河南省高校專利成果分析*

宋偉宏

河南科技大學圖書館 河南 洛陽 471000

引言

高校是知識產生和傳播的重要場所，也是創新性科技人才的培養基地。專利是技術成果創新性的體現，涵蓋了技術、經濟、法律等綜合信息源。高校專利是高校技術創新能力最核心，最富經濟價值的部分[1]。通過高校所擁有的專利數量和質量等方面的分析可以反映出其科技成果的創新能力，市場認可度以及社會經濟效益，并對推動我國科技進步、經濟發展產生重大影響。作為教輔單位的高校圖書館，是專利信息資源的收藏中心，承擔了本校及所在地區的專利分析工作。

因此本文以河南省高校為研究對象，利用專業的專利數據分析平臺對河南省高校專利申請趨勢、當前申請人排名、專利類型及法律狀態、專利有效率及專利技術領域分布進行分析，可實現對高校專利文獻的多角度、深層次挖掘，并提供直觀、量化的分析結果。通過專利分析反應我省高校在科研創新方面的現狀，并提出相關建議，為相關部門政策的制定和科技方面的規劃工作提供依據和借鑒[2]。

1 數據庫來源及檢索策略

本文依托incoPat專利分析平臺，對河南省高校現有專利進行統計與分析，樣本數據檢索時間范圍為2010年1月1日至2019年12月31日，分別以“申請人”=“鄭州大學 OR Zhengzhou University”、“河南農業大學 OR Henan Agricultural University”、“河南工業大學 OR Henan University of Technology”等16所高校的中英文全稱作為申請人進行檢索，對于在檢索時間范圍內發生過合并或更名的院校，申請人檢索關鍵詞應包括合并前所有院校名稱或更名前名稱，申請數量以申請日所在的自然年度進行統計，檢索完成后，對結果進行去噪處理，過濾高校的附屬醫院、獨立民辦學院，并對結果進行申請號合并，檢索到河南省16所高校在2010-2019年期間共申請專利35938件，其中中國專利35872件，世界知識產權組織36件，美國17件、澳大利亞7件、歐洲專利局3件、德國1件、印度1件、俄羅斯1件。

下面我們將對該16所高校的專利申請從申請趨勢、當前申請人排名、專利類型及法律狀態、專利技術領域分布等方面進行分析。

2 數據分析

2.1 專利申請趨勢

通過專利申請趨勢可以從宏觀層面把握分析對象在各時期的專利申請熱度變化。申請數量的統計范圍是目前已公開的專利。一般發明專利在申請后3～18個月公開，實用新型專利和外觀設計專利在申請后6個月左右公開，所以2019年的數據并不完整。圖1展示的是河南16所高校專利申請量的發展趨勢。從分析結果中我們可以看出2012年開始專利申請數量快速增長，但整體趨勢處于穩步增長狀態。

2012年后專利的增長速度加快是有多方面原因的。首先，受國家政策影響，自2008年國務院發布《國家知識產權戰略綱要》，至2011年國家知識產權局發布《國家知識產權事業發展“十二五”規劃》，知識產權戰略成為國家戰略，并指引和推動了高校知識產權的發展。其次，高校對知識產權的重視使得科研經費的投入不斷提高，加速了高校專利申請數量的增長。

圖1 河南省16所高校專利申請量發展趨勢圖

2.2 當前申請人排名

對當前申請人進行排名分析可以發現創新成果積累較多的專利申請人。圖2展示的是按照所屬申請人（專利權人）的專利數量統計的申請人排名情況。從圖中可以看出，擁有專利數量最多的是鄭州大學，其后依次是河南科技大學、河南理工大學、河南師范大學、河南工業大學、華北水利水電大學、河南農業大學、鄭州輕工業學院、河南大學、河南城建學院、南陽理工學院、新鄉醫學院、信陽師范學院、黃淮學院、河南中醫藥大學、河南財經政法大學。

圖2 河南省16所高校專利申請人情況

2.3 專利類型及法律狀態分析

2.3.1 專利類型。我國的專利類型有發明專利、實用新型專利以及外觀設計專利。其中發明專利在三種專利類型中技術含量及價值是最高的，保護期是最長的（保20年）。專利類型分析可以衡量技術創新能力和研發投入水平。樣本所選取的河南省16所高校申請的專利類型以發明專利為主，所占比例達63.74%，其中發明授權專利占比28.69%，發明申請占比35.05%；其次是實用新型專利，占比35.08%；外觀設計專利，占比1.18%。因此，對于高校類申請人，更傾向于申請發明專利，其次是實用新型專利。

2.3.2 當前法律狀態分析。通過對當前專利法律狀態分布情況的分析，可以了解分析目標中專利的權利狀態及失效原因，可以為專利價值、專利運營等決策行動提供參考依據。河南省16所高校共有中國專利35872件，當前法律狀態為授權的專利申請為11550件，占比32.20%，當前法律狀態為未繳年費的專利申請有11237，占比31.33%，處于實質審查狀態的專利數量為8021，占比22.36%，其余包括駁回2601件，占比7.25%；撤回1603件，占比4.47%；避重放棄622件，占比1.73%；公開205件，占比0.57%；放棄27件，占比0.08%；期限屆滿4件，占比0.01%。

專利年費是專利權人依照專利法規定，自被授予專利權的當年開始，在專利權有效期內逐年應向專利局繳納的費用。當前法律狀態為未授權的專利中，未繳年費是專利失效的主要因素，從專利價值的角度來說，授權后失效的專利價值遠大于未授權的失效專利，對于高校類型的申請人，授權后失效的專利數量均高于未授權的失效專利數量。這種現象在高校專利現狀中較為常見，究其原因主要有如下三點：首先，高校對專利的重視，并將其作為教師考評項目，高校教師在考評制度的引導下將發明專利作為科研任務、績效獎勵、職稱評定的砝碼，而不考慮其成果的市場價值和經濟效益，也就沒有專利權維護的必要；其次專利權的維護需要逐年向專利局繳納費用，且年費與專利權年限成正比，如果專利價值較低，沒有資金支持，申請人在衡量專利價值與資金等因素后，會決定放棄部分專利的維持；除此之外，也存在專利管理不規范的問題導致部分高質量專利未得到保護而失效。

2.4 專利有效率分析

河南省16所高校專利申請中當前法律狀態為有效的專利數量為11550件。有效率，是指獲得授權的專利中，處于有效狀態的專利所占比例，以發明、實用新型、外觀設計公告版本為基準計算。計算公式為：有效率=有效專利數量/授權專利數量×100%。專利有效率是宏觀評價專利維持情況和專利質量的重要指標之一。我們將當年申請并有效，而且目前并未因為任何無效原因而無效的專利數量與當年申請并授權的專利數量做比值，得到河南省16所高校專利有效率年分布情況，詳見表1所示。可以看出，隨著時間的推移，早年得到授權的專利因為沒有得到維持而逐年失效。

表1 河南省16所高校中國專利有效率

2.5 專利技術領域分布

根據國際專利分類法（IPC）對河南省16所高校的專利申請所屬技術領域進行大類統計分析。大類排名前十的技術領域有G01(測量；測試)占比13.27%、A61(醫學或獸醫學；衛生學)占比9.00%、A01(農業；林業；畜牧業；狩獵；誘捕；捕魚)占比6.25%、C07(有機化學[2])占比5.94%、G06(計算；推算；計數)占比5.50%、B01(一般的物理或化學的方法或裝置)占比5.14%、E21(土層或巖石的鉆進；采礦)占比4.24%、C12(生物化學；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學；酶學；突變或遺傳工程)占比4.22%、H01(基本電氣元件)占比3.90%、H02(發電、變電或配電)占比3.33%，說明河南省高校在測量測試領域的專利申請較多。

3 結束語

通過對河南省16所高校專利申請情況的數據進行分析發現，近十年，河南省高校專利申請處于穩步增長狀態，專利申請類型以發明專利為主。授權后失效的專利數量高于未授權的失效專利數量，且專利失效的主要因素是未繳年費。通過河南省高校申請人排名可以看出，受高校類型、科研投入情況的影響，高校專利擁有數量個體差異較大。專利擁有數量最多的是鄭州大學，其次是河南科技大學、河南理工大學。

針對河南省高校專利申請情況的分析結論，我們提出以下建議：首先，高校應該將知識產權戰略作為其重要的發展戰略，加強和完善知識產權管理制度，開展知識產權宣傳活動，普及知識產權知識，提供知識產權服務。結合高校自身特色，制定發展戰略，加強專利人才培養和專業培訓，提高專利申請質量。其次，高校在提高職稱評審公平性的同時，鼓勵科研人員與企業之間的橫向合作，實現技術與市場、生產之間的對接，增加創新資源的利用，從而推動科技成果轉化，并有效避免低質量、低價值的成果轉化現象，提高高校專利申請質量，充分發揮高校專利的市場價值，同時完善高校專利管理機制，加強專利維護。