程中，要配置相應的監管工具和管理制度，加強行政許可政策監督以及行政處罰等管理手段，真正利用市場管理標準和相應的中性治理手段來對企業內部進行全程的監控管理，避免在此過程中企業內部出現不合法行為影響企業的可持續發展。最后，政府在當前經濟管理活動中的作用也是具有一定的局限性的，因此也要有可能的組織社會力量來更好的進行監控管理，是社會發動相應的力量來維護良好的市場環境，引導企業實現合規管理。

三、合規管理運行機制構建

企業合規管理工作開展過程中逐步完善合規管理相應的運行機制也是至關重要的，可以為企業的發展營造良好的條件，與此同時強化企業的主體責任。但是在合規管理運行機制的構建過程中，也要注意多方面的問題來更好的保障運行機制的科學性和實用性。

首先，企業合規管理制度是面向企業內部所有員工的，因此在相應的管理機制構建過程中，必須要企業根據自身的經營狀況來進行政策以及制度的完善從股東大會董事會到最基礎的普通員工都要引導其逐步構建相應的合規經營理念，真正的是企業內部形成合規自覺來更好的規范企業內部的每一項經營環節，保證企業的健康發展。

其次，企業合規管理過程中非常重要的一個風險在于信息的共享，因為企業內部不同的部門所承擔的職責職權是存在一定的差異性的，如果不能有效地進行信息交流，會形成信息孤島，導致企業經營過程中的很多風險無法及時識別來更好地保障企業的可持續發展，因此為了更好的避免企業合規風險問題的發生，要在當前企業構建過程中增加，對于大數據人工智能等先進科技的應用，有效的實現信息共享，盡早的發現企業經營管理過程中可能會存在的相應合規風險問題，從而尋找應對的策略來更好的保障企業健康經營。

此外，企業經營管理過程中任何環節出現失誤都可能會存在相應的合規風險，因此會構建相應的監控和管理機構，來對企業內部經營活動進行有效的審查，避免出現違規現象而影響企業的可持續發展，但是企業內部不同的監控和管理機構所承擔的相應任務是存在很大的差異性的，如果不能實現有效的統籌管理，各個部門之間的工作存在交叉混亂，會很大程度上影響企業的健康發展。因此在當前企業合規風險管控中，要盡可能的實現合規協同，使部分監督管理機構在其中發揮牽頭和主導作用來更好的統籌規劃企業的運行發展。

企業經營管理過程中所處的市場經濟環境是相對比較復雜的，因此很多時候必須要借助專業機構來提供有效支持，因此在當前企業的合規管理過程中，也要盡可能的引進專業人員來為企業的建設發展提供相應的建議，避免企業經營管理過程中因為對于市場環境以及法律條文等的不了解而出現違規行為。

最后，企業經營管理過程中出現違規行為，如果不能進行有效的懲戒和問責，是很難弘揚合規文化，真正的使合規理念在企業經營運行管理過程中得到有效落實的。因此在當前企業合規管理過程中，也要注重懲戒和獎勵機制的構建，真正的影響當前的企業運行發展，構建企業內部的信用體系，從而維護公平正義，真正的使企業內部的相關經營都能夠實現合法合規。

四、小結

企業合規理念的傳導和企業合規風險管控對于企業的可持續發展來說是至關重要的，但是在此過程中也要注重相應的策略和方法。上文中我們已經對此進行了深入探究，我們有理由相信隨著相應策略的應用，一定能夠更好地引導企業實現合規管理，在創造經濟效益的同時保證健康發展。

參考文獻：

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