基于SSCI文獻分析的世界遺產與旅游發展研究進展

何立翔

（貴州財經大學教務處，貴陽 550025）

世界遺產是全人類公認的具有突出意義和普遍價值的文物古跡及自然景觀，是人類罕見的、目前無法替代的財富［1］。根據聯合國教科文組織定義的遺產分類，世界遺產主要分為文化遺產、自然遺產與混合（文化和自然）遺產三類［2］。遺產旅游作為一種世界觀現象已經成為人類求取與外部世界高度和諧的有效形式之一，成為高質量回歸自然與歷史必然性的社會生活組成部分［3］。在許多發達國家，遺產旅游是旅游業的重要分支，如英國的遺產業被稱為“吸引海外游客的主要力量”［4］。中國自1985年加入《保護世界文化和自然遺產公約》以來，已成為全球世界遺產數量增長最快的國家之一。眾所周知，世界遺產的保護和利用是一個對立統一的關系，現實中如果處理不好，會產生不可調和的矛盾［5］。

國外對世界遺產地旅游的研究始于20世紀中期［6］，21世紀初期得到了迅速發展。張朝枝等［4］、王曉梅等［7］、王馨等［8］對國外在這一領域的成果進行了綜述，從內容來看，主要對遺產旅游地基本問題、遺產旅游者、遺產旅游相關利益群體及遺產地旅游活動等方面進行概括和評述，這些主要基于作者的學術素養和經驗，而從文獻的統計數據入手、相對客觀地發掘和闡述的研究較少。為了較為系統客觀地跟蹤世界遺產與旅游發展研究進展和學術態勢，本研究借助科學計量工具CiteSpace和VOSviewer繪制該研究領域的知識圖譜，對其研究動態、發展規律進行可視化展示，分析其知識演進的特征和屬性，以期為后續研究提供較為全面的參考。

1 數據來源與研究方法

1.1 研究方法

科學知識圖譜是顯示科學知識發展進程與結構關系的一種圖形，可視化地描述人類隨時間擁有的知識資源及其載體，繪制、挖掘、分析和顯示科學技術知識及它們之間的關系［9］。

常見的知識圖譜繪制軟件有Bibexcel、Carrot2、VOSviewer、CiteSpace等，CiteSpace軟件融合了文獻共被引分析、關鍵詞共現分析、作者合作分析及文獻耦合分析等，能夠較好地呈現研究進展。VOSviewer軟件的優點在于其可直觀展現大型網絡，并能較好地呈現學科主題之間的關系［10］。基于此，運用CiteSpace和VOSviewer軟件對SSCI數據庫收錄的關于世界遺產與旅游研究進展的文獻進行科學計量，繪制可視化圖譜，得到與其相關知識基礎和前沿演變，為世界遺產保護與發展提供借鑒和參考。

1.2 數據來源

研究數據全部來源于Web of Science數據庫，以主題為“world heritage AND tourism”，語種為“English”，選擇SSCI子數據庫檢索世界遺產與旅游發展研究的相關成果，不限定年份，去除研究報告、書評等非研究性文獻，僅保留文獻類型為論文和綜述的數據，共得到題錄數據378條，每條數據包括作者、標題、來源、語言、文獻類型、關鍵詞、摘要、參考文獻及出版時間等內容。

2 結果與分析

2.1 發文時空分析

研究文獻在時間上的分布一定程度反映出該主題研究的理論水平與發展速度［11］。世界遺產與旅游發展研究的年度發文數量情況如圖1所示。1994—2007年，每年發表的文獻均以個位數計；自2008年開始，研究成果逐漸增多，文獻數量增長明顯，總體呈上升趨勢，2019年文獻數量達到最高值77篇，該領域研究呈現蓬勃發展態勢。以空間劃分，發文數量排名前十的國家依次為中國、美國、澳大利亞、意大利、西班牙、英國、加拿大、馬來西亞、德國和日本，主要集中在東亞和歐美地區。

圖1 世界遺產與旅游發展研究文獻數量年度分布

2.2 發文作者及合作網絡分析

世界遺產與旅游發展相關的研究涌現出一批重要研究者，具有代表性的有Wall G、Rasoolimanesh S M、Jaafar M、Su M M、Ryan C、Xu H G、Zhang C Z等。整個網絡基本呈現出核心—邊緣結構。Su M M與Wall G、Rasoolimanesh SM與Jaafar M之間的聯系比較密切，Su M M與Wall G在研究方向上以遺產地社區利益相關者為主，且主要聚焦于社區參與遺產可持續管理等。Rasoolimanesh SM與Jaafar M主要開展對遺產地主體的研究，聚焦于居民感知研究。圖2顯示各節點之間的連線較少，絕大多數研究者聯系很少，僅少數研究者之間有合作。

圖2 作者合作網絡知識圖譜

2.3 世界遺產與旅游發展研究的知識基礎

知識基礎是研究領域知識演進的前提與支撐，由共被引文獻集合組成，是被引用的科學文獻所形成的演化網絡和共引軌跡。CiteSpace文獻共被引分析功能可通過描述文獻間存在的共被引關系，對現有成果的知識基礎進行研究［12］。圖3為世界遺產與旅游發展研究領域的文獻共被引網絡圖譜。圖中每個節點代表一篇共被引文獻，節點越大表示引文數量越多，最大的節點是Jimura［13］發表在《Tourism management》期刊上的文章，其共被引頻次最高。

圖3 世界遺產與旅游發展研究領域的文獻共被引圖譜

3 世界遺產與旅游發展研究熱點與演變

關鍵詞是文獻核心內容的濃縮與提煉，高頻度出現的關鍵詞能反映該領域的研究熱點［14］。利用CiteSpace關鍵詞分析功能，繪制世界遺產與旅游發展研究的關鍵詞共現圖譜（圖4），以便科學計量該領域的主要研究熱點。圖4中每個節點代表一個關鍵詞，節點越大關鍵詞出現頻率越高，連線越多則表示關鍵詞共現次數越多，連線的粗細與其聯系的緊密程度呈正比。從圖4和表1可以看出，旅游（tourism）與世界遺產遺址（world heritage site）作為樣本研究文獻搜索的主題出現頻次最高，分別為101次和63次；管理（management）、保護（conservation）、影響（impact）、感知（perception）、可持續發展（sustainable development）等詞匯出現次數較多而成為圖譜中較為顯著的節點。結合其他出現頻次大于或等于10的關鍵詞，可以發現其內容能基本涵蓋世界遺產與旅游發展研究的主要方面。根據CiteSpace關鍵詞統計結果，并結合對樣本研究文獻的內容解讀，圍繞世界遺產與旅游可持續發展這一主線，從遺產保護與開發、居民感知、利益相關者在遺產管理中的作用、旅游業對遺產地的影響、旅游需求影響、遺產旅游動機等幾個方面概括和闡釋該領域的研究熱點。

圖4 世界遺產與旅游發展研究的關鍵詞共現圖譜

表1 高頻關鍵詞

3.1 遺產地保護與開發

旅游語境下遺產地保護與開發之間的平衡、旅游給遺產地帶來的挑戰及沖突的解決是學者一直關注的熱點，同時也是遺產旅游地可持續發展的永恒主題和難題之一。

3.1.1 政府管理計劃的可持續設計 Repiso等［15］認為遺產干預所帶來的最大挑戰是地方精神的維系，將可持續設計理念融入可持續旅游尤其是生態旅游中，是可持續旅游項目規劃的基礎。Landorf［16］對英國6項工業世界遺產管理計劃進行研究，認為當前管理框架和協作過程對歷史文物起到很好的保護作用，但也限制了當地文化經濟的持續性發展，強調應在長遠策略方針和廣泛社區參與決策的基礎上提出文物管理的可持續發展政策。

3.1.2 遺產保護與旅游發展之間的沖突影響因素Li等［17］基于遺產地旅游可持續發展的視角，認為游客數量激增、當地經濟發展政策欠缺長遠考慮和缺少財政支持是危及遺產地可持續發展的3個主要因素。Delgadillo等［18］認為，1990年以來墨西哥市的公共政策主要鼓勵旅游、休閑和文化消費，將部分歷史遺跡主題公園化，忽視了對當地社會經濟問題的關注。Reeves等［19］承認瑯勃拉邦入選世界遺產地提升了當地旅游知名度并吸引大量入境游客，但認為區域政治、經濟變化進程和地方發展壓力是造成社區、遺產保護、旅游業和發展之間關系緊張的主要因素。Zhang［20］分析了遺產保護與旅游發展沖突，指出在中國這種沖突關系的主要原因是管理結構陳舊、旅游經營不當、立法不力或立法缺失，沖突的類型從資源使用沖突到價值沖突不等。

3.1.3 遺產地文化旅游開發 Bertacchini等［21］從世界遺產保存情況和資源保護的視角，提出全球治理的旅游發展政策機制，包含稅收機制、世界遺產需求和風險價值衡量機制及價值選擇戰略，尤其是通過文化旅游創造新的經濟資源。Imperiale等［22］認為在山區和欠發達地區構建社區恢復力有利于當地社區的可持續發展，而社會影響評估（SIA）能在評估地方發展戰略和構建社區恢復力中發揮關鍵作用，并以意大利Tratturo Magno古道修復開展實證研究，論證社區恢復力的建立對地方尤其是鄉村地區發展的推動作用。

3.2 居民感知

居民作為世界遺產地的主要利益相關者，其感知與態度是當地旅游可持續發展的關鍵因素，也是學界一直關注的熱點。Rasoolimanesh等［23］運用修正后的社會交換理論，指出居民的經濟利益及旅游規劃和管理過程參與度對居民感知有積極影響，同時社區依戀、環境態度和年齡也影響居民的旅游感知。Jaafar［24］研究顯示，積極認知與社區青年居民的旅游參與度和支持度呈正相關，強調遺產地的可持續發展計劃應增強當地居民的歸屬感。此外，Nicholas等［25］認為社區依戀正向影響居民的支持行為，而環境態度通過遺產地感知間接影響居民的支持行為，居民的參與度對遺產地可持續發展產生重要影響。Wang等［26］對武陵源風景區居民進行研究，結果該群體對經濟、社會文化、資源環境和心理影響的感知最為強烈。總體而言，學者普遍認為積極的居民感知對遺產地的保護和發展具有正向作用。

3.3 利益相關者在遺產管理中的作用

遺產旅游的相關利益群體主要包括當地社區居民、政府、企業和相關組織等。通過對相關研究文獻分析得出，目前關于遺產地利益相關者在遺產管理中的作用研究主要集中于社區居民、政府的職能劃分和利益協調研究，缺少對旅游相關組織和企業的探索，研究內容主要圍繞社區參與、社區可持續生計等方面展開。

Larson等［27］結合秘魯馬丘比丘旅游業的復雜現狀，綜合秘魯政府、國際保護組織、外國游客、私人旅游運營商、地方當局及土著社區等不同利益相關者的利益訴求，提出適應性管理方法，強調通過適應性資源管理可持續發展旅游。Grydehoj［28］指出遺產意味著傳承，雖然遺產可以在沒有社區同意的情況下被創建，但不能把當地的支持視為理所當然，遺產管理與保護應尊重當地傳統并考慮當地人的利益。Carmody等［29］以昆士蘭世界遺產地為研究樣區，探討當地社區與管理當局之間的關系。結果表明，當地社區參與制定保護戰略和娛樂開發機會，能顯著提升社區對管理機構的支持水平和保護區的保護力度。Ramos等［30］指出盡管許多遺產地村民有參與旅游的意愿，但知識缺乏且經濟資源有限導致社區沒有開展生態旅游項目的能力。強調政府當局有必要采取更有效的賦權戰略，使社區最大限度地參與管理文化和自然資源。Su等［31］探討管理結構與當地社區性質如何影響社區參與遺產旅游，結果顯示盡管當地社區較少參與規劃和管理決策，卻能從旅游業中受益。

3.4 旅游業對世界遺產地的影響

3.4.1 自然影響 Turton［32］描述了旅游和娛樂活動對澳大利亞東北部熱帶雨林的環境影響，產生了植被踐踏、土壤壓實、水污染和土壤侵蝕等現象，強調規劃部分區域讓游客集中使用，是控制世界遺產地游客節點和降低對遺址不利影響的理想管理戰略。Zhang等［33］基于游客感知，研究纜車和電梯的使用對中國武陵源世界遺產的影響，發現提高游客的參觀滿意度是電梯和索道的建設前提，從管理的角度提升游客旅游感知滿意度超過了給遺產地帶來的可能的環境負面影響。

3.4.2 經濟影響 Jones等［34］認為工業遺產是促進當地經濟發展的途徑。Viu等［35］量化了西班牙阿爾罕布拉和杰里納利夫建筑成為世界遺產對當地經濟的影響，結果表明，旅游業通過積極調動部門關系發揮了強大的推挽效應。Jimura［36］以日本白川村荻町為樣區，基于地方社區的觀點，認為荻町成為世界遺產地后，經濟產業從農業與逐漸衰落的建筑業和林業，轉變為旅游業成為主導產業，而旅游業更為穩定且風險較小，當地居民也更容易、快捷地獲得收入。

3.4.3 社會與文化影響 Kim［37］以韓國哈侯村為例進行分析認為，伴隨當地工業基礎的快速變化、游客大量涌入、旅游業的增長造成當地生活質量下降、村落歷史遺產保護與旅游開發相沖突等一系列負面影響。Wang等［38］研究福建永定土樓古村落因旅游發展所引發的社會文化變遷，認為旅游發展是當地居民道德價值觀轉變的主要催化劑。

3.5 世界遺產品牌建設與營銷研究

目前，國外學者對于世界遺產品牌建設與營銷研究主要聚焦于目的地形象、競爭力、游客滿意度與忠誠度、游客體驗、可持續營銷等方面。Silverman［39］強調標志性景點可以在國家身份建設、提升全球旅游競爭力方面發揮重要作用。Ryan等［40］指出利益相關者管理和地方政治是遺產地品牌的關鍵組成部分。Saidi［41］提出在全球化背景下，地方政府通過特殊身份維護及推動社區展示有利于遺產品牌建設，實現地方與全球之間的互動交流。Chen等［42］對柬埔寨吳哥的國際游客進行抽樣調查，結果顯示，象征消費、體驗消費、功能消費與游客目的地依戀和滿意度呈顯著正相關，進而對目的地忠誠度產生正向影響，但象征消費和體驗消費影響效果大于功能消費。Su等［43］探討服務公平、目的地形象、服務質量等3個游客感知因素與旅游忠誠度之間的關系，游客的旅游服務滿意度和信任度同目的地服務公平和服務質量呈正相關，而目的地形象能顯著影響游客的整體滿意度。Campillo-alhama等［44］認為借助社交網絡和跨媒體敘事視角進行世界遺產品牌建設，將設計與傳播活動整合到地域營銷戰略。

3.6 世界遺產旅游需求影響與動機研究

Huang［45］基于2005年澳門歷史中心獲得世界文化遺產認證，探討其對當地旅游業的實際促進作用，結果表明，登錄世界遺產名錄的廣告效應明顯，短期內能吸引更多入境游客特別是亞洲游客，但其對旅游業的促進作用并不顯著，當地基礎設施完善程度對于吸引力轉化至關重要。Su等［46］基于66個國家2006—2009年的面板數據，得出遺產數量與游客數量之間呈正相關，并且這種關系對自然遺產的影響大于文化遺產。總之，國外學者普遍認為遺產資源和遺產地入選世界遺產名錄后會對當地旅游業發展產生積極影響［47］。

Berliner［48］認為懷舊是瑯勃拉邦遺產旅游的主要驅動力，強調懷舊在遺產結構中的重要性。Santacruz等［49］在分析1995—2010年社會人口概況基礎上，研究游客滿意度和忠誠度的影響變量，結果顯示，了解城市的遺產根源是較為突出的旅游動機。Ramires等［50］以世界遺產城市波爾圖的國際游客為研究對象，發現美食、住宿、文化和娛樂以及當地居民好客程度是影響游客動機和滿意度的最主要因素。

3.7 研究主題演變和階段劃分

從世界遺產與旅游發展研究主題演進圖（圖5）可以看出，隨著時間的推移，研究主題不斷發生變化，根據文獻數量、關鍵詞類別分析，大體可分為以下幾個階段。

圖5 世界遺產與旅游發展研究主題演進圖

第一階段（1994—2006年）：世界遺產與旅游發展研究的萌芽階段。該階段發文數量較少，基本年均1篇，且關鍵詞詞匯類別單一，主題較為分散，主要從宏觀層面探討遺產地保護與管理的可持續發展戰略制定，涉及內容包括遺產地功能分區規劃、遺產城市建設等方面，為后期關于登錄世界遺產名錄對旅游需求的影響研究奠定了基礎。

第二階段（2007—2011年）：世界遺產與旅游發展研究領域逐步拓展，初現多元化。2007年起，關于世界遺產與旅游發展的主題詞逐步增加，關鍵詞詞匯類別也日益豐富。世界遺產保護與管理仍是這一階段的研究主線，研究內容主要包括居民感知與態度、遺產地文化旅游開發、遺產保護與旅游發展矛盾、登錄世界遺產名錄帶來的經濟影響等。較之第一階段，研究主題相對微觀，研究方法也更加多樣，涉及學科除了管理學、經濟學、社會學外，基于地理學視角的研究也逐漸增多。

第三階段（2012—2015年）：世界遺產與旅游發展研究進一步拓展，快速多元化。利益相關者、社區參與、地方依戀、游客體驗、游客忠誠度與滿意度、遺產旅游創新、遺產價值推廣等內容受到學者的重視。這一時期，國外研究還關注世界遺產的品牌建設與營銷、遺產地社區居民的微觀地理特征、世界遺產可達性與游客使用空間的管理、遺產旅游驅動力等。該階段無論對理論層面的思考，還是實踐領域的研究都進一步拓展和深入。

第四階段（2016至今）：世界遺產與旅游發展研究拓展緩慢，深入研究文獻增多。這一時間段學者們開始關注社區恢復力、遺產地邊界政治、當地社區發展、遺產地文化演變等領域，同時進一步深化社區可持續生計、世界遺產營銷與管理、目的地形象與品牌效應、遺產真實性等研究，持續關注世界遺產地管理與可持續發展的更有效路徑。該階段研究比較突出的特點在于從注重“物”的世界遺產保護理念向以“人”為主導保護理念轉變，同時，一些新思路如數字化、文化創意、低碳旅游等也貫穿在遺產資源保護中，以期實現保護與開發的協調。

4 結論與展望

4.1 結論

基于Web of Science數據庫，應用知識圖譜軟件CiteSpace與VOSviewer繪制世界遺產與旅游發展研究的知識圖譜，對該研究領域的基本特征、知識基礎以及研究熱點等進行系統分析，結果呈現以下幾個特點。

世界遺產與旅游發展研究的文獻數量隨年份變化呈逐漸增長趨勢，大量文獻出現于2008年之后。在統計范圍內，Wall G、Rasoolimanesh SM、Jaafar M、Su M M、Martinez-Perez A是發文數量最多的作者，但總體來看各研究者的合作較少、交流較弱。研究力量方面，東亞和歐美地區發文數量較多，世界遺產研究成果與國家或地區經濟水平、旅游業發達程度、世界遺產資源豐富程度密切相關。

從研究熱點來看，可持續發展始終貫穿世界遺產與旅游研究的主線，實現遺產保護與旅游發展之間的平衡，調控旅游發展對遺產地的挑戰和負面影響成為世界遺產研究所面對的最大難題。隨著世界遺產旅游研究向微觀領域拓展，遺產地居民對于旅游發展的感知、態度與參與度，構建社區居民、游客、政府、企業和相關組織等利益相關者的良性參與和管理機制，成為一個重要研究熱點。為促進世界遺產地旅游良性發展，進一步探尋旅游可持續發展的有效路徑，旅游業對遺產地影響、旅游需求影響、遺產品牌建設與營銷、社區恢復力等研究成為國外學者的關注重點。

從研究階段來看，世界遺產與旅游發展研究可劃分為萌芽、初步多元化、快速多元化和深化研究4個階段，研究主題和研究對象日趨多元化。萌芽時期主題分散，發文數量較少，研究內容主要從宏觀層面探討遺產地本體；初步多元化階段，世界遺產研究逐漸向旅游領域拓展，研究主題向居民感知、文化及經濟影響等微觀層面轉變；快速多元化階段，理論研究和實踐研究都進一步深入，并向游客客體及外部社會等多元利益相關者拓展；深化研究階段，研究拓展程度逐漸放緩，探索多學科交叉、多元研究方法和新視角，世界遺產保護理念開始從“物”轉向“人”。

4.2 展望

基于以上總結，關于世界遺產與旅游發展研究主題始終圍繞可持續發展這一核心理念，如何妥善處理世界遺產保護與發展的關系將長時間成為學者們的研究熱點，未來研究可以從以下幾方面拓展。

1）當前對于遺產地的本體研究集中于概念探討，還有待深度挖掘。就世界遺產而言，除應對外部社會挑戰，也應聚焦于世界遺產本身，即世界遺產在本源和形態上如何通過文化旅游的產業化發展，回到當今的社會生活中來，文化旅游的創新方式及實踐研究還有待加強。

2）推動世界遺產研究與時代技術發展相結合。大數據、云計算、物聯網和人工智能等一批新技術的發展和完善，為世界遺產綜合性、復雜性研究提供了新途徑，為進一步拓展世界遺產地研究的深度和廣度提供新思路。

3）借鑒當前世界遺產與旅游發展研究成果，分析其研究范式，結合中國有關世界遺產的實際情況及國情，構建系統、全面的理論體系。加強學科之間的交融，整合數學、信息、經濟學、管理學、地理學等相關科學的專業方法，將其運用于世界遺產地保護、旅游發展、文化傳承、社區參與等研究中。

4）新冠疫情對社會經濟、個人消費能力及旅游發展帶來不可估量的負面影響，尤其對以旅游收入為主要生計來源的世界遺產地社區而言，未來應著重關注其居民生計可持續研究；同時，疫情也對游客旅游行為、旅游企業運營模式、政府管理方式產生巨大影響，不可避免地改變著主客關系、市場需求、管理模式，結合不同國家和地區的具體實際，探尋世界遺產新型運營管理模式和產業的未來發展方向顯得尤為重要。