科研機構(gòu)專利計量分析與相關對策研究

安秀

山東師范大學 山東 濟南 250358

引言

當前，技術創(chuàng)新的規(guī)模和進程以前所未有的速度發(fā)展，運用專利戰(zhàn)略保護自己的知識產(chǎn)權(quán)、增強競爭優(yōu)勢已經(jīng)成為市場競爭中最為有效的手段[1]。而作為制訂、運用專利戰(zhàn)略的基礎和前提，專利信息分析與利用無疑是十分重要的。2019年《關于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》明確表示要加強和完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，爭取到2025年知識產(chǎn)權(quán)保護能力有效提升，知識產(chǎn)權(quán)促進創(chuàng)新的作用更加顯著[2]。國務院批復的《山東省新舊動能轉(zhuǎn)換綜合試驗區(qū)建設總體方案》是全國第一個以新舊動能轉(zhuǎn)換為主題的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，山東省科學院作為全省最大的公共綜合科技創(chuàng)新平臺，為政府、企業(yè)提供高水平的研究咨詢服務，助力山東省新舊動能轉(zhuǎn)換。

本文以山東省科學院為例，從專利類別、專利量與年份的變化關系、專利申請人、專利法律狀態(tài)、技術分布領域、專利運營等方面進行量化和統(tǒng)計分析，以探索和發(fā)現(xiàn)科研機構(gòu)在專利申請與管理、專利成果轉(zhuǎn)化中的表現(xiàn)與存在的問題，并為科研院所的專利成果轉(zhuǎn)化、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出合理化的對策和建議。

1 數(shù)據(jù)來源

本文專利數(shù)據(jù)主要通過IncoPat科技創(chuàng)新情報平臺檢索獲得，檢索詞中申請人為山東省科學院，時間范圍設定為2015—2019年，從Incopat專利庫中獲取專利的詳細著錄項信息并開展計量分析，數(shù)據(jù)檢索日期為2020年8月20日，共檢索到專利2673項，經(jīng)過清洗篩選最終得到中國專利1920項。

2 專利產(chǎn)出分析

2.1 專利申請類型與時間趨勢

在山東省科學院近五年的專利數(shù)據(jù)中，發(fā)明申請861項，占比44.84%；發(fā)明授權(quán)481項，實用新型547項，外觀設計32項。數(shù)據(jù)顯示，發(fā)明專利占比最大，接近半數(shù)，其次為實用新型專利，外觀設計專利比重最少。發(fā)明申請在2015到2019年逐年增多。2016年的發(fā)明授權(quán)最多。外觀設計在這五年每年申請量都都在20項以下，相對于發(fā)明申請和實用新型數(shù)量較少。

2.2 專利申請人分析

表1 專利申請類別及數(shù)量

在近五年山東省科學院的各研究所中，海洋儀器儀表研究所申請專利的數(shù)量最多，申請量高達527項，遠超其他各所。排在后面三位的是山東省計算中心、激光研究所和自動化研究所，分別申請了274項、220項和202項。此外能源研究所、新材料研究所、生物研究所的專利申請量均在100項以上，其他研究所的專利量都在100項以下。

通過對申請人的分析，我院的專利大多是獨立申請，合作申請數(shù)量相對較少。生物研究所、海洋儀器儀表研究所和激光研究所的合作專利數(shù)量較多，其他院所的合作次數(shù)都在10項以內(nèi)。

表2 山東省科學院各研究所專利申請主要合作機構(gòu)

3 專利法律狀態(tài)分析

對專利的法律狀態(tài)進行分析，其中，授權(quán)狀態(tài)有905項，所占比重最大。實質(zhì)審查狀態(tài)有748項，占比38%，公開專利2項。未繳年費專利達到124項，避免重復授權(quán)的有31項，撤回27項，駁回83項。其中有效專利有914項，占總專利量的47%，正在審中的專利占39%，無效專利占14%。可以看出，授權(quán)專利和實質(zhì)審查階段專利量占有絕大多數(shù)比重，但是也存在一些因各種原因?qū)е聦＠怀坊鼗驘o效的專利項目。

4 專利運營情況分析

我院在2015-2019年間共有46項專利進行了轉(zhuǎn)讓，18項專利進行了許可，且均為普通許可。山東省科學院新材料研究所轉(zhuǎn)讓的專利最多，轉(zhuǎn)讓12項，其次是山東省計算中心，轉(zhuǎn)讓9項。山東省科學院海洋儀器儀表研究所許可專利最多，為10項。

表3 專利運營情況

5 結(jié)束語

通過對山東省科學院專利申請情況的分析可以發(fā)現(xiàn)專利申請和管理的特點以及存在的一些問題：

山東省科學院專利申請數(shù)量持續(xù)增加，且保持較高的增長速度，但專利的管理和運營效果有待提升。大多數(shù)專利是單獨申請，與企業(yè)合作申請的專利數(shù)量過少，尚未充分發(fā)揮產(chǎn)研合作模式在專利成果轉(zhuǎn)化中的優(yōu)勢。

專利轉(zhuǎn)讓和許可數(shù)量不高，所占比例較低，科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻還有待進一步加強。加強優(yōu)質(zhì)專利的轉(zhuǎn)化落地，有效轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動力是重中之重。

從專利的法律狀態(tài)分析，專利申請量迅猛增長的同時也存在專利質(zhì)量良莠不齊的問題。數(shù)據(jù)顯示，未繳年費專利、駁回、撤回專利數(shù)量較多，因此全院在保持專利申請量穩(wěn)步增長的同時應著重提升專利質(zhì)量，促進轉(zhuǎn)化應用。

對于以上問題，結(jié)合影響專利質(zhì)量的相關因素進行分析，本文從三個角度對專利的申請、保護以及管理方面提出幾點改進建議：

國家角度：

加大對專利申請和保護工作的扶持力度。目前我國對于專利方面較為權(quán)威的法律只是針對專利申請過程的規(guī)范，因此需要出臺相關的政策和規(guī)范性文件等為專利的轉(zhuǎn)化提供政策支持。

科研機構(gòu)角度：

提高專利的創(chuàng)新性。本文分析發(fā)現(xiàn)，山東省科學院的專利引用量和被引量不多，今后的專利申請應加大引用先進專利技術，引用相關科技文獻，提高專利的科學關聯(lián)性[3]，為所申請專利打好堅實的理論和技術基礎，提高專利質(zhì)量。

增強專利的穩(wěn)定性。注重提高專利的質(zhì)量，減少專利異議和訴訟情況，降低專利駁回和被無效的概率，按時繳納年費，以免因年費欠繳而喪失專利權(quán)利的保護。另外加快專利的轉(zhuǎn)讓和許可，也可以增強專利的穩(wěn)定性[4]。

加強各機構(gòu)間的聯(lián)系，了解市場需求。科研院所應加強與其他高校、企業(yè)的合作研究，促使產(chǎn)學研合作模式優(yōu)勢的發(fā)揮。更加主動地了解行業(yè)發(fā)展趨勢，剖析市場的實際需求，從而提高專利的轉(zhuǎn)讓的概率。

科研人員角度：

結(jié)合領域內(nèi)的研究熱點問題和實際技術需求，減少專利申請的盲目性。在專利申請中也需要關注國內(nèi)外的相關技術發(fā)展狀況，借鑒國內(nèi)外先進的研究經(jīng)驗以提高專利的先進性，促進專利質(zhì)量的提高。

減少專利依賴性。研究人員應盡可能保持專利申請的獨立性，減少對其他專利技術的依賴程度，同時加大對外圍專利的研究力度，對核心專利形成全方位的保護，降低其他人申請專利的可能性[5]。