創新型企業基于研發全流程的紀檢工作策略

劉光華 楊晶 李美錚

我國“十四五”規劃圍繞著實施創新驅動發展戰略，做出了一系列戰略部署。紀檢工作對于推動企業研發創新，構建良好的內部管理體系，營造干事創業的良好氛圍起著十分重要的作用。近年來，科研管理過程中的腐敗現象時有發生，對企業和社會造成很多不利影響。中央紀委五次全會也強調了要聚焦資源集中的領域和環節，堅決查處科研管理等方面的腐敗問題。因此，面對國家科技發展戰略的強有力推進，創新型企業的紀檢工作應從實際出發，主動適應改革發展和科技創新的新形勢和新要求，積極探索創新監督執紀方式方法，提升監督質效，為科技創新保駕護航。

本文結合當前科研管理紀檢工作中的難點，對基于研發全流程的廉潔風險進行深入分析，通過文獻研究、調研訪談、工作實踐相結合的方式，從制度建設、管理提升、文化塑造三方面提出相應工作策略，并以某國家高新技術企業為例探討紀檢工作策略的實際應用效果，為其他創新型企業提供借鑒和參考。

研究背景

研發全流程管理中的風險未被關注。國內相關領域關于國有企業、高校、科研機構的研究成果較多，主要從黨風廉政建設、懲防體系建設、宣教建設等方面提出了紀檢工作方法，還有學者對于科研經費管理、紀檢干部隊伍建設等進行了探討，但針對創新型企業的研究較少，特別是對于研發全流程管理方面的研究幾乎是空白，暫未形成行之有效的監督體系。

科研管理本身具有特殊性。科研管理過程繁復、時間跨度大、廉潔風險點多，涉及招標投標、物資采購、科研經費、科研成果管理等諸多工作內容，一旦疏忽關鍵領域的防治，就會出現“真空地帶”。科研工作者學歷相對較高，往往有自己獨特的世界觀與價值觀。他們向往公平、透明的工作環境，但又會疏于細節管理，可能在沒有意識到的情況下觸碰制度紅線。

紀檢工作與科研管理未有機融合。紀檢監督對于推動研發企業發展具有十分重要的作用，一是有利于構建公平公正的科研管理機制，提高研發創新效率；二是有利于打造風清氣正的企業文化，為科研工作者營造良好的工作氛圍。但在很多創新型企業的紀檢工作中，存在重研發、輕管理的問題。監督管理沒有融入研發創新的全流程管理中，難以與科研工作深度有機融合，并且缺少廉潔防控方法與實踐案例。

基于研發全流程的廉潔風險分析

研發流程涉及環節眾多，每個環節都存在不同的廉潔風險，尤其對于委外研發與合作研發來說，招標投標、研發成果保密管理等問題更是重中之重。本文從立項、計劃、開發、驗證與結項五個環節入手，如圖1所示，深入分析了研發過程中可能存在的廉潔風險點。

項目立項階段。進入項目立項程序前，研發部門會就意向項目進行前期調研。在缺少財務、成本、供應鏈等相關部門的參與和管控下，研發人員可能會為完成績效目標而進行不必要的市場調研，造成公司資源浪費。

項目計劃階段。在選定委外研發與采購供應商方面存在以下風險點，一是研發人員可能為了節省招投標時間與縮短流程，或因很難找到技術較為符合的備選單位，只與相熟供應商合作，讓腐敗行為有機可乘；二是研發人員可能會收受供應商賄賂，在技術標評比時打出不合理的高分。

項目開發階段。在研發過程管控方面存在以下風險點，一是研發人員有時缺乏甲方思維，過度依賴供應商研發思路，缺少對供應商的研發過程管理；二是缺少成本控制意識，可能產生不必要的追加費用；三是為了加快研發速度，企業可能規定在一定總價以下的零星采購不需要通過招采流程，由研發部門自行管理。由于缺乏監督與管理措施，會有產生廉潔風險的可能。

項目成果驗證階段。委外研發需經過成果驗證后進行付款，當進入到成果確認環節時，研發人員有可能在利益驅動下進行虛假成果確認，如：研發人員為了讓供應商盡快收到款項，可能會放松對產品質量的把控，人為降低成果驗收標準。此外，為了增加合同付款金額，研發人員可能會進行重復多次的成果驗收，或對產品與技術進行不必要的過度開發。

項目結項階段。當項目進入結項階段時，知識產權保護以及研發追責機制的建立尤為重要。在知識產權保護方面，一是由于研發人員缺乏保密意識，可能在沒有意識到的情況下將涉密內容外泄；二是由于對人員和項目沒有確定密級、事前分級管理不細致等原因造成泄密；三是由于企業與合作方的保密條款不全面，存在合作方泄密后企業無法訴諸法律的風險。在研發失敗追責方面，由于研發過程是不可逆的，且存在研發失敗的風險，如果缺少研發失敗后的有效追責或評價機制，不僅讓公司損失時間與金錢成本，而且可能會讓研發人員產生僥幸心理。另外，在結項階段研發人員為了慶祝研發成功，可能在無意識的情況下違反中央八項規定精神，如：公款吃喝、贈送禮品等。

基于研發全流程的紀檢工作策略

制度先行：構建長效機制

制定研發過程管理機制。研發過程一般需要較長的時間且流程相對復雜，應建立研發流程管控機制。同時由于科研項目立項前期尤為重要卻經常被忽視，應制定立項前期管控機制，使相關內控部門參與到前期管理中，強化部門間的相互監督制約。以某國家高新技術企業為例，其戰略運營部、財務管理部、成本管理部、供應鏈部與研發部門聯合制定并發布了《研發流程管理制度》，如圖2所示。

該制度在常規研發流程的基礎上增加了預研環節，由相關內控部門集體研判是否進行項目預調研以及是否啟動立項評審，較好地提高了公司研發項目的質量管控水平，避免了不必要的資源浪費。

健全供應商管理機制。為完善公司供應體系、優化供應結構，應制定供應商管理與評價機制，抓好招標采購過程中的廉潔防控問題。在供應商考評制度的制定上，應把供應商所供產品的合格率、交貨期、物料報廢率、質量控制以及環境控制等作為重點考察內容。同時，要按照考評分數將供應商進行等級劃分，對于不合格的供應商及時整治或取消合作，不斷加強對供應商的管控力度，確保后續研發有效開展。

建立廉潔風險管控機制。為有效提高預防腐敗工作的主動性、科學性和針對性，應梳理廉潔風險清單，從招標采購、研發過程管理、科研經費管理、知識產權保護、科研成果評價等涉及“人、財、物”的關鍵環節出發，清晰地劃定不可逾越的紀律紅線，如有違反則進行相應處理。如：該國家高新技術企業滾動修訂《廉潔風險防控手冊》，梳理出關鍵領域的廉潔風險點，并逐一制定防控措施、規范管控動作、明晰紀律紅線，達到警鐘長鳴的效果。

完善知識產權保護機制。為從根本上杜絕公司內部及供應商人員泄露研發秘密，應建立并完善知識產權保護機制，從合同條約、競業禁止、保密協議等多方面入手，扎緊制度的籠子，從而保護研發成果。以該國家高新技術企業為例，其研發部門制定并發布了《技術秘密管理制度》，針對知識產權的創造、實施和保護流程進行規范化、科學化管理。在知識產權申請量連續攀升的情況下，該企業未發生知識產權泄露的情況，有效保護了科技創新成果。

管理提升：強化監督效能

加強部門協同形成管理合力。創新型企業應建立由紀檢部門牽頭，財務、供應鏈、戰略等相關部門協同的大監督體系，形成分工明確、相互配合的協同共享機制，打好紀檢監察、巡視巡察、審計監督、專業職能監督的“組合拳”。一方面，紀檢部門有權參加研發過程中的重要會議，對會議過程、會議決議進行監督；另一方面，紀檢部門與各內控部門建立信息共享機制，定期溝通情況，及時掌握研發過程中發現的涉嫌違紀問題線索，形成監督合力，既可以解決監督力量分散、信息共享不充分的問題，又可以避免過度檢查、多頭檢查與重復檢查，從而減輕研發人員負擔。

強化專項監督力度。在采購管理方面，應做實做細日常監督，可對研發部門開展專項監督檢查，檢查內容包括：采購審批程序、供應商詢價比選情況、采購臺賬、物資管理情況等。在研發經費管理方面，督促財務部門完善費用管理制度與內部審計制度，并對研發資金使用、費用報銷、研發預算管理等方面進行監督，同時積極發揮審計監督的作用，確保經費使用的合規性。

對于檢查中發現的苗頭性、傾向性或輕微違紀問題，應當及時進行談話提醒、批評教育、責令檢查或予以誡勉，提高監督的針對性和實效性，以便更好地發揮監督職能，堵塞管理漏洞，糾正偏差。

壓實研發人員“一崗雙責” 。在績效考核方面，應把反腐敗工作作為研發部門及領導干部績效考核的重要組成部分，每位管理者要對任期內分管業務中發生的腐敗問題負責，把廉政建設和業務工作緊密結合起來，實現同部署、同落實、同考核，有效制約和監督權力運行。如：該國家高新技術企業將黨建紀檢工作納入了研發部門績效考核評價中，進一步加強了對反腐敗工作的集中統一領導，壓實了研發部門的管理責任。同時，該企業將紀檢工作納入黨支部黨建工作考核評價辦法中，督促黨支部切實履行好全面從嚴治黨“兩個責任”，高質量、高標準完成各項紀檢工作。

強化研發成果評價與應用。在研發成果評價方面，應從研發和成果轉化兩個階段入手，建立科學、合理和可操作性強的研發成果評價體系。在研發階段應注重過程評價，綜合考慮研發經費使用、研發人員規模、各項測試數據、研發產出質量等因素；在成果轉化階段應從長期發展著眼，對研發成果做出長效評估，綜合考慮專利申請數量、經濟效益以及長期發展戰略等因素，實現對科研管理的有效規范與對研發成果的客觀評價。同時，要建立追責機制，對于研發失敗的項目及時總結反思、吸取教訓，并根據不同類型、不同原因、不同損失程度確定追責方式，包括：降低績效等級、減少利益分成、進行行政處分等。 此外，要特別關注研發失敗項目是否存在腐敗問題，若確實發現腐敗行為，涉及制度缺陷的應盡快完善制度；對于發現的問題線索，作出分類處置的決定后，依據干部管理權限及職責分工，按照有關途徑進行移交。

在研發成果應用方面，應建立健全公平的激勵方法，不僅要有效打擊科研腐敗行為，更要激勵專業科研人員投身研發工作，進而形成良性循環。例如：該國家高新技術企業制定并落實了《創新激勵管理辦法》，通過利潤提點、專利作價等獎勵措施，對相關研發團隊及個人給予針對性激勵，引導研發人員專注于研發本身，享受研發成果帶來的正向激勵，從而激發公司創新研發活力，加速研發成果應用轉化。

文化驅動筑牢思想防線

多種形式開展廉潔教育。科研人員知識水平普遍較高，自律意識也大多較強，因此，對科研人員的廉潔教育在重視內容的同時也要重視方法，不能一味進行枯燥的說教，要遵循科研工作特點，在進行廉潔教育過程中注重尊重與真誠。

在廉潔教育的內容方面，應在開展廉潔從業教育與優良作風教育的基礎上，深入解讀國家創新驅動發展戰略的總體要求和主要任務，講清財務、審計、招采等方面的監管要求，剖析研發領域發生的違規違紀案例。在明晰紀律規矩的前提下，最大限度地保護科研人員創新創業的積極性。

在廉潔教育的創新形式方面，要充分利用互聯網，通過案例、視頻、圖片等多種形式，利用微信公眾號、微信群、官網、內刊等多種載體，及時將廉潔風險防控的重要性及具體制度紅線宣傳貫徹到位，讓員工能夠用碎片化時間筑牢思想陣地。如：該國家高新技術企業在微信公眾號上開設“清風小課堂”專欄，每周定時推送一篇微課堂，包含了《黨紀處分條例》《政務處分法》、貪腐案例等眾多內容，營造了濃厚的學習氛圍。

大力弘揚廉潔文化。良好的企業文化是企業創新發展的靈魂，也是提升紀檢工作效果的積極因素。因此，要強化企業內部廉潔文化建設，將反腐倡廉意識融入企業運營的全過程。要融合企業特點，提煉出企業獨特的誠信文化理念，促進廉潔文化深入人心，并大力舉辦各類文化活動、開發文化產品、創新文化載體，增強文化滲透力。該國家高新技術企業大力弘揚極具創新特色的工程師文化，倡導匠心精神，宣傳“求真、務實、開拓、進取”的員工行為準則，提倡“真誠待人、坦誠溝通、遵規守紀、廉潔從業”的工作作風，持續組織開展企業文化知識競答、專題讀書會等各類特色活動，并開展工程師文化系列故事報道，讓工程師文化之魂根植于廣大員工之心，打造清正廉明的企業文化。

結語

綜上所述，本研究為解決創新型企業的紀檢工作難題，以研發全流程為抓手，通過文獻研究、調研訪談、與工作實踐相結合的方式提出了基于研發全流程的紀檢工作策略，并以某國家高新技術企業為例，從制度建設、管理提升、文化塑造三方面進行了實踐應用，取得了較好的效果。該企業成立于2016年，堅持“自主研發+合作研發+委外研發”相結合的方式，推進研發項目30余項，獲取專利300余項，成功落地院士工作站，投運國內首個建筑科技和智慧能源的綜合性實驗基地，實現產學研合作孵化企業落地，發揮了紀檢工作為研發工作高質量發展護航的作用。同時，本研究也為其他存在合作研發和委外研發的創新型企業提供了可推廣、可借鑒的紀檢工作策略。

（劉光華系中化集團地產事業部紀委書記， 楊晶系中國金茂綠建公司紀委書記） （責任編輯：陳海峰）