關于全面推行煙草專賣行政執法全過程記錄制度存在的問題及對策研究

張歡

摘要：本文以云南省文山市煙草專賣局（分公司）為研究對象，采取參閱專賣行政執法案卷評查結果、全程實地跟進調查專賣執法和行政許可辦理過程、召開零售戶和專賣人員座談會等方式，摸清文山市局（分公司）推行“煙草專賣行政執法全過程記錄制度”工作現狀，檢視存在問題，為著力推進“煙草專賣行政執法全過程記錄”，實現透明、規范、公正執法提出具體對策。

關鍵詞：煙草專賣;行政執法全過程記錄制度;執法記錄裝備;案件線索

全面推行煙草專賣行政執法全過程記錄制度，完善執法程序，創加強執法監督，提高執法效能，對推動形成權責統一、權威高效、職責明確的行政執法體系，確保各級煙草專賣行政主管部門依法履行法定職責，具有重要的現實意義。

一、全面推行煙草專賣執法全過程記錄制度的存在問題

1. 行政執法記錄內容不規范、不全面

從評查反映的問題來看，普遍存在執法人員姓名、執法證號及出示證件情況記錄不全，檢查（勘驗）筆錄錯誤寫為檢查（勘驗）記錄，復制提取多份證據未經當事人簽字確認按手印，未記錄向見證人出示執法證件情況和告知權利義務情況，部分案件延長調查終結審批不規范等情形;許可證卷宗普遍存在申請人提交材料、送達文書名稱不齊全，依職權注銷條款使用不規范，卷宗裝訂順序錯誤等問題。從記錄內容的全面性來看，未對數額較大、情節嚴重或復雜的行政案件進行全過程無間斷音像記錄;許可證卷宗未記錄征求意見情況和法制審核情況。

2. 行政執法記錄裝備不齊全、不配套

當前，執法裝備配置不齊全，能使用的行政執法設備較為單一。在參與查看專賣執法案件辦理過程中，專賣人員僅使用專賣通手機對部分證據進行復制提取，使用便攜式打印機現場制作初步調查取證環節資料，未能較好地運用照相機、錄音機、攝像機、執法記錄儀等記錄設備實時對行政執法過程進行記錄。在辦證大廳查看許可證辦理情況時，發現服務窗口未安裝視頻監控設備。與此同時，參與座談的零售戶表示，在配合行政執法時，一般僅常見執法人員使用手機進行記錄。

3. 行政執法記錄信息存儲管理不到位

當前，專賣執法案卷和許可證卷宗有專人管理，但近3年卷宗歸檔放置于專賣股檔案柜中，專賣人員使用專賣通手機動態記錄的音像仍然存儲于個人的手機，未指定專人負責存儲和管理音像記錄，且本單位無儲存器對記錄進行統一保管。同時，對擬作為涉煙刑事案件證據使用的音像記錄，未制作光碟并附記詳細說明歸入案卷。在積極探索成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄儲存方式上方式、方法還不夠多。

4.利用記錄內容深挖案件線索作用彰顯力度不強

目前更多的執法案件是“辦一件、扔一件”，案件查辦還習慣于被動坐等群眾舉報或是“雙隨機、一公開”推送日常任務，未能多角度、多渠道、全方位分析已查辦案件所延伸的其他信息，深度挖掘隱藏在日常記錄內容其后有深查價值的大要案、網絡案件線索，利用記錄內容深挖案件線索的作用難以最大限度得到發揮。

二、對策及建議

1.不斷完善和規范行政執法記錄內容

一是嚴格執行省局制發的煙草專賣行政處罰和行政許可文書標準，在此基礎上仔細對照《云南省煙草專賣行政執法全過程記錄辦法》，進一步統一并明確各文書中應記錄的主要內容、具體填制要求、書寫規范、文本要求等，確保專賣執法文書既符合行政執法的基本要求，又符合煙草專賣執法的實際需要。二是加強對各專賣、法規人員的培訓，引導全體執法辦案人員進一步強化學習，熟悉掌握煙草專賣法律法規、“三項制度”及《煙草專賣執法（行政處罰）評查標準》，規范自身行政執法行為，切實提高行政執法工作水平，確保全過程記錄制度落實到位，行政執法記錄內容規范、完善。

2.切實保障依法履職所需的執法裝備

一是切實做好專賣執法裝備的需求缺口統計，執法裝備需求列入本單位預算，與物資采購管理部門做好溝通銜接，在上報物資采購項目時，詳細編制說明執法裝備需要購置的原因、現人員配置總體情況、現有設備基本情況、使用狀況和配置方案等，對采購執法裝備的必要性、可行性、合理性等充分表述。二是分類制訂執法裝備配備標準、裝備配備規劃和年度實施計劃等，不斷保障依法履職所需的執法裝備，確保執法工作能有效運用照相機、錄音機、攝像機、執法記錄儀、視頻監控等記錄設備實時對行政執法過程進行記錄。三是對配發的音像記錄設備按照“誰使用、誰負責”的原則明確使用人員維護、保養職責，有效延長執法裝備使用壽命。

3.建立健全行政執法全過程記錄工作制度

一是建立健全行政執法全過程記錄信息收集、保存、管理、使用等工作制度，明確執法記錄的設備配備、使用規范、記錄要素、存儲應用、監督管理等要求。加強執法臺賬和法律文書的使用管理，按照有關法律法規和檔案管理規定歸檔保存執法全過程記錄資料，確保所有行政執法行為有據可查。二是安排專門的電腦用于儲存執法記錄信息，安排專人對執法卷宗和音像記錄進行管理，確保執法音像記錄等信息的準確性和完整性，真正實現執法行為的全過程留痕和可回溯管理。三是確定執法音像記錄等信息的準確性和完整性，比對執法音像記錄與案件歸檔信息的一致性，確保案卷制作的真實性、合法性。積極探索成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄儲存方式，形成業務流程清晰、數據安全有保障的記錄信息歸檔管理制度。

4.增強利用記錄內容深挖線索的主動性

一是在鏡頭之下執法，讓執法者不得不將執法行為納入規范軌道內。充分發揮文字記錄信息對案件查辦、深挖線索、執法監督等工作的積極作用，有效發揮音像記錄直觀有力的證據作用、規范執法的監督作用、依法履職的保障作用。二是注重從已結案件中捕捉新形線索，主動對已經查結的案件進行分析，在對舉報內容不具體的線索分析研究上，注重由淺入深，突破深層次案件，透過暴露出的問題，不斷改進行政執法工作，提升擴大辦案成果。

三、結束語

全面煙草專賣行政執法全過程記錄制度是煙草專賣行政執法“三項制度”的有機構成，是推進國家治理體系和治理能力現代化的重要任務，在全面構建高質量煙草行業新常態下，各縣級煙草專賣局務必聚焦行政執法的源頭、過程、結果等關鍵環節，不斷健全行政執法制度機制，做到執法行為過程信息全程記錄，執法全過程可回溯管理，促進煙草專賣行政執法、法制監督和法律風險防控能力顯著提升，營造起更加公開透明、規范有序、公平高效的法治環境。

參考文獻

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（云南省煙草公司文山州公司文山市分公司）